本文關(guān)鍵詞：我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度研究

  更多相關(guān)文章： 私募股權(quán) 準(zhǔn)入監(jiān)管 合格投資者 基金管理人

【摘要】：作為全球資本市場(chǎng)上一個(gè)非常重要的投資來源,私募股權(quán)基金近年來在我國(guó)也得到了快速發(fā)展。其規(guī)模達(dá)到數(shù)萬億元人民幣,成為我國(guó)資本市場(chǎng)上重要的投、融資方式。私募股權(quán)基金為市場(chǎng)提供了更多的金融產(chǎn)品,滿足了投資者日益多元化的需求。同時(shí),為廣大中小型企業(yè)募集資金開辟了更多渠道,私募股權(quán)基金對(duì)被投資公司的的資本注入也有助于提高目標(biāo)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)了投資市場(chǎng)的良性發(fā)展。在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生后,各國(guó)對(duì)私募股權(quán)基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的態(tài)度從放松鼓勵(lì)逐步向適度監(jiān)管轉(zhuǎn)變。《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》作為我國(guó)第一個(gè)針對(duì)私募基金問題的立法在2014年得以頒布,此后證券業(yè)協(xié)會(huì)也頒布了有關(guān)基金管理人備案登記、內(nèi)控指引等一系列行業(yè)規(guī)則。但是,我國(guó)目前關(guān)于私募股權(quán)基金立法仍處于探索階段的事實(shí)無法否認(rèn),基金管理人、投資者的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)被以各種方式突破,不利于我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。本文以前述問題為研究對(duì)象,借助歷史分析法與比較分析法揭示私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管的內(nèi)在機(jī)理,結(jié)合我國(guó)實(shí)際,探析目前存在的具體問題并提供解決方法。本文由四個(gè)部分組成：第一部分厘清私募股權(quán)基金及其監(jiān)管的相關(guān)法律概念,概括其特征,并分析構(gòu)建準(zhǔn)入監(jiān)管制度的合理性。第二部分從比較法的角度對(duì)美國(guó)政府監(jiān)管下的自律監(jiān)管、英國(guó)的自律監(jiān)管、日本嚴(yán)格的政府監(jiān)管三種準(zhǔn)入監(jiān)管制度予以介紹。研究各國(guó)準(zhǔn)入監(jiān)管制度的具體規(guī)則并探析各國(guó)準(zhǔn)入制度背后的機(jī)理,為我國(guó)準(zhǔn)入制度的構(gòu)建提供參考。第三部分反思我國(guó)準(zhǔn)入監(jiān)管制度中存在的現(xiàn)實(shí)困境,總結(jié)其中存在的具體缺陷。第四部分對(duì)準(zhǔn)入監(jiān)管制度的完善提出構(gòu)想,在明確監(jiān)管主體的基礎(chǔ)上,完善合格投資者規(guī)則與基金管理人注冊(cè)制度。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán) 準(zhǔn)入監(jiān)管 合格投資者 基金管理人
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要6-7
• Abstract7-9
• 引言9-10
• 一、私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度的理論基礎(chǔ)10-14
• (一) 私募股權(quán)基金的概念及其特征10-12
• (二) 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度的含義12
• (三) 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度的合理性分析12-14
• 二、私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度的比較法考察14-30
• (一) 美國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入制度14-20
• (二) 英國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入制度20-25
• (三) 日本私募股權(quán)基金準(zhǔn)入制度25-27
• (四) 比較分析27-30
• 三、我國(guó)現(xiàn)行私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度檢討30-37
• (一) 我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管現(xiàn)狀30-33
• (二) 我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度中存在的問題33-37
• 四、完善我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度構(gòu)想37-42
• (一) 行政監(jiān)管與自律監(jiān)管并行37-38
• (二) 完善合格投資者規(guī)則38-40
• (三) 完善我國(guó)私募股權(quán)基金管理人注冊(cè)制度40-42
• 結(jié)語42-43
• 參考文獻(xiàn)43-47
• 致謝47

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 宋莉;;我國(guó)私募股權(quán)基金問題研究[J];法制與經(jīng)濟(jì)(中旬刊);2010年07期

2 顧建波;;私募股權(quán)基金與中小企業(yè)融資法律問題研究[J];法制與社會(huì);2010年35期

3 祝娟;董娟;;我國(guó)房地產(chǎn)私募股權(quán)基金法律問題研究[J];法制與社會(huì);2011年07期

4 常思純;;日本私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)的安全隱患及其產(chǎn)生原因[J];日本學(xué)刊;2012年06期

5 袁雪鋒;;中國(guó)私募股權(quán)基金的發(fā)展及完善[J];法制博覽(中旬刊);2012年04期

6 馬迅;魏鵬娟;;發(fā)展私募股權(quán)基金提升體育產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力思考[J];理論導(dǎo)刊;2008年09期

7 聶曉東;;我國(guó)發(fā)展私募股權(quán)基金的法律問題初探[J];山西高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào);2009年02期

8 王瑞林;;發(fā)展私募股權(quán)基金 培植濟(jì)南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)[J];中共濟(jì)南市委黨校學(xué)報(bào);2009年03期

9 鄭小玲;;金融先行先試:發(fā)展閩臺(tái)合作私募股權(quán)基金[J];福州黨校學(xué)報(bào);2009年05期

10 王明福;;關(guān)于成都發(fā)展私募股權(quán)基金的建議[J];成都行政學(xué)院學(xué)報(bào);2010年05期

中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 胡鴻高;胡冰;;論私募股權(quán)運(yùn)作的商法調(diào)整[A];中國(guó)商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

2 傅穹;趙玉;;私募股權(quán)基金治理的法律分析[A];北京論壇（2007）文明的和諧與共同繁榮——人類文明的多元發(fā)展模式：“全球化趨勢(shì)中跨國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略與企業(yè)社會(huì)責(zé)任”法學(xué)分論壇論文或摘要集（下）[C];2007年

3 孟煒中;;推進(jìn)遼寧發(fā)展私募股權(quán)基金的建議[A];遼寧省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)獲獎(jiǎng)成果匯編[2009-2010年度][C];2013年

4 李政輝;;析私募股權(quán)基金退出的制度障礙[A];中國(guó)商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 趙少巖;正視私募股權(quán)基金作用[N];中國(guó)證券報(bào);2007年

2 陸裕良;私募股權(quán)基金將迅速涌入中國(guó)市場(chǎng)[N];經(jīng)濟(jì)參考報(bào);2007年

3 張莫邋劉振冬 胡梅娟;中國(guó)私募股權(quán)時(shí)代漸行漸近[N];經(jīng)濟(jì)參考報(bào);2007年

4 王小波;發(fā)展私募股權(quán)基金正當(dāng)其時(shí)[N];經(jīng)濟(jì)參考報(bào);2007年

5 本報(bào)記者 春來;發(fā)現(xiàn)私募股權(quán)新財(cái)富[N];民營(yíng)經(jīng)濟(jì)報(bào);2007年

6 新華社記者 董素玉 康淼 沈汝發(fā);私募股權(quán)基金迎難而上[N];中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)報(bào);2007年

7 董素玉邋康淼 沈汝發(fā);私募股權(quán)基金如何成為新的投資“磁場(chǎng)”[N];中國(guó)信息報(bào);2007年

8 潘英麗;私募股權(quán)基金：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮積極作用[N];上海證券報(bào);2007年

9 證券時(shí)報(bào)記者 鄭曉波;中國(guó)因素驅(qū)動(dòng)亞洲私募股權(quán)基金“井噴”[N];證券時(shí)報(bào);2008年

10 唐福勇;中國(guó)私募股權(quán)二季度募資高位回落[N];中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào);2008年

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前8條

1 魏景芬;私募股權(quán)基金投融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及預(yù)警研究[D];北京交通大學(xué);2016年

2 朱奇峰;中國(guó)私募股權(quán)基金發(fā)展論[D];廈門大學(xué);2009年

3 張杰;后危機(jī)時(shí)代我國(guó)私募股權(quán)基金發(fā)展問題研究[D];天津財(cái)經(jīng)大學(xué);2011年

4 彭海城;中國(guó)私募股權(quán)基金退出機(jī)制研究[D];華中科技大學(xué);2012年

5 張紅梅;中國(guó)私募股權(quán)基金發(fā)展中的法律問題研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2011年

6 潘從文;我國(guó)有限合伙私募股權(quán)基金治理研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

7 蔣悅煒;私募股權(quán)基金與中國(guó)中小企業(yè)公司治理研究[D];上海交通大學(xué);2012年

8 佘延雙;私募股權(quán)基金投資礦產(chǎn)資源勘查行業(yè)的策略研究[D];中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京);2012年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 嚴(yán)清清;基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展視角的我國(guó)私募股權(quán)基金問題研究[D];復(fù)旦大學(xué);2008年

2 陳韜;中國(guó)私募股權(quán)基金的現(xiàn)狀與出路探析[D];蘇州大學(xué);2009年

3 鐘孝生;中國(guó)私募股權(quán)基金發(fā)展問題研究[D];廈門大學(xué);2009年

4 邱柯萍;私募股權(quán)基金在我國(guó)的實(shí)踐與發(fā)展研究[D];南京理工大學(xué);2009年

5 韋豪;我國(guó)私募股權(quán)基金規(guī)范化發(fā)展問題研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2010年

6 �；鄯�;我國(guó)私募股權(quán)基金的發(fā)展問題研究[D];中共中央黨校;2011年

7 李志陽;我國(guó)私募股權(quán)基金的融資問題研究[D];華東師范大學(xué);2011年

8 郁萬榮;中美私募股權(quán)基金發(fā)展比較研究[D];天津財(cái)經(jīng)大學(xué);2011年

9 柳翔鵬;我國(guó)私募股權(quán)基金退出模式研究[D];暨南大學(xué);2011年

10 y嚱鶉，

本文編號(hào)：1005260