發(fā)布時(shí)間：2017-08-12 04:15

  本文關(guān)鍵詞：日內(nèi)瓦證券公約下賬戶持有人權(quán)利保障制度研究

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【摘要】：《中介化證券實(shí)體規(guī)則公約》為保障證券賬戶持有人充分享有和行使證券權(quán)利提供了協(xié)調(diào)統(tǒng)一的實(shí)體法律框架和國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)此,證券權(quán)利保障制度至少包括以下四個(gè)方面的內(nèi)容:賬戶持有人作為權(quán)利主體應(yīng)對(duì)中介化證券享有處分權(quán)利和附隨權(quán)利;中介人應(yīng)采取措施保障賬戶持有人行使權(quán)利,服從賬戶持有人的指令,持有或獲得充足的證券并依賬戶持有人權(quán)利分配證券;中介人破產(chǎn)時(shí),賬戶持有人所享有的證券權(quán)利可以有效對(duì)抗破產(chǎn)管理人和相關(guān)中介人的債權(quán)人;系統(tǒng)需穩(wěn)定運(yùn)行且應(yīng)遵循終局性原則。至于賬戶持有人權(quán)利的行使方式,中介人義務(wù)的履行方式和系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則仍需國(guó)內(nèi)法作出更為具體細(xì)致的規(guī)定。
【作者單位】： 武漢大學(xué)國(guó)際法研究所;
【關(guān)鍵詞】： 中介化證券 賬戶持有人 中介人 權(quán)利保護(hù)
【基金】：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(09AFX004) 2011武漢大學(xué)博士生自主科學(xué)研究項(xiàng)目(201110601020023)
【分類號(hào)】：D996.2;F831.51
【正文快照】： 無(wú)論是在國(guó)內(nèi)或是跨國(guó)證券交易中,投資者均希望安全便捷的獲得和處分證券并可以充分享有證券權(quán)利。包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的健全與否,直接決定了投資者參與交易的信心,也極大地影響著金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。過(guò)去幾十年里,各國(guó)通過(guò)不斷地證券法律，

本文編號(hào)：659709