本文關(guān)鍵詞：涉及賄賂的國際投資仲裁法律問題研究

  更多相關(guān)文章： 國際投資仲裁 賄賂 證明標(biāo)準(zhǔn) 舉證責(zé)任

【摘要】：腐敗是人類社會的亙古難題,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,腐敗對國際經(jīng)濟(jì)交往所產(chǎn)生的消極影響正日益為國際社會所關(guān)注。在國際投資領(lǐng)域,商業(yè)賄賂等腐敗現(xiàn)象尤為多發(fā)和引人關(guān)注。在此背景下,國際投資仲裁實踐也頻頻遭遇涉及賄賂的國際投資爭端。本文在對仲裁庭相關(guān)實踐的全面梳理的基礎(chǔ)上,重點關(guān)注仲裁庭審理階段對賄賂問題的處理,從投資仲裁庭是否有權(quán)主動調(diào)查爭端所涉賄賂問題,圍繞賄賂問題采用的證據(jù)規(guī)則,證實賄賂存在的法律后果等角度進(jìn)行綜合分析和評價,最后對國際投資仲裁庭處理該類爭端的局限性和可能的出路做出了評析。無論是從法律原則上還是從法律政策上看,仲裁庭都有主動調(diào)查投資爭端中所涉賄賂問題的權(quán)利和義務(wù)。各國判例和學(xué)者觀點均認(rèn)為,只要裁決中裁定的事項或援引的證據(jù)與提交給仲裁庭解決的爭議是相關(guān)的,仲裁庭就不會被認(rèn)定為越權(quán)裁判。從法律政策上看,仲裁員作為社會的一員,且被賦予解決爭端的職能,其必須對社會倫理岌岌可危的案件保持警惕。各國日益采取支持仲裁的政策,并積極維護(hù)仲裁裁決的終局性,也為仲裁庭主動查實賄賂問題提供了激勵機(jī)制。對國際仲裁庭實踐的分析表明,對于涉及賄賂、欺詐和其他非法行為指控所適用的證據(jù)規(guī)則仍然存在相當(dāng)?shù)臓幾h。雖然理論和實踐均未對是否應(yīng)當(dāng)提高賄賂指控的證明標(biāo)準(zhǔn)以及舉證責(zé)任能否倒置達(dá)成一致意見,Metal-Tech案的仲裁庭通過對間接證據(jù)的使用回避了上述問題,也使該案成為第一個基于賄賂問題而被仲裁庭拒絕管轄的投資條約仲裁案。一旦賄賂被查實,仲裁庭通常會裁定其對案件缺乏管轄權(quán)或提交仲裁的主張不可受理。為此,仲裁庭可能援引雙邊投資條約中包含的“合法性”(“符合東道國法律”)條款、《ICSID公約》第25條第1款下隱含的合法性要件或國際法一般法律原則和跨國公共政策作為其決定的基礎(chǔ)。國際投資仲裁機(jī)制在處理涉及賄賂的國際投資爭端中暴露出種種局限。一旦賄賂被查實,仲裁庭將拒絕對案件行使管轄權(quán)或裁定投資者的主張不可受理,卻無法制裁東道國及其涉腐官員,最后導(dǎo)致投資者承擔(dān)所有不利后果。面對極其隱秘的賄賂行為,仲裁庭有限的強(qiáng)制證據(jù)開示或證人出庭的權(quán)力,也不利于證據(jù)的收集。證據(jù)規(guī)則的不統(tǒng)一更加劇了仲裁庭查證賄賂的困難。國際投資仲裁庭在處理涉及賄賂的投資爭端中存在的局限性,是由其自身制度設(shè)計的缺陷造成的。為了讓國際投資仲裁機(jī)制更好地契合于全球協(xié)作反腐的行動,需要包括中國在內(nèi)的各國在締結(jié)投資協(xié)定或簽署投資協(xié)議時,進(jìn)一步細(xì)化投資仲裁的程序規(guī)則,為仲裁庭行使自由裁量權(quán)提供更明確的指引。
【關(guān)鍵詞】：國際投資仲裁 賄賂 證明標(biāo)準(zhǔn) 舉證責(zé)任
【學(xué)位授予單位】：清華大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D997.4
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-9
• 第1章 引言9-16
• 1.1 選題背景9-10
• 1.2 文獻(xiàn)綜述10-13
• 1.3 研究方法13-14
• 1.4 論文結(jié)構(gòu)14-16
• 第2章 國際投資仲裁中賄賂問題的界定和實踐概覽16-24
• 2.1 概念界定16-19
• 2.1.1 賄賂的概念16-18
• 2.1.2 國際投資仲裁的概念18-19
• 2.2 涉及賄賂的國際投資仲裁問題界定19-20
• 2.3 涉及賄賂的國際投資仲裁實踐概覽20-24
• 第3章 仲裁庭主動（sua sponte）查證賄賂的權(quán)利和義務(wù)24-29
• 3.1 仲裁庭主動調(diào)查賄賂問題的法律依據(jù)25-27
• 3.1.1 國內(nèi)判例法立場25-26
• 3.1.2 學(xué)者觀點26-27
• 3.2 仲裁庭主動調(diào)查賄賂問題的政策考量27-28
• 3.3 僅在存在初步（prima facie）證據(jù)的情況下啟動調(diào)查28-29
• 第4章 國際投資仲裁中賄賂行為的舉證責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)29-41
• 4.1 是否應(yīng)當(dāng)提高賄賂指控的證明標(biāo)準(zhǔn)30-33
• 4.1.1 支持提高證明標(biāo)準(zhǔn)的案件30-31
• 4.1.2 反對提高證明標(biāo)準(zhǔn)的案件31-32
• 4.1.3 更為審慎的做法32-33
• 4.2 賄賂指控中舉證責(zé)任能否倒置33-36
• 4.2.1 支持舉證責(zé)任可以轉(zhuǎn)移的案件34-35
• 4.2.2 反對舉證責(zé)任可以轉(zhuǎn)移的案件35-36
• 4.3 通過 危險信號‖（red flags）和間接證據(jù)證明賄賂36-38
• 4.3.1 危險信號的類型37
• 4.3.2 國際商事仲裁中對 危險信號‖的應(yīng)用37-38
• 4.4 仲裁庭在Metal-Tech案中對間接證據(jù)的使用38-41
• 第5章 國際投資仲裁中認(rèn)定存在賄賂的法律后果41-49
• 5.1 基于條約用語的管轄權(quán)異議41-44
• 5.2 基于《ICSID公約》的管轄權(quán)異議44-46
• 5.3 基于一般法律原則與公共政策的管轄權(quán)和可受理性異議46-49
• 第6章 反思國際投資仲裁庭處理涉及賄賂的國際投資爭端49-53
• 6.1 在涉及賄賂的投資協(xié)議中拒絕保護(hù)投資者所引發(fā)的公平性問題49-50
• 6.2 仲裁庭權(quán)力有限不利于查證賄賂問題50
• 6.3 證據(jù)規(guī)則方面的缺陷問題50-51
• 6.4 中國的應(yīng)對之策51-53
• 第7章 結(jié)論53-55
• 參考 文獻(xiàn)55-62
• 致謝62-64
• 個人簡歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果64

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 陳錦亞 ,曾石艷;論國際投資仲裁與《華盛頓公約》的關(guān)系[J];國際商務(wù)研究;1987年03期

2 衣淑玲;;國際投資仲裁上訴機(jī)制探析[J];甘肅社會科學(xué);2007年06期

3 林愛民;;論國際投資仲裁中的公共利益保護(hù)[J];西南政法大學(xué)學(xué)報;2009年02期

4 劉筍;;建立國際投資仲裁的上訴機(jī)制問題析評[J];現(xiàn)代法學(xué);2009年05期

5 徐樹;;國際投資仲裁的第三方出資及其規(guī)制[J];北京仲裁;2013年02期

6 謝寶朝;;投資仲裁上訴機(jī)制不是正當(dāng)性危機(jī)的唯一解藥[J];世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究;2009年04期

7 黃華;;國際投資仲裁研究及上訴機(jī)制探討[J];法制與社會;2009年34期

8 鄧婷婷;;國際投資仲裁中“投資者的期待”原則[J];湘潭大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2010年05期

9 李鳳琴;;論裁量余地原則在國際投資仲裁中的運(yùn)用[J];天津法學(xué);2012年03期

10 徐靜;;評析國際投資仲裁合法性危機(jī)[J];產(chǎn)業(yè)與科技論壇;2007年10期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 李文青;;公正與公平待遇標(biāo)準(zhǔn)在國際投資仲裁中的應(yīng)用——以CMS v．Argentina案為例[A];2006年中國青年國際法學(xué)者暨博士生論壇論文集（國際經(jīng)濟(jì)法卷）[C];2006年

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院院長 孫南申;外商投資仲裁中實體爭議的法律適用問題[N];人民法院報;2006年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 劉京蓮;阿根廷國際投資仲裁危機(jī)的法理與實踐研究[D];廈門大學(xué);2008年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 唐凱;國際投資仲裁中適用《國家責(zé)任條款草案》的若干問題研究[D];中國青年政治學(xué)院;2015年

2 何鵬程;美國國際投資定義研究[D];中國青年政治學(xué)院;2014年

3 劉蓓蓓;論國際投資仲裁的透明度規(guī)則[D];鄭州大學(xué);2015年

4 徐彰;國際投資仲裁中的投資者合法性期待問題[D];復(fù)旦大學(xué);2014年

5 金鵬遠(yuǎn);國際投資仲裁中東道國土著民族人權(quán)保護(hù)問題研究[D];山東大學(xué);2015年

6 劉志強(qiáng);《國際投資仲裁透明度公約》研究[D];大連海事大學(xué);2015年

7 陳政;國際投資仲裁中的“挑選條約”問題研究[D];廣東外語外貿(mào)大學(xué);2015年

8 張林森;國際投資仲裁中透明度問題研究[D];華東政法大學(xué);2015年

9 楊茜;論國際投資仲裁中的“條約選購”問題[D];華東政法大學(xué);2015年

10 金思言;國際投資仲裁中公私利益平衡研究[D];重慶大學(xué);2015年

，

本文編號：639999