發(fā)布時間：2017-12-26 07:33

  本文關(guān)鍵詞：委托理財合同受托人資格限制研究　出處：《南京大學(xué)》2016年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

  更多相關(guān)文章： 委托理財 受托人資格 合同效力 資格限制

【摘要】：本文通過對目前我國委托理財受托人資格問題進行分析和研究,謹慎地提出自己一點粗淺的看法,希望能對委托理財制度的完善盡點微薄之力。本文分為四大部分。第一部分是問題的提出,通過對委托理財?shù)默F(xiàn)狀概述,指出其面臨的兩大現(xiàn)實問題,通過委托理財糾紛案的介紹、對比,可以看出在案件事實基本相同的情況下不同法院給出了截然不同的判決結(jié)果,由此引發(fā)討論：委托理財業(yè)務(wù)是否屬于特許經(jīng)營?誰具有委托理財受托人資格?非金融機構(gòu)和自然人從事受托理財是否需要限制?如果需要,該怎樣限制?第二部分是委托理財?shù)姆申P(guān)系認定。首先探討委托理財?shù)母拍?嘗試將其定義為委托人將資金委托給金融、非金融投資機構(gòu)或者自然人,由后者受托投資于證券、期貨和外匯等金融市場或者以其他形式進行投資管理,所獲收益按雙方約定進行分配或者由受托人收取代管費的經(jīng)濟活動的經(jīng)營行為。接著通過經(jīng)濟意義上的資產(chǎn)管理概念,確定資產(chǎn)管理(委托理財)所形成的法律關(guān)系類型,提出在沒有明確對應(yīng)的法律規(guī)范和監(jiān)管政策出臺之前,應(yīng)該擺脫那種必須把新生事物歸于傳統(tǒng)分類的思維定勢,應(yīng)當按照“合同自治”的法學(xué)思想來理解委托理財,并將其視作《民法通則》規(guī)范的一種新型的民事法律行為來看待。具體判斷一個行為的法律性質(zhì),首先要看合同中約定的雙方權(quán)利義務(wù)內(nèi)容,同時也要考察合同實際履行的方式,從而準確判斷行為人的行為性質(zhì)。第三部分是受托人資格限制的法律分析,通過對現(xiàn)行法律的解讀,探索未來對委托理財受托人資格的規(guī)制趨勢,預(yù)見資管行業(yè)的限制會越來越少,準入將更加開放,能夠參與的主體將更加多元�！ㄟ^對司法界代表性觀點的質(zhì)疑,討論委托理財業(yè)務(wù)是否為特許經(jīng)營業(yè)務(wù),非金融機構(gòu)和自然人作為受托人能否參與其中,如果開放委托理財業(yè)務(wù),如何進行相對來說公正的監(jiān)管,提出應(yīng)當逐步建立合格的受托人資格許可制度。通過分析資格限制學(xué)說的理論,為委托理財受托人資格限制制度給出法理依據(jù),最后從公共利益、利弊權(quán)衡和國外經(jīng)驗三個方面強調(diào)對委托理財受托人主體資格限制的必要性。最后一部分結(jié)語主要是對本文做出總結(jié),提出應(yīng)當從兩個方面建立市場準入制度,一是統(tǒng)一委托理財業(yè)務(wù)的經(jīng)營標準,以保證競爭條件的大體平等。二是統(tǒng)一委托理財業(yè)務(wù)對消費者的服務(wù)標準。對受托主體主要應(yīng)當從資金實力、風(fēng)險控制能力和人才結(jié)構(gòu)等幾個方面進行規(guī)制。
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.282

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 李占中;試析《合同法》對合同條款的規(guī)定[J];中國建材;1999年07期

2 陳衛(wèi)平;戴軍;;消除隱患 避免糾紛 免遭損失——談訂立合同應(yīng)注意的問題[J];應(yīng)用寫作;2000年11期

3 褚洪濤;生效合同不能隨意解除[J];鄉(xiāng)鎮(zhèn)論壇;2000年01期

4 榮民;合同條款解釋的基本原則[J];世界機電經(jīng)貿(mào)信息;2001年09期

5 龔平延;淺談效力待定的合同[J];蕪湖職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報;2002年01期

6 楊宗化 ,樊丁飛 ,周振義;一份沒有生效的合同所引起的連環(huán)案[J];中國房地信息;2002年11期

7 李文成;哪些人可以以法人的名義簽訂合同[J];輕工機械;2003年02期

8 劉慶國;合同中的幾個稅收問題[J];中南民族大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版);2003年S1期

9 黃哲京;試論博物館合同的幾個問題——兼析故宮博物院的合同[J];中國博物館;2003年03期

10 李文成;哪些人能以法人的名義簽訂合同[J];農(nóng)民科技培訓(xùn);2005年01期

相關(guān)會議論文 前4條

1 嚴罡;;也論可撤銷合同的效力[A];當代法學(xué)論壇（二○一○年第1輯）[C];2010年

2 陳波;王英民;;物流合同的法律性質(zhì)及爭議的管轄與法律適用[A];中國律師2005年海商法研討會論文集[C];2005年

3 晉松;;審視與重塑:待審批合同生效之障礙及克服——以《合同法》第44條的適用展開[A];探索社會主義司法規(guī)律與完善民商事法律制度研究——全國法院第23屆學(xué)術(shù)討論會獲獎?wù)撐募ㄏ拢C];2011年

4 劉英明;;加強履約管理 預(yù)防新的拖欠[A];切實解決建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款問題專題研討會論文集[C];2004年

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 ;上市公司臨時公告格式指引第十七號：重大合同公告[N];中國證券報;2007年

2 編者;購房子簽合同有講究[N];市場報;2008年

3 鄭州鐵路運輸法院 劉建梓;本案合同是否生效[N];人民法院報;2009年

4 郭忠寶;合同全過程管理中的漏洞與防范[N];廠長經(jīng)理日報;2000年

5 李永余;淺談合同生效的要件[N];甘肅法制報;2005年

6 吉林大學(xué)對外經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院 祖月;合同的種類[N];公共商務(wù)信息導(dǎo)報;2006年

7 實習(xí)生 徐語f取〖欽，

本文編號：1336389