本文關(guān)鍵詞：綠大地上市公司欺詐案例分析

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【摘要】：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,中國(guó)的證券市場(chǎng)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。然而在發(fā)展的同時(shí),存在的問(wèn)題也日益凸顯,最嚴(yán)重的就是公司在申請(qǐng)上市過(guò)程中通過(guò)欺詐的方式取得上市資格,甚至上市后繼續(xù)通過(guò)捏造財(cái)務(wù)報(bào)表、虛增利潤(rùn)等方式抬高股票價(jià)格進(jìn)而套現(xiàn)。這種行為不僅對(duì)中小股東的投資利益造成了嚴(yán)重侵害,同時(shí)也打擊了股民們投入股市的熱情與信心。綠大地上市公司欺詐一案就是現(xiàn)代股市欺詐上市、欺詐套現(xiàn)的典型代表。綠大地上市公司從2004年始申請(qǐng)上市,2007年成功在深圳證券交易所上市。2010年3月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)綠大地上市公司涉嫌的違規(guī)披露財(cái)務(wù)信息進(jìn)行立案?jìng)刹?2011年到2013年法院就綠大地欺詐發(fā)行股票案進(jìn)行了歷經(jīng)兩年多的審理,最終以綠大地上市公司犯欺詐發(fā)行股票罪、偽造金融票證罪和故意銷毀會(huì)計(jì)憑證罪而告終。綠大地上市公司欺詐一案涉及很多法律問(wèn)題,但為了能夠有針對(duì)性的深入研究,本文以綠大地上市公司自身存在的問(wèn)題為核心,結(jié)合案情,主要從以下四個(gè)部分進(jìn)行論證分析:第一:綠大地上市公司欺詐之案情介紹及引發(fā)的思考。本文首先對(duì)綠大地上市公司欺詐案進(jìn)行了梳理,并在此基礎(chǔ)上提出了本文將論述的核心問(wèn)題,即綠大地上市公司欺詐案中有關(guān)欺詐的法律問(wèn)題。第二:綠大地上市公司欺詐中欺詐的動(dòng)因、表現(xiàn)方式及危害。本部分通過(guò)對(duì)綠大地上市公司上市前后具體情況的考察,結(jié)合實(shí)際具體分析促使綠大地上市公司不惜違背法律法規(guī)、甘冒承擔(dān)國(guó)家機(jī)關(guān)責(zé)難的風(fēng)險(xiǎn)也要欺詐上市以及股東們欺詐套現(xiàn)離市的動(dòng)因、表現(xiàn)方式及危害。第三:綠大地上市公司欺詐中反映出的法律問(wèn)題。本部分結(jié)合綠大地上市公司欺詐本身,詳細(xì)分析了綠大地上市公司本身存在的問(wèn)題及我國(guó)相關(guān)法律對(duì)綠大地上市公司規(guī)范的不足,進(jìn)而為下文有針對(duì)性的探求解決對(duì)策打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第四:結(jié)合上文,根據(jù)案情分析欺詐的動(dòng)因、表現(xiàn)形式及危害,有針對(duì)性的尋求解決對(duì)策。同時(shí)結(jié)合第三部分分析的法律問(wèn)題,完善相關(guān)制度、措施,力圖規(guī)范公司及其股東的行為,從而達(dá)到消減上市公司的欺詐現(xiàn)象。
【關(guān)鍵詞】：綠大地上市公司 上市 欺詐
【學(xué)位授予單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 引言8-9
• 第一章 綠大地上市公司欺詐案情介紹及引發(fā)的法律問(wèn)題9-13
• 1.1 案情回顧9
• 1.2 案件的審理過(guò)程及判決結(jié)果9-11
• 1.3 案件涉及的法律問(wèn)題11-13
• 第二章 綠大地上市公司欺詐中欺詐的動(dòng)因、方式及危害13-26
• 2.1 綠大地上市公司欺詐上市、套現(xiàn)的動(dòng)因探索13-16
• 2.1.1 欺詐上市的動(dòng)因探索13-15
• 2.1.2 欺詐套現(xiàn)的動(dòng)因探索15-16
• 2.2 綠大地上市公司欺詐的方式研究16-24
• 2.2.1 欺詐上市的方式研究16-19
• 2.2.2 欺詐套現(xiàn)的方式研究19-24
• 2.3 綠大地上市公司欺詐的危害24-26
• 第三章 綠大地上市公司欺詐反映的公司治理及法律規(guī)制問(wèn)題26-33
• 3.1 綠大地上市公司欺詐反映的公司治理問(wèn)題26-29
• 3.1.1 股權(quán)分配問(wèn)題26-27
• 3.1.2 治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題27-28
• 3.1.3 監(jiān)督機(jī)制問(wèn)題28-29
• 3.2 綠大地上市公司欺詐反映的法律規(guī)制問(wèn)題29-31
• 3.2.1 控股股東行為的法律規(guī)制不足，，立法層次較低29-30
• 3.2.2 刑罰責(zé)任輕，法律威懾不夠30
• 3.2.3 民事賠償范圍、訴訟類型受限30-31
• 3.3 公司上市前后異常信息監(jiān)察機(jī)制不足31-33
• 第四章 預(yù)防上市公司欺詐的法律對(duì)策與建議33-44
• 4.1 消除欺詐的動(dòng)因33-37
• 4.1.1 構(gòu)建公司上市前客觀性的論證程序33-35
• 4.1.2 拓寬融資途徑35-37
• 4.2 完善公司內(nèi)部治理與監(jiān)督機(jī)制37-41
• 4.2.1 完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)37-38
• 4.2.2 完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制38-41
• 4.3 完善法律外部規(guī)制41-43
• 4.3.1 提高規(guī)制控股股東行為的立法層次，推進(jìn)累計(jì)投票制的適用41
• 4.3.2 加大刑法處罰力度、增強(qiáng)法律的威懾作用41-42
• 4.3.3 擴(kuò)展民事賠償范圍、增加集團(tuán)訴訟42-43
• 4.4 構(gòu)建上市公司上市前后異常信息動(dòng)態(tài)監(jiān)察機(jī)制43-44
• 結(jié)語(yǔ)44-45
• 參考文獻(xiàn)45-47
• 致謝47

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