本文關(guān)鍵詞：構(gòu)建中國木材合法性盡職調(diào)查體系框架研究

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【摘要】：在打擊非法采伐及相關(guān)貿(mào)易問題的國際進程中,歐盟、美國和澳大利亞等主要林產(chǎn)品消費市場,紛紛出臺了木材合法性貿(mào)易相關(guān)法規(guī),要求運營商或貿(mào)易商針對木材來源的合法性開展盡職調(diào)查,避免非法采伐木材及其產(chǎn)品進入本國市場。中國是世界林產(chǎn)品生產(chǎn)大國和貿(mào)易大國,主要目標市場實施木材貿(mào)易法規(guī)對我國的林產(chǎn)品國際貿(mào)易影響重大,也對我國木業(yè)企業(yè)提出了新的挑戰(zhàn)和要求。因此,為保障我國林產(chǎn)品國際貿(mào)易的健康發(fā)展,幫助企業(yè)建立木材合法性盡職調(diào)查體系,應對國際市場的挑戰(zhàn),本文通過文獻研究、比較研究、調(diào)查研究、分層抽樣、定性與定量相結(jié)合等研究方法,構(gòu)建了中國木材合法性盡職調(diào)查體系框架。首先,梳理了主要消費市場的木材合法貿(mào)易法規(guī),比較分析了目前企業(yè)可獲得的主要合法性驗證或追蹤體系的優(yōu)劣勢、特點及效用,主要研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論包括:(1)隨著歐洲、美國和澳大利亞等國先后出臺木材合法性的貿(mào)易法規(guī),木材合法性盡職調(diào)查成為國際林產(chǎn)品主要市場的要求。通過比較分析,各法規(guī)對于盡職調(diào)查的基本要求和主要實施步驟基本一致,即通過信息收集、風險評估和風險規(guī)避,保證木材來源的合法性,同時避免非法采伐或不明來源的木材混入合法木材供應鏈。但各法規(guī)在法理機制、實施體系設(shè)計以及盡職調(diào)查程序等方面存在一定的差異性。(2)針對當前不同組織開發(fā)推廣的木材合法性盡職調(diào)查體系,比較分析各體系的要求和結(jié)構(gòu),進而發(fā)現(xiàn)各體系的要求基本一致,包括以下內(nèi)容:企業(yè)承諾采購和生產(chǎn)合法林產(chǎn)品、從樹種、來源和供應鏈三個方面評估和規(guī)避風險、覆蓋從森林經(jīng)營到加工生產(chǎn)貿(mào)易整個供應鏈,并且均開發(fā)相應盡職調(diào)查工具幫助企業(yè)履行盡職調(diào)查職責;但是,各體系在評估手段、風險等級劃分、體系結(jié)構(gòu)和最終目的方面存在差異性。為了追蹤了解國際木材合法性貿(mào)易法規(guī)的實施對中國林產(chǎn)品國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要影響,論證中國木材合法性盡職調(diào)查體系框架的建立有利于企業(yè)應對國際市場挑戰(zhàn),并且切實可行,針對木材生產(chǎn)、加工及貿(mào)易企業(yè)開展了問卷調(diào)研。調(diào)研結(jié)果顯示,有53%的企業(yè)認為國際相關(guān)貿(mào)易法規(guī)對中國林產(chǎn)品國際貿(mào)易的影響很大,75%的企業(yè)正面臨其主要客戶或市場的盡職調(diào)查要求,雖采取多種措施積極應對,但仍存在諸多挑戰(zhàn),40%的企業(yè)希望幫助企業(yè)建立木材合法性盡職調(diào)查體系�；隗w系構(gòu)建的SWOT分析,構(gòu)建中國木材合法性盡職調(diào)查體系是可行的。針對以上分析結(jié)論,在遵循合法性、系統(tǒng)性、科學性和適用性原則的基礎(chǔ)上,本文構(gòu)建了滿足國際市場木材合法性要求的中國木材合法性盡職調(diào)查體系框架,包括總體要求、信息收集與供應鏈管理、木材合法性風險評估和風險規(guī)避四部分內(nèi)容�？傮w要求作為體系的前提和保障,主要包括制定負責任木材采購政策、界定盡職調(diào)查體系產(chǎn)品范圍、明確崗位與職責、建立木材合法性盡職調(diào)查內(nèi)部管控程序、開展培訓并組織實施和監(jiān)測實施情況;信息收集與供應鏈管理環(huán)節(jié)通過記錄供應商信息、收集供應商的其他信息和繪制供應鏈圖來實現(xiàn);木材合法性風險評估需要對已開展風險管控的認證或認定材料和未開展風險管控的材料進行分類評估,并記錄風險評估結(jié)論和不符合項;風險規(guī)避則包括確定風險規(guī)避行動、實施風險規(guī)避措施、評估風險規(guī)避活動的有效性幾部分內(nèi)容。最后,文章對體系構(gòu)建和實施過程中可能遇到的問題與挑戰(zhàn)進行了討論,如試點活動開展、如何突出自身優(yōu)勢、調(diào)動企業(yè)積極性以及提高企業(yè)的能力建設(shè)等,并提出體系的實施應立足于本國林業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和現(xiàn)實需求,加強政策機制建設(shè),推動政府、科研單位、金融機構(gòu)、非政府組織等各利益方之間的合作,并尋求國際合作與認可等建議。
【關(guān)鍵詞】：木材合法性 盡職調(diào)查體系 貿(mào)易法規(guī) 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈 風險評估 風險規(guī)避
【學位授予單位】：中國林業(yè)科學研究院
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F326.2;D996.9;D922.63
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-15
• 第一章 緒論15-26
• 1.1 研究背景15-16
• 1.2 研究目的和意義16-17
• 1.2.1 研究目的16
• 1.2.2 研究意義16-17
• 1.3 研究現(xiàn)狀17-21
• 1.3.1 國外研究現(xiàn)狀17-19
• 1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀19-21
• 1.4 研究內(nèi)容與理論基礎(chǔ)21-23
• 1.4.1 研究內(nèi)容21-22
• 1.4.2 理論基礎(chǔ)22-23
• 1.5 研究方法與技術(shù)路線23-26
• 1.5.1 研究方法23-25
• 1.5.2 技術(shù)路線25-26
• 第二章 木材合法性盡職調(diào)查的發(fā)展與應用26-37
• 2.1 盡職調(diào)查的起源及發(fā)展現(xiàn)狀26-27
• 2.2 盡職調(diào)查原則及主要方法27-29
• 2.2.1 盡職調(diào)查的原則27-28
• 2.2.2 盡職調(diào)查的方法28-29
• 2.3 盡職調(diào)查在林業(yè)行業(yè)的發(fā)展與應用29-32
• 2.3.1 非法采伐的現(xiàn)狀及危害29-30
• 2.3.2 目前國際主要的應對非法采伐進程30-31
• 2.3.3 木材合法性及其盡職調(diào)查的應用31-32
• 2.4 主要貿(mào)易法規(guī)木材合法性盡職調(diào)查要求及比較分析32-37
• 2.4.1 主要貿(mào)易法規(guī)木材合法性盡職調(diào)查要求32-35
• 2.4.2 主要貿(mào)易法規(guī)木材合法性盡職調(diào)查要求比較分析35-37
• 第三章 國際現(xiàn)有木材合法性盡職調(diào)查體系分析37-45
• 3.1 國際現(xiàn)有木材合法性盡職調(diào)查體系37-43
• 3.1.1 EUTR監(jiān)督機構(gòu)盡職調(diào)查體系37-39
• 3.1.2 協(xié)會盡職調(diào)查體系39-40
• 3.1.3 森林認證盡職調(diào)查體系40-41
• 3.1.4 NGO盡職調(diào)查體系41-42
• 3.1.5 企業(yè)自建盡職調(diào)查體系42-43
• 3.2 國際現(xiàn)有木材合法性盡職調(diào)查體系比較分析43-45
• 第四章 建立中國木材合法性盡職調(diào)查體系需求分析45-58
• 4.1 木材合法性主要貿(mào)易法規(guī)對中國林產(chǎn)品貿(mào)易的潛在影響分析45-47
• 4.1.1 對貿(mào)易額的潛在影響45-46
• 4.1.2 對主要產(chǎn)品的潛在影響46-47
• 4.2 企業(yè)應對國際市場要求現(xiàn)狀與需求分析47-54
• 4.2.1 企業(yè)應對國際市場要求的現(xiàn)狀48-53
• 4.2.2 企業(yè)相關(guān)需求分析53-54
• 4.3 建立中國木材合法性盡職調(diào)查體系可行性分析54-58
• 4.3.1 優(yōu)勢和劣勢54-55
• 4.3.2 機遇和挑戰(zhàn)55-57
• 4.3.3 體系建立的可行性分析57-58
• 第五章 中國木材合法性盡職調(diào)查體系框架設(shè)計58-73
• 5.1 盡職調(diào)查體系框架構(gòu)建原則58-59
• 5.2 盡職調(diào)查體系框架59-73
• 5.2.1 總體要求60-61
• 5.2.2 信息收集與供應鏈管理61-62
• 5.2.3 木材合法性風險評估62-69
• 5.2.4 木材合法性風險規(guī)避69-73
• 第六章 結(jié)論、討論與建議73-76
• 6.1 結(jié)論73-74
• 6.2 討論74-75
• 6.3 建議75-76
• 參考文獻76-80
• 在讀期間的學術(shù)研究80-81
• 致謝81

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本文編號：880178