經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象范圍_論經(jīng)濟(jì)法的人性基礎(chǔ)
本文關(guān)鍵詞:論經(jīng)濟(jì)法的人性基礎(chǔ),由筆耕文化傳播整理發(fā)布。
論經(jīng)濟(jì)法的人性基礎(chǔ)
摘 要:任何科學(xué)都與人性有關(guān),經(jīng)濟(jì)法與人的科學(xué)的關(guān)系更為密切。經(jīng)濟(jì)法基于經(jīng)濟(jì)人的人性缺陷造成市場(chǎng)失靈而得以產(chǎn)生。道德人理念是經(jīng)濟(jì)法建構(gòu)的人論基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)法的理念、價(jià)值取向、基本原則、制度都是建立在道德人理念之上的。政府完全道德人假設(shè)明顯不具有現(xiàn)實(shí)性和合理性,政府干預(yù)失敗是政府完全道德人假設(shè)破滅的邏輯結(jié)果。
關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)人;人性根源;道德人理念;人性基礎(chǔ);經(jīng)濟(jì)法
各種科學(xué)都與人性有關(guān)。正如休莫所說:“所有各種科學(xué)都或多或少地與人類本性有關(guān),而且無論其中的某幾種科學(xué)從表面看來距離人類本性有多么遙遠(yuǎn),它們也都仍然要通過某種途徑回到這種本性上來。甚至數(shù)學(xué)、自然哲學(xué),也都在某種程度上依賴于關(guān)于人的科學(xué)。因?yàn)樗鼈兌紳撛诘厥苤朴谌藗兊恼J(rèn)識(shí)范圍,并且要由他們的權(quán)力和能力來判斷!薄1〕經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法,與其它自然科學(xué)相比,它與人的科學(xué)的關(guān)系更為密切。因此,從人性的視角來思考經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和存在的依據(jù),能夠從較深的層次認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的根源和經(jīng)濟(jì)法成為獨(dú)立學(xué)科的合理性。以往我們更多地探討經(jīng)濟(jì)法的經(jīng)濟(jì)、政治基礎(chǔ),卻往往忽視經(jīng)濟(jì)法與人性的聯(lián)系。因此,本文試就經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的人性根源和經(jīng)濟(jì)法存在的人性基礎(chǔ)進(jìn)行初步探討。
一、從“經(jīng)濟(jì)人”的人性缺陷看經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的人性根源
民法是以“經(jīng)濟(jì)人”亦稱“理性人”為基本假設(shè)的!敖(jīng)濟(jì)人”理論,最先由英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密提出。斯密的“經(jīng)濟(jì)人”指的是以追求私人最大經(jīng)濟(jì)利益為唯一目的,并按經(jīng)濟(jì)原則活動(dòng)的主體,他可以是從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人,也可以是法人。斯密“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的要點(diǎn)是:(1)“經(jīng)濟(jì)人”是自利的,每個(gè)人天然地是他自己利益的判斷者,如果不受干預(yù),他的行為可以使他達(dá)到自己的目的(最大利益),追求自身利益最大化是驅(qū)策人的經(jīng)濟(jì)行為的根本動(dòng)機(jī),這是“經(jīng)濟(jì)人”的內(nèi)容,是由人的本性所決定。(2)“經(jīng)濟(jì)人”在追求自己的私利時(shí)又不得不考慮他人的利益,正是這一點(diǎn)構(gòu)成了交易的通義;(3)當(dāng)每個(gè)人都能自由地選擇某種方式追求自己的最大利益時(shí),“一只無形的手”——分工基礎(chǔ)上的市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng),會(huì)將他們對(duì)私利的追求引導(dǎo)到能夠?yàn)楣怖孀鞒鲎畲筘暙I(xiàn)的途徑上去。利己性和理性(或有限理性)是“經(jīng)濟(jì)人”行為的兩個(gè)基本特征,其中利己性是“經(jīng)濟(jì)人”的靈魂。
亞當(dāng)·斯密在其名著《國(guó)富論》中倡導(dǎo)“經(jīng)濟(jì)自由主義”,這是建立在“自然秩序”基礎(chǔ)之上的!白匀恢刃颉笔菑娜说谋拘援a(chǎn)生又符合人的本性的正常的社會(huì)秩序,是建立在個(gè)人自我利益追求、及其積極性、創(chuàng)造性之上的一種秩序。斯密的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是完全理性的“經(jīng)濟(jì)人”的存在,這種具有完備理性的“經(jīng)濟(jì)人”只有在完全的自由狀態(tài)下才能產(chǎn)生。按照斯密的觀點(diǎn),人具有雙重本性,既是“經(jīng)濟(jì)人”,又是“道德人”。人作為“經(jīng)濟(jì)人”是利己主義者,只關(guān)心自己的利益,并盡力去追求它。社會(huì)是由個(gè)人組成的,所以社會(huì)利益就是個(gè)人利益的總和。斯密認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)是人的本性,每個(gè)人的活動(dòng)都受“利己心”的支配,每個(gè)人在追求個(gè)人利益的同時(shí)會(huì)給整個(gè)社會(huì)帶來共同利益。個(gè)人越是追求自己的利益,社會(huì)利益就越大。從個(gè)人的自利本性出發(fā),受“利己心”支配的每個(gè)人在追求個(gè)人利益時(shí),為了避免別人傷害自己的利益,就不能不考慮別人的利益,于是在人與人之間就產(chǎn)生了一致的共同利益。即自利之人在“無形之手”的指引下,通過完全的自由競(jìng)爭(zhēng),最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的有效、協(xié)調(diào)發(fā)展。在這種自然的經(jīng)濟(jì)秩序中,應(yīng)當(dāng)放手讓個(gè)人追求自己的利益,讓人有充分的經(jīng)濟(jì)自由,國(guó)家對(duì)此決不可以限制和干涉。限制和干涉的結(jié)果只能是對(duì)自然秩序的破壞,影響社會(huì)的繁榮和發(fā)展。他還認(rèn)為,讓人們放任發(fā)揮自己的天性,讓人間的事務(wù)在各人的偏見和私心的競(jìng)爭(zhēng)支配下自然地進(jìn)行調(diào)節(jié),是富國(guó)強(qiáng)民的關(guān)鍵,因而政府理應(yīng)奉行不干預(yù)主義,為“經(jīng)濟(jì)人”的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供盡可能寬松的活動(dòng)環(huán)境。由此,他大力鼓吹資本主義經(jīng)濟(jì)自由,認(rèn)為這是人的利己本性的表現(xiàn),是“自然秩序”的規(guī)律的要求。只有在這樣的政策下才能充分地發(fā)揮自然趨勢(shì)的作用,才能最大地促進(jìn)社會(huì)利益。政府的理想角色就是充當(dāng)自由經(jīng)營(yíng)的“守夜人”。斯密的自由放任理論對(duì)西方國(guó)家的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的歷史影響,在長(zhǎng)達(dá)兩百年的歷史階段里,經(jīng)濟(jì)自由主義占據(jù)壓倒優(yōu)勢(shì),成為居統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)思想。與此相適應(yīng),“法律應(yīng)該讓人民自己照應(yīng)各自的利益。人民是當(dāng)事人,定然比立法者更能了解自己的利益!薄2〕在該立法思想的指導(dǎo)下,國(guó)家原則上對(duì)經(jīng)濟(jì)不進(jìn)行干預(yù),僅僅保障經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)調(diào)節(jié)功能;立法上亦以體現(xiàn)平等、自由和意思自治的民商法為主,由此而開辟了一個(gè)民商法的時(shí)代。
民商法的創(chuàng)立和發(fā)展,在整個(gè)一個(gè)歷史時(shí)期,都是與亞當(dāng)·斯密提出的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)聯(lián)系在一起的,但是“經(jīng)濟(jì)人”存在固有的人性缺陷,這種固有的人性缺陷主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面:第一,自利性,即“經(jīng)濟(jì)人”的天性為自己打算,奉行“人為自己而存在”、“世界為我而存在”,以利己的自我主張為目標(biāo),為自己謀取私利被視為天然而合理的追求。霍布士(Hobbes)認(rèn)為,人類本性自愛,“人天生是惡的,因?yàn)樗麤]有任何善的觀念,人是邪惡的,因?yàn)樗恢赖聻楹挝,人從來不肯為同類服?wù)。”所以,人根本無所謂“道德需要”,但由于“自然狀態(tài)”的人一切皆平等,故而為求生的欲望驅(qū)使,免不了互相爭(zhēng)斗。盡管霍布士在這里夸大了人性的缺陷,但“經(jīng)濟(jì)人”確實(shí)存在自利性的劣根性,追求利潤(rùn)的無限擴(kuò)大和增值是競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要,在競(jìng)爭(zhēng)中,利己與損人有著內(nèi)在相關(guān)性。第二,有限理性,正如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物奧利弗·威廉姆森所說,由于不確定性的存在和不完全信息的限制,使得人們的理性往往是有界的、有限的。經(jīng)濟(jì)行為人都是機(jī)會(huì)主義的,總會(huì)以狡猾的伎倆來追求自身利益,而且為了利己不惜損人,只要一有機(jī)會(huì),人就會(huì)為了最大限度地增加自己的利益而損人利己。正是因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)人”的有限理性和自利性,使“經(jīng)濟(jì)人”無法看到社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和總體利益。經(jīng)濟(jì)人的人性缺陷在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段不僅不會(huì)阻礙歷史的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步,反而推動(dòng)著歷史的發(fā)展、人類的進(jìn)步,使人的聰明才智和各種能力在與他人競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)抗沖突中不斷發(fā)生、發(fā)展起來。然而,人類社會(huì)進(jìn)入社會(huì)化大生產(chǎn)以來,個(gè)人利益和社會(huì)共同利益之間的矛盾隨著人們之間的社會(huì)分工的發(fā)展而產(chǎn)生,個(gè)人私欲惡性膨脹的結(jié)果必然妨礙社會(huì)整體利益,因而需要對(duì)其加以必要的限制。
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論經(jīng)濟(jì)法的人性基礎(chǔ)
由于“經(jīng)濟(jì)人”的自利性和有限理性等人性缺陷不可避免地導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生種種市場(chǎng)失敗現(xiàn)象:由于“經(jīng)濟(jì)人”的自利性或唯利性,因而不可避免地導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)存在兩種不良傾向:一是限制競(jìng)爭(zhēng),二是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。限制他人競(jìng)爭(zhēng)使自己謀取和維持對(duì)商品價(jià)格和市場(chǎng)的操縱地位,便能賺得超額利潤(rùn),其他經(jīng)營(yíng)者則大批虧損。采取其他不正當(dāng)方式和手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),也使他們獲取非法利潤(rùn)〔3〕。限制競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,可以從人性論角度尋找其產(chǎn)生的根源。由于“經(jīng)濟(jì)人”的有限理性,因而在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中產(chǎn)生許多嚴(yán)重的問題。在對(duì)待人與自然的關(guān)系上,它會(huì)導(dǎo)致“人類絕對(duì)中心主義”,造成生態(tài)和環(huán)境的破壞,直接影響人類的生存質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。在社會(huì)領(lǐng)域中,“經(jīng)濟(jì)人”既有理性地追求利益最大化的一面,又有非理性地偏離最大化的一面,甚至在追求自身利益的過程中其人性表現(xiàn)出非法律約束的帶有破壞性的行為傾向。諸如斯蒂格利茨歸結(jié)的公共物品、外部性、壟斷等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象均可從“經(jīng)濟(jì)人”固有的人性劣根性中找到其產(chǎn)生的人性根源。
正是因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)人”的人性缺陷導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在失靈,因此國(guó)家愈來愈多地利用手中的權(quán)力調(diào)整經(jīng)濟(jì),以便保護(hù)公眾及環(huán)境不受有害行為的危害,以彌補(bǔ)市場(chǎng)作用之不足,政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的作用集中在為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展制定規(guī)劃,加強(qiáng)宏觀調(diào)控,制定法律,維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序,糾正市場(chǎng)的各種失敗,彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制不足,保護(hù)和改善生態(tài)和環(huán)境,營(yíng)造良好的市場(chǎng)投資環(huán)境,尋求通過法律規(guī)范以其社會(huì)學(xué)的運(yùn)動(dòng)法則控制自由競(jìng)爭(zhēng)。總之,由于經(jīng)濟(jì)自由的使用觸及公益,民商法又不足以確定不道德的法律行為無效時(shí),就必須準(zhǔn)備用立法進(jìn)行干預(yù)———經(jīng)濟(jì)法正是基于社會(huì)化大生產(chǎn)、“經(jīng)濟(jì)人”的人性缺陷導(dǎo)致市場(chǎng)失靈和國(guó)家職能的轉(zhuǎn)變等原因,在干預(yù)經(jīng)濟(jì)的呼聲中產(chǎn)生。
二、“道德人”理念是經(jīng)濟(jì)法建構(gòu)的人論基礎(chǔ)
亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》和《道德化情操論》中,不僅提出了“經(jīng)濟(jì)人”的理念,而且提出了“道德人”的理念。他認(rèn)為,人性天生為善,自愛和仁愛是人情感的兩種基本要素:自愛使人向己,仁愛使人為他,但仁愛是人性的核心。人性的兩重性使人具有雙重身份:作為“經(jīng)濟(jì)人”自愛是其基本動(dòng)機(jī),人趨于利己,作為“道德人”,仁愛是其行為的準(zhǔn)則。
“道德人”理念是一個(gè)必要的理論預(yù)設(shè)。道德人行為具有社會(huì)理性和有限的利他主義的特征,他在謀求自身利益最大化的過程中,能夠較為自覺地置于法律和社會(huì)公德的約束之下,在他的個(gè)人利益和他人利益、社會(huì)利益發(fā)生嚴(yán)重的矛盾沖突時(shí),他能自覺地把自己的“經(jīng)濟(jì)人”本性限制在合理的限度內(nèi),即他能把追求個(gè)人利益最大化與社會(huì)公共利益最大化有機(jī)地協(xié)調(diào)起來,使個(gè)人理性與社會(huì)理性相一致。道德人最完美的狀態(tài)是完全的道德人,這種人已經(jīng)根本不具有“經(jīng)濟(jì)人”的本性了,僅僅以崇高的道德理性為人生追求。經(jīng)濟(jì)法理念中的道德人不是最完美狀態(tài)下的完全道德人。完全道德人是一個(gè)理想的社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn),而不是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的法律行為標(biāo)準(zhǔn),特別是在我國(guó)目前社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)的情況下,要求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體成為完全的道德人既無必要,也不可能。即使在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)國(guó)家,完全道德人也只能作為一種理想人格要求,而不能成為一般“經(jīng)濟(jì)人”的法律行為標(biāo)準(zhǔn)。
道德人理念是基于人的社會(huì)性的道德需要。人性是一個(gè)復(fù)雜而又抽象的概念,但我們可以從不同的角度去詮釋它。馬克思有三個(gè)關(guān)于人性的論斷,其中之一就是從“人的需要”去把握人性的!暗赖滦枰睆娜诵缘膶用娣治觯褪鞘谷说母鞣N需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的需要,就是人的存在與發(fā)展對(duì)一定的內(nèi)在理性秩序的依賴關(guān)系。正因?yàn)橛羞@一最深層的道德需要,人類社會(huì)才會(huì)存在特殊的道德現(xiàn)象,人類個(gè)體才可能成為實(shí)踐意義上的道德人。人是社會(huì)的存在物。馬克思說,人來到世界上,并沒有帶著鏡子,他是從他人身上看到自己的。人作為“類的存在物”,具有和其他的“類”相區(qū)別的特征。馬克思把這種人所共有的人性特征叫做“人的一般本性”。人作為社會(huì)一分子既不能離群索居,又必須與他人和社會(huì)交往,而且在這種交往的過程中有一種依據(jù)某種行為規(guī)范而行事的傾向,此即人的道德性。傳統(tǒng)民法中的人是抽象的、普遍化的概念,它抽掉了其地位、身份、性別等各個(gè)人的具體條件,,而經(jīng)濟(jì)法中的人則是具體社會(huì)關(guān)系中的人,因此道德人理念亦為“社會(huì)人”理念。
經(jīng)濟(jì)法作為一門獨(dú)立的法律學(xué)科而存在,是基于以下“道德人”的人性要求:一是團(tuán)體理性。作為民商法領(lǐng)域的“經(jīng)濟(jì)人”的理性是以追求個(gè)體欲求、愿望的個(gè)體理性,而非社會(huì)理性(團(tuán)體理性)。符合社會(huì)理性的行為(包括經(jīng)濟(jì)行為)才是道德行為!敖(jīng)濟(jì)人”可能在民商法所確認(rèn)的平等、自愿、等價(jià)有償原則的掩護(hù)下不擇手段、巧取豪奪,從事?lián)p害他人、社會(huì)公眾的合法權(quán)益,而這正是經(jīng)濟(jì)法所要抑止的非理性行為。經(jīng)濟(jì)法要求經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體應(yīng)當(dāng)在追求自身合法利益的同時(shí),必須顧及他人的利益和社會(huì)公共利益,不得損害其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的權(quán)益,其目的在于調(diào)和“個(gè)人理性”(個(gè)人利益最大化)與“社會(huì)理性”(社會(huì)利益最大化)之間的矛盾沖突,以使“個(gè)人理性”與“社會(huì)理性”相一致。二是有限的利他主義!叭瞬⒉皇鞘芟嗷缃^的愿望所支配的惡魔;這種論證———僅以適度的生存目的為假定前提,就必須有基本的法律和道德規(guī)則,一定不要和一種虛假的觀點(diǎn)等同起來,這觀點(diǎn)就是人們絕對(duì)自私自利,對(duì)其伙伴的生存和福利缺乏無私的興趣。但是,如果說人不是惡魔的話,人也并不是天使,他們是處于這兩個(gè)極端之間的中間者,這一事實(shí)使得相互克制的制度既有必要又有可能。就天使來說,因其決不會(huì)傷害別人,要求克制的規(guī)則將是不必要的;就惡魔來說,他們準(zhǔn)備毀滅而不顧他們自己要付出代價(jià),這就不可能有什么規(guī)則了。照目前的情況來說,一方面,人的利他主義的范圍是有限的并且是有間歇性的,而侵犯傾向卻是時(shí)常存在的,如果不加限制,就足以導(dǎo)致社會(huì)生活毀滅!薄4〕經(jīng)濟(jì)法與以個(gè)人主義為本位的民商法不同,它為了克服“經(jīng)濟(jì)人”個(gè)人利益至上的人性缺陷而確立社會(huì)本位原則,即兼顧社會(huì)利益與個(gè)人利益的原則,它要求“經(jīng)濟(jì)人”在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中既要利己又要利人,個(gè)人的利己性要服從于利他性,起碼做到利己而不損人。
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論經(jīng)濟(jì)法的人性基礎(chǔ)
經(jīng)濟(jì)法正是基于上述道德人的人性要求,其法律理念、價(jià)值取向、原則和制度都是建立在“道德人”理念之上的:
首先,經(jīng)濟(jì)法的理念是建立在“道德人”理念之上的。經(jīng)濟(jì)法的理念是人們關(guān)于藉助于此法(它同民商法等部門法律互相配合)可以實(shí)現(xiàn)理想的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活目標(biāo)模式的一種信念,它相信可以克服或緩和由生產(chǎn)社會(huì)化和壟斷等等引起的個(gè)體與社會(huì)的矛盾沖突和傳統(tǒng)法律理念的混亂,能夠建立新的理想的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活目標(biāo)模式:在新的理想模式下,有著個(gè)體經(jīng)濟(jì)自由、經(jīng)濟(jì)權(quán)利同社會(huì)協(xié)調(diào)、和諧的秩序;具有個(gè)體經(jīng)濟(jì)效率同社會(huì)總體和長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)效率相協(xié)調(diào)的效率;體現(xiàn)著個(gè)體經(jīng)濟(jì)公平同社會(huì)公平、機(jī)會(huì)公平同分配公平及結(jié)果公平、形式公平同實(shí)質(zhì)公平相兼顧和一致的公平;昭示出經(jīng)濟(jì)生活中更為高尚的社會(huì)正義〔5〕。經(jīng)濟(jì)法的上述理念與道德人理念不謀而合,道德人的理念正是希望通過法律和道德對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的約束,協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)個(gè)體與社會(huì)總體利益之間的矛盾沖突,使個(gè)人理性與社會(huì)理性相一致,達(dá)到理想的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活目標(biāo)模式。
其次,經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的基本取向是建立在道德人理念之上的。經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的基本取向,是社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體性的和經(jīng)濟(jì)性的秩序、效率、公平和正義。一是公平。人類在體力、機(jī)智上互不相同,在智能上甚至有更大的差別。民商法無視這種差別,而一味地強(qiáng)調(diào)民事主體的地位平等。然而“人們不是大體上平等,可能有一些人,他們比其他人更強(qiáng)大、更有能力而無需其他人,這或者因?yàn)橛行┤嗽谶@些方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過平均水平,或者因?yàn)榇蟛糠秩说陀谄骄。這些超常的人很可能通過侵略而收獲頗豐,在與其他人的相互克制或妥協(xié)中卻所得甚少!薄4〕經(jīng)濟(jì)法正視人們存在的差異性,從道德人理念出發(fā),根據(jù)實(shí)力、能力給予不同主體不同的運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源的權(quán)利的垂直公平及在財(cái)富分配中根據(jù)社會(huì)正義和道德,使財(cái)富分配趨于平等化的水平公平。二是正義!白鳛楣降恼x可以說不受存在的需要和利益的支配。它為對(duì)社會(huì)制度的評(píng)判建立了一個(gè)阿基米德支點(diǎn)!薄6〕亞里士多德指出:“公正是一切德性的總匯”。公正的價(jià)值力量如此巨大,所以對(duì)公正價(jià)值的任何動(dòng)搖都會(huì)危及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)范疇中的公正的核心是分配問題,尤其是效率與公平的關(guān)系問題。我們不能忽視這樣一個(gè)基本事實(shí):公平是以每一位“經(jīng)濟(jì)人”的地位平等和機(jī)會(huì)平等為前提的,這意味著在商品生產(chǎn)和商品交換過程中,必然存在著就業(yè)公平、競(jìng)爭(zhēng)公平、收入公平、買賣公平、服務(wù)公平的道德要求。經(jīng)濟(jì)法正是從這一道德要求角度設(shè)計(jì)一系列經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范促進(jìn)社會(huì)正義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。公平價(jià)值一旦被市場(chǎng)主體接納,并滲透到制度性因素之中,那就具備了一個(gè)完備市場(chǎng)體系和操作運(yùn)行機(jī)制的必要條件。三是效益。民法中的“經(jīng)濟(jì)人”總是根據(jù)自身的處境和條件,利用自身的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),使自己所追求的個(gè)人利益盡可能最大化,而不考慮社會(huì)整體效益;經(jīng)濟(jì)法從追求社會(huì)整體利益的道德人理念出發(fā),設(shè)置一系列經(jīng)濟(jì)法規(guī)范對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的自利性和有限理性進(jìn)行規(guī)范,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益為其價(jià)值取向。四是秩序!爸刃颉痹趦r(jià)值目標(biāo)體系中,具有工具性價(jià)值的性質(zhì)。它為其他價(jià)值目標(biāo)提供現(xiàn)實(shí)的條件。公平、正義、平等、自由等有賴于秩序?yàn)橹⻊?wù)!敖(jīng)濟(jì)法秩序,是主體按照法的要求,進(jìn)行適合于一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系類型的活動(dòng),從而形成的相互關(guān)系狀態(tài)”〔7〕,它是重在維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的秩序。經(jīng)濟(jì)法秩序不同于民商法秩序,它側(cè)重于從社會(huì)整體角度來協(xié)調(diào)個(gè)體與團(tuán)體、與社會(huì)之間的矛盾沖突,這種價(jià)值取向正與道德人理念相一致。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值,從作為一切法律現(xiàn)象主體的人的角度去理解,是設(shè)置成文經(jīng)濟(jì)法的初衷、動(dòng)機(jī)和目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的基本取向無形中契合了人類本性對(duì)平等、公平、正義、效益和秩序的道德需要。道德人理念蘊(yùn)含著人們對(duì)平等、公平、正義、效益和秩序價(jià)值的渴望和追求,因此經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向是以道德人理念為基礎(chǔ)的。
再次,經(jīng)濟(jì)法的基本原則是建立在“道德人”理念之上的。經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立部門法,有其特有的調(diào)整原則。經(jīng)濟(jì)法原則是經(jīng)濟(jì)法在其調(diào)整特定社會(huì)關(guān)系時(shí)在特定范圍內(nèi)所普遍適用的基本準(zhǔn)則。經(jīng)濟(jì)法基本原則的種類,目前法學(xué)界并無統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)法對(duì)秩序、效率、公平和正義價(jià)值理念的追求要求,國(guó)家應(yīng)以社會(huì)代表的身份介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng),對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù),維護(hù)社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)效益,同時(shí)兼顧各方經(jīng)濟(jì)利益,這就是漆多俊教授倡導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)法基本原則(筆者贊同“一原則說”):社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)效益優(yōu)先,兼顧社會(huì)各方公平。從道德人理念出發(fā),以“道德人”標(biāo)準(zhǔn)約束規(guī)范“經(jīng)濟(jì)人”的自利性和有限理性,在社會(huì)公共利益同各個(gè)體利益和各局部利益發(fā)生沖突時(shí),強(qiáng)調(diào)社會(huì)總體利益的優(yōu)先地位,同時(shí)兼顧個(gè)體利益和局部利益。可見,經(jīng)濟(jì)法的基本原則是建立在“道德人”理念之上的。
最后,經(jīng)濟(jì)法律制度是以“道德人”理念為建構(gòu)的人論基礎(chǔ)的。經(jīng)濟(jì)法不僅規(guī)定了經(jīng)濟(jì)法的基本原則,并且作出了一整套制度安排來避免個(gè)人利益與集體利益和公共利益之間的對(duì)抗與沖突,使“經(jīng)濟(jì)人”成為具有團(tuán)體理性和有限的利他主義的道德人。
“經(jīng)濟(jì)人”追求利益的最大化容易膨脹人的私欲,使人心生惡念,采取各種不正當(dāng)手段,通過損害他人來實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化。馬克思曾揭露資本主義條件下競(jìng)爭(zhēng)帶來的不道德現(xiàn)象:“正是由于利害關(guān)系的共同性,所以在這種共同的利害關(guān)系的敵對(duì)狀態(tài)中,人類目前狀況的不道德達(dá)到了登峰造極的地步,而競(jìng)爭(zhēng)就是頂點(diǎn)!薄8〕為了維護(hù)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)秩序,保證經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行,國(guó)家制定了競(jìng)爭(zhēng)法律制度,規(guī)制市場(chǎng)主體的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和限制競(jìng)爭(zhēng)行為,保障和維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,并為弱小的消費(fèi)者提供某種法律保障。一方面,將人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成、體現(xiàn)出的道德關(guān)系、道德行為準(zhǔn)則納入法律條文之中,通過國(guó)家法律制度的強(qiáng)制力鞏固強(qiáng)化這種道德關(guān)系,增強(qiáng)道德規(guī)范對(duì)人們行為的制約力。另一方面,通過競(jìng)爭(zhēng)法律制度制止、懲罰市場(chǎng)活動(dòng)中違犯市場(chǎng)規(guī)則、商業(yè)道德的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益主體的多元化及獨(dú)立平等的主體法則和排他性的物權(quán)法則,在使個(gè)體意識(shí)覺醒的同時(shí),也強(qiáng)化了人們的私有意識(shí)。一些商品生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者在自利動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下為謀取一己私利,生產(chǎn)和推銷假冒偽劣商品及欺詐、損害消費(fèi)者合法權(quán)益,牟取暴利,基于此,國(guó)家制定消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量法律制度以及計(jì)量、價(jià)格法律制度等,把“經(jīng)濟(jì)人”本性限制在社會(huì)公德和法律制度的約束之下,促使他們?cè)谧非笞陨砝孀畲蠡瘯r(shí)與社會(huì)利益和他人利益發(fā)生矛盾沖突的情況下能夠自覺主動(dòng)地以后者為重。
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論經(jīng)濟(jì)法的人性基礎(chǔ)
由于“經(jīng)濟(jì)人”的唯利性和有限理性,因而有些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域他不愿進(jìn)入,出現(xiàn)公共產(chǎn)品失靈現(xiàn)象,這需要國(guó)家公共權(quán)力的介入,并以相應(yīng)的法律制度作為保證;由于“經(jīng)濟(jì)人”存在“搭便車”的人性劣根性,因而在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)生非交換意義上的外部影響即外部效應(yīng)。外部效應(yīng)分為正外部效應(yīng)和負(fù)外部效應(yīng),產(chǎn)生有利于他人影響的為正外部性效應(yīng),有損于他人影響的則為負(fù)外部效應(yīng)。這兩種情況會(huì)造成其他相關(guān)個(gè)人或廠商之間的利益受益和受損,而單靠市場(chǎng)力量難以解決相關(guān)個(gè)人或廠商之間的利益平衡,因而需要國(guó)家建立相關(guān)的法律制度,以解決個(gè)人或廠商之間的利益沖突,使其達(dá)到一種經(jīng)濟(jì)公平的狀態(tài)。這些相關(guān)的法律制度包括投資法律制度、稅收法律制度、環(huán)境保護(hù)法律制度等經(jīng)濟(jì)法律制度。
立法機(jī)關(guān)還在等經(jīng)濟(jì)主體法領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù),以保護(hù)股東和公司債權(quán)人不受欺詐性籌資活動(dòng)和管理不善之害。針對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的有限理性經(jīng)濟(jì)行為,國(guó)家通過制定包括計(jì)劃法在內(nèi)的一系列宏觀調(diào)控法律制度對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和控制。另外,經(jīng)濟(jì)法在為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體作出符合道德要求的制度安排的同時(shí),強(qiáng)化政府人對(duì)社會(huì)公共利益的守護(hù)和追求,要求政府官員應(yīng)當(dāng)是公道正義的“道德人”,并設(shè)計(jì)一定的法律制度來約束政府的干預(yù)行為。
可見,經(jīng)濟(jì)法的理念、價(jià)值取向、基本原則、制度都是建立在“道德人”理念之上的。經(jīng)濟(jì)法通過一系列的法律原則和制度對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”本性的制約和導(dǎo)向作用,使“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為升華為更高層次的道德人行為!暗赖氯恕崩砟钍墙(jīng)濟(jì)法建構(gòu)的人論基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)法理論就是建立在“道德人”的理念之上的。如果說“經(jīng)濟(jì)人”的本性是人性根本的“實(shí)然”狀態(tài),那么道德人理念中的道德人本性則是人性的“應(yīng)然”狀態(tài),“應(yīng)然”對(duì)“實(shí)然”來說是一種評(píng)價(jià)尺度,它為人們引發(fā)出一種可期望于“未然”的最高理想遠(yuǎn)景。
三、政府完全“道德人”假設(shè)之缺失與經(jīng)濟(jì)法之不足
政府完全“道德人”假設(shè)建立在這樣的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)之上:國(guó)家是社會(huì)合法代表,政府是民選代表,因而能夠體現(xiàn)人民意志,代表全社會(huì)利益;同時(shí),個(gè)人效用函數(shù)總和為社會(huì)效用函數(shù),政府職能是向社會(huì)提供公共物品、增進(jìn)社會(huì)福利,故政府官員都是公道正義的“道德人”。依此假定,市場(chǎng)是會(huì)失效的,但政府不會(huì)犯錯(cuò)誤。市場(chǎng)失敗只要政府的積極干預(yù)就可以避免。各級(jí)人民政府的大小官員都是完全的“道德人”,他們的所作所為只有一個(gè)目標(biāo),那就是一切為了全體人民〔9〕。
基于對(duì)政府人是完全“道德人”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),以為政府是萬(wàn)能的,可以代替市場(chǎng)來配置資源,因而政府往往擺錯(cuò)自己的位置,做出一些不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事來。從“道德人”出發(fā),我們可以推論,政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要干預(yù),也必然是為了經(jīng)濟(jì)的更好的發(fā)展和更有效的運(yùn)行,然而事實(shí)上,當(dāng)各國(guó)政府干預(yù)時(shí),卻總是有意無意地濫用權(quán)力,表現(xiàn)出政府“道德人”固有的人性缺失,使得政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)惡性膨脹,給經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重后果。例如,上世紀(jì)70年代由于經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者們實(shí)施政策所針對(duì)的形勢(shì)同“經(jīng)濟(jì)自由主義”時(shí)期曾面臨的形勢(shì)有很大不同,經(jīng)濟(jì)形勢(shì)出現(xiàn)滯脹。凱恩斯主義對(duì)此既不能在理論上給以解釋,又不能提出有效對(duì)策。在這種情況下,美國(guó)的一些年青的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,對(duì)凱恩斯主義提出了全面的挑戰(zhàn),從而一度暗淡的自由主義再次復(fù)蘇,主張自由競(jìng)爭(zhēng),反對(duì)政府干預(yù)的呼聲日漸高漲。新自由主義學(xué)派繼承了自由主義傳統(tǒng),對(duì)政府權(quán)力的行使、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)保持有足夠的警覺,在他們看來,正是政府人亦存在固有的人性缺陷,因此,政府無疑也會(huì)出現(xiàn)干預(yù)上的錯(cuò)誤,錯(cuò)誤的干預(yù)政策導(dǎo)致了滯脹后果,在他們看來,“市場(chǎng)失靈”固然可怕,“政府失靈”卻為害更烈。由此,新自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)者推翻了暗含的政府完全“道德人”假定,把“經(jīng)濟(jì)人”范式引入政府行為理論。在我國(guó),自建國(guó)以后直到十一屆三中全會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)一直都在“政府犯錯(cuò)誤”的折騰中曲折前行,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)惡性膨脹給我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重?fù)p失。即使在現(xiàn)階段,我國(guó)市場(chǎng)調(diào)節(jié)不足和市場(chǎng)失敗也不完全是自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,在某種意義上是由于政府不當(dāng)干預(yù)的結(jié)果。由此可見,政府的過多干預(yù)將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的浪費(fèi)與低效率;不受約束的政府權(quán)力必然致使權(quán)力惡性膨脹。完全“道德人”假設(shè)暗含的政府完全“道德人”假定是對(duì)政府官員人格的理想化。社會(huì)主義初級(jí)階段的落后現(xiàn)實(shí)使我們這一建立在物質(zhì)文明和精神文明高度發(fā)達(dá)以及社會(huì)制度十分完善基礎(chǔ)上的完全“道德人”假說具有非常明顯的“烏托邦”色彩,政府干預(yù)失敗是政府完全道德人假設(shè)破滅的邏輯結(jié)果,而社會(huì)上種種貪污腐敗現(xiàn)象的揭露,更讓人們對(duì)政府官員的完全“道德人”假說產(chǎn)生懷疑。正因?yàn)槿绱耍鞣焦策x擇理論認(rèn)為政府人主要是為一己私利而行事的,他們的行為動(dòng)機(jī)都是以自身利益的最大滿足為目標(biāo)。根據(jù)公共選擇理論,政治市場(chǎng)的參與者和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的參與者并沒有什么分別。政治家參與政治活動(dòng)并不是出于高尚的利他動(dòng)機(jī),而是根據(jù)自利原則行事,不僅注重從公共決策行動(dòng)中可能獲得的利益,也關(guān)心自己所要花費(fèi)的成本。政治家和政府官員在政治市場(chǎng)上追求著自身的最大化利益(如權(quán)力、地位、威望、享受等等)。因此,像“經(jīng)濟(jì)人”那樣,政府人主觀上關(guān)心的是自身利益最大化。正因?yàn)槿绱,公共選擇理論代表人物詹姆斯·布坎南明確指出:“要在憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入人的經(jīng)濟(jì)學(xué)”,“政治學(xué)者已把下面這一點(diǎn)當(dāng)作一個(gè)原理,即在設(shè)計(jì)任何政治制度及對(duì)憲法確定若干檢查和控制條款時(shí),每個(gè)人必須被當(dāng)作一個(gè)無賴,他的所有行為除了追求私利外,別無其它目的!薄10〕我們不能忽視這樣一個(gè)基本事實(shí):政府人既具有“道德人”人性的一面,也具有“經(jīng)濟(jì)人”人性的一面,政府人的“道德人”與“經(jīng)濟(jì)人”的雙重人格決定政府人不可能脫離社會(huì)公共利益去追求其自身利益最大化,但不排除政府人也存在追求自身利益的可能性。經(jīng)濟(jì)法的任務(wù)在于作出一系列的制度安排防止“政府人”濫用政府權(quán)力以謀求私利,促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟和各項(xiàng)法律制度的完善,造就品性良好的道德人。
在我國(guó),無論從道德人理念還是從政府組織職能角度出發(fā),“完全道德人”假說都是政府官員的應(yīng)有之義。但是,“完全道德人”假說明顯不具有現(xiàn)實(shí)性和合理性。政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)行為,是通過各級(jí)官員實(shí)施的,由于“完全道德人”不存在,那么政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)就不可避免地產(chǎn)生一些偏差,這些偏差表明政府干預(yù)的失靈,而政府干預(yù)的失靈也就是經(jīng)濟(jì)法的失敗。政府干預(yù)失靈表明經(jīng)濟(jì)法的不自足性,因而需要行政法對(duì)政府權(quán)力的有效制衡。正因?yàn)檎挠邢蘩硇,依法徹底打破?jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的政府全能主義的權(quán)利結(jié)構(gòu),把微觀經(jīng)濟(jì)活交由市場(chǎng)調(diào)整,并對(duì)政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行中以有效制衡便成為必然抉擇。
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論經(jīng)濟(jì)法的人性基礎(chǔ)
經(jīng)濟(jì)法僅僅證明沒有政府干預(yù)市場(chǎng)的運(yùn)行就有缺陷是不夠的,因?yàn)檎\(yùn)行也可能有缺陷。于政府人人性之缺失,主張國(guó)家“積極”、“全面”、“細(xì)”和“過份”干預(yù)經(jīng)濟(jì)不僅不利于發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)基礎(chǔ)性作用,反而會(huì)成為阻礙自由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙由于市場(chǎng)調(diào)節(jié)受“經(jīng)濟(jì)人”自身人性缺陷的影響,而不可避免地存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象,為此政府無疑發(fā)揮干預(yù)經(jīng)濟(jì)的作用,以彌補(bǔ)市場(chǎng)力量之不足,糾市場(chǎng)的失敗,但政府人亦存在自利性,以及政府人非政府人之間最基本的關(guān)系是基于利益與自利的易,因此政府人的腐敗就是不可避免的,人們必須政府權(quán)力保持足夠的警覺,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)必保持在適度的范圍內(nèi)。適度干預(yù)原則從人性論角反映了對(duì)政府官員的不信任。我們強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)進(jìn)行適度干預(yù)的同時(shí),必須有效地制約國(guó)家權(quán)力隨意進(jìn)入與干預(yù)。即使需要國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也需要對(duì)政府干預(yù)行為加以必要的限制。如果在階段民商法能完成其自發(fā)性調(diào)整的任務(wù),那么國(guó)權(quán)力就不必進(jìn)入本應(yīng)由民商法調(diào)整的私人經(jīng)濟(jì)生領(lǐng)域。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)處于初創(chuàng)階段的實(shí),決定我們需要最充分的經(jīng)濟(jì)自由,信奉市場(chǎng)競(jìng)的力量,政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)應(yīng)以維護(hù)個(gè)人、集體和整體益為基點(diǎn),以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由、維護(hù)“自由競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)度”為目的。經(jīng)濟(jì)法的存在不是為政府尋找全面預(yù)經(jīng)濟(jì)的理由,而是為現(xiàn)階段我國(guó)政府找到干預(yù)濟(jì)的切入點(diǎn)和最佳均衡點(diǎn)。我們?cè)谒伎加谜傻摹坝行沃帧备深A(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之前,應(yīng)當(dāng)要低看看這只“有形之手”的不完善之處,應(yīng)當(dāng)思考政人亦存在人性的固有缺陷。
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陳運(yùn)華
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本文編號(hào):171758
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