本文關(guān)鍵詞： 行政和解 和解金 博弈 自由裁量權(quán) 分配　出處：《暨南學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2015年06期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：我國啟動了證券行政和解的試點(diǎn)工作,和解金的確立與分配是和解制度的重要內(nèi)容,和解金數(shù)額的談判是監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行政相對人的博弈與利益平衡。不同的主體對和解金談判的理想結(jié)果是不同的,在具體的個案中,會受到相對人對自身行為性質(zhì)的判斷,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證據(jù)掌握情況、權(quán)威性與強(qiáng)勢程度等多因素的影響,而且上市公司與證券中介機(jī)構(gòu)作為相對人的表現(xiàn)與選擇也會有所差異。和解金的分配規(guī)則萬福生科案提供了很好的借鑒,當(dāng)前的分配順序與程序體現(xiàn)了民事賠償優(yōu)先的理念,在實(shí)踐中尚需完善和解金不足額時的清償規(guī)則等制度,并從保護(hù)投資人的角度完善相關(guān)配套和監(jiān)督制度。
[Abstract]:China has started the pilot work of securities administrative reconciliation, and the establishment and distribution of settlement funds is an important part of the settlement system. The negotiation of the settlement amount is the game and benefit balance between the regulatory body and the administrative counterpart. The ideal result of the settlement negotiation is different among different subjects. In the specific case, the relative person will judge the nature of his own behavior. The regulatory authority's evidence grasp, authority and degree of strength and other factors, Moreover, the performance and choice of listed companies and securities intermediaries as relative parties will also be different. The allocation rules of settlement gold have provided a good reference for the case of Wanfu Shengke, and the current distribution order and procedures reflect the concept of civil compensation priority. In practice, it is necessary to perfect the settlement system, such as settlement rules, and improve the relevant supporting and supervision system from the angle of investor protection.
【作者單位】： 華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院;
【基金】：中國法學(xué)會部級法學(xué)研究課題《美國證券發(fā)行注冊制比較研究:以中概股為研究對象》(批準(zhǔn)號:2014) 中國博士后科學(xué)基金第七批特別資助《美國證券發(fā)行注冊制比較研究》(批準(zhǔn)號:2014T70410)
【分類號】：D922.1;D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1493946