本文關鍵詞：WTO框架下有關自然資源出口限制措施研究

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【摘要】：自2000年起,與自然資源相關的貿(mào)易在質(zhì)量及數(shù)量上均有了大幅度的提高。雖然自然資源的儲備正在日趨減少,但是各國對其的依賴卻未減分毫,特別是許多正處于高速發(fā)展時期的發(fā)展中國家,其對于自然資源的需求與消費量不斷攀升,自然資源的戰(zhàn)略地位也隨之水漲船高,已成為國際貿(mào)易中最為引人關注并受到重視的商品之一。但是,自然資源的過度開采與生產(chǎn)將會帶來一系列的環(huán)境污染問題,尤其是自然資源的開采與生產(chǎn)多集中在發(fā)展中國家,受限于其自身的技術原因以及觀念原因,這些國家的環(huán)境污染問題尤為嚴重。近幾年來,部分發(fā)展中國家開始意識到了自然資源的稀缺以及環(huán)境問題的重要性,他們開始采取一系列的出口限制措施來保護本國的自然資源及環(huán)境。發(fā)展中國家已經(jīng)從其發(fā)展初期的戰(zhàn)略,即通過自然資源及其初級產(chǎn)品的出口來獲取外匯,逐漸的轉(zhuǎn)換為注重國內(nèi)環(huán)境并進行相關產(chǎn)業(yè)的結(jié)構化調(diào)整,為此,這些國家紛紛調(diào)整了其出口政策,開始收縮自然資源的出口量。但是美國、歐盟及日本等資源進口國極力反對出口國對自然資源實行的限制措施,他們認為,這些出口限制措施將會使得他們國家的企業(yè)需要花費更多的成本去獲取這些自然資源,從而影響其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。長此以往,資源出口國以及資源進口國就自然資源出口限制問題將會產(chǎn)生矛盾與沖突,將導致與自然資源有關的貿(mào)易摩擦日益增多,WTO爭端解決機構中關于自然資源出口限制措施的案件也呈現(xiàn)遞增的態(tài)勢。僅就中國而言,近幾年與自然資源出口限制措施有關的案件就發(fā)生了三起,分別是2004年中歐焦炭案、“原材料案”以及“稀土案”。中歐焦炭案是我國最早涉及的關于WTO出口限制措施的案件,當時該案在磋商階段就已經(jīng)解決,并未進入專家組設立程序�！霸牧习浮笔�2009年的美歐墨訴中國原材料限制出口案。本文主要將從“稀土案”出發(fā),介紹WTO有關出口限制的規(guī)定以及各成員方采取的出口限制措施,同時就我國入世承諾以及“稀土案”中爭議的出口限制措施進行評述,并對“稀土案”進行法律分析,最后闡明“稀土案”對我國產(chǎn)生的影響與啟示。“稀土案”系指2012年3月13日,美國、歐盟以及日本提交磋商請求將中國稀土、鎢、鉬等相關產(chǎn)品的出口限制措施訴諸WTO爭端解決機制,并于當年4月25、26日進行了磋商,但是磋商并未解決爭議。專家小組于2012年7月23日正式成立。在“稀土案”中,專家組裁定中國涉案的稀土、鎢、鉬等相關產(chǎn)品所采取的出口關稅、出口配額以及出口配額管理及分配措施不符合WTO的規(guī)定以及中國在《入世議定書》中所作出的入世承諾。同時,專家組駁回了歐盟提出的中國對于鉬出口配額企業(yè)的“出口實績”要求構成了對外國企業(yè)歧視的訴求,并認可中方對稀土、鎢、鉬采取的綜合性資源與環(huán)境保護措施。2014年4月17日,中國就“稀土案”向WTO爭端解決機構提出交叉上訴。上訴機構于2014年8月7日,公布了該案的上訴機構報告。上訴機構報告維持了專家組對于中國涉案產(chǎn)品所采取的出口關稅、出口配額以及出口配額管理及分配措施不符合WTO的相關規(guī)定以及中國在《入世議定書》中所作出的入世承諾的裁決。事實上,中國在“稀土案”中的敗訴并不令人感到意外。WTO在成立之初的宗旨即是推動貿(mào)易的自由化發(fā)展,雖說WTO相關規(guī)則對于出口關稅措施的規(guī)制十分寬松,并沒有具體的約束,但是WTO總體上對于貨物貿(mào)易中的任何進出口限制措施均是持有否定態(tài)度的,尤其是近幾年來加入WTO的部分新成員被要求在其《入世議定書》中就部分商品的出口關稅作出特殊承諾,其中也包含了關于自然資源出口關稅的特別承諾,從這一點我們可以看出WTO對于出口限制措施的態(tài)度是傾向于從嚴規(guī)制的。而中國也在《入世議定書》中就部分自然資源的出口關稅措施做出了特殊承諾,這就使得中國面臨了特殊的困難:一方面,中國在《入世議定書》中作出了限制出口關稅措施使用的承諾,并因此承擔了不同于其他成員的“超WTO義務”;而另外一方面,中國同樣必須遵守GATT1994中有關于出口限制措施的相關規(guī)則,尤其是取消數(shù)量限制的一般義務。這就使得中國能夠采取出口限制措施的商品范圍在大大縮小的同時其可以采取的出口限制措施的種類也受到了限制,尤其在自然資源的出口管制問題上,我們可以看到WTO幾乎沒有為中國保留符合WTO規(guī)則的政策空間,而“原材料案”以及“稀土案”的判決也恰恰證實了這一點。但是,自然資源作為一國的重要戰(zhàn)略儲備物資,政府并不可能完全放開對其的管制,讓市場進行自由調(diào)節(jié),這可能會導致稀有資源的不斷流失,不利于一國在各方面的長遠發(fā)展。因此,如何在不違反我國國際法上義務的前提下對自然資源的出口進行一定的控制,是我們所需要考慮且刻不容緩的問題。本文主要分為三大部分,第一部分為導言,第二部分為正文,第三部分為結(jié)語。其中,第二部分正文又分為四章。第一章主要是對WTO有關出口限制的規(guī)定進行了介紹。其中,第一節(jié)是WTO出口限制規(guī)定的概述,WTO在出口關稅的約束上基本沒有具體的要求,但是,其原則上禁止出口數(shù)量限制措施。第一節(jié)分為三個部分,分別是關于出口限制措施的WTO談判、出口限制的原則以及GATT1994的規(guī)定。在WTO的歷次談判中,雖然曾經(jīng)多次提出要關注自然資源出口限制行為這一議題,但是由于發(fā)展中國家與發(fā)達國家就此問題的看法具有較大分歧,各成員方迄今為止仍未就該問題達成一致的意見。第二節(jié)詳細介紹了各成員方所采取的出口限制措施,主要可以分為兩大類,即出口關稅措施與出口數(shù)量限制措施(非出口關稅措施),出口數(shù)量限制措施中主要介紹了出口配額以及出口許可證。同時,通過分析WTO公布的《2014年世界貿(mào)易報告》,概述了自然資源出口限制管制的現(xiàn)狀。第二章評述了中國的出口限制措施。第一節(jié)為中國的入世承諾,主要內(nèi)容為:我國承諾采取的出口限制措施將符合WTO基本原則之一的透明度原則,具體體現(xiàn)在《入世議定書》中的第2條第3款;我國承諾將采取有條件的出口關稅制度,具體體現(xiàn)在《入世議定書》第11條以及《工作組報告書》第155、156段中;中國對于出口許可制度做出了相關承諾,具體體現(xiàn)在《入世議定書》第7、8條以及《工作組報告書》第158段中;我國在《入世議定書》中承諾,在原則上取消最低出口價格限制;以及中國承諾在不損害中國采取與《WTO協(xié)定》的規(guī)定相符的方式掌管貿(mào)易權的前提下,中國應逐漸放寬取得貿(mào)易權的限制以及貿(mào)易權的范圍。第二節(jié)主要分析了“稀土案”中爭議的出口限制措施,通過美國、歐盟以及日本在“稀土案”中提出的訴請,具體介紹了涉訴的出口關稅措施、出口配額措施以及出口配額的管理及分配措施在我國法律法規(guī)中的具體規(guī)定。第三章主要對“稀土案”進行了法律分析。分別從申訴方的申訴理由、“稀土案”裁決結(jié)果、中國抗辯的理由以及《入世議定書》第11.3段與GATT1994第20條的關系這四個角度進行分析。第一節(jié)介紹了申訴方的申訴理由,主要可歸納為中國違反了其入世承諾和GATT1994的相關規(guī)定以及中國違反了WTO透明度原則兩方面。第二節(jié)“稀土案”裁決結(jié)果主要簡述了專家組報告的裁決。第三節(jié)主要從專家組報告入手,對中國援引的抗辯理由進行了分析,中國主要援引了GATT1994第20條(b)款和(g)款作為抗辯。第四節(jié)對《入世議定書》第11.3段是否能夠受到GATT1994第20條的管轄進行了分析,主要從“稀土案”的專家組報告和上訴機構報告,尤其是其中持不同意見的專家組成員的看法,以及學界學者就此問題的一些看法入手。第四章著重從對中國的影響與啟示的角度出發(fā),第一節(jié)為“稀土案”產(chǎn)生的影響,分析了“稀土案”敗訴的原因;并且簡要介紹了中國在“稀土案”后對出口限制措施的調(diào)整,自2015年起取消了稀土、鎢及鎢制品、鉬及鉬制品的出口配額,取而代之的是實行出口許可證管理,同時將從2015年1月1日起取消稀土的出口配額管理,并保留出口關稅到2015年5月2日。第二節(jié)講述了“稀土案”引起的反思與對策,一方面我們應該要加強對WTO規(guī)則的研究并明確我國法律規(guī)定,另一方面我們應該積極尋求可替代性的措施,使中國能夠在符合WTO相關規(guī)定的前提下合理的運用各種手段以滿足自身的需求。
【關鍵詞】：WTO 出口限制 稀土案 自然資源
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D996.1
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-13
• 導言13-18
• 一、問題的提出13-14
• 二、研究價值及意義14-15
• 三、文獻綜述15-16
• 四、主要研究方法16-17
• 五、論文結(jié)構17-18
• 第一章 WTO有關出口限制的規(guī)定18-28
• 第一節(jié)WTO出口限制規(guī)定概述18-22
• 一、關于出口限制措施的WTO談判18-20
• 二、出口限制的原則20
• 三、GATT1994的規(guī)定20-22
• 第二節(jié) 成員方的出口限制措施22-26
• 一、出口關稅22-24
• 二、出口數(shù)量限制24-25
• 三、綜述25-26
• 本章小結(jié)26-28
• 第二章 中國出口限制措施評述28-34
• 第一節(jié) 中國的入世承諾28-31
• 一、出口限制要符合透明度原則28-29
• 二、有條件的出口關稅制度29
• 三、關于出口許可制度的承諾29-30
• 四、關于出口價格限制的承諾30
• 五、關于貿(mào)易權的承諾30-31
• 第二節(jié)“稀土案”中爭議的出口限制措施31-33
• 一、出口關稅措施31-32
• 二、出口配額措施32
• 三、出口配額的管理及分配措施32-33
• 本章小結(jié)33-34
• 第三章“稀土案”的法律分析34-43
• 第一節(jié) 申訴方的申訴理由34
• 第二節(jié)“稀土案”的裁決結(jié)果34-35
• 第三節(jié) 中國抗辯理由的分析35-37
• 一、GATT1994第20條（b）款的援引35-36
• 二、GATT1994第20條（g）款的援引36-37
• 第四節(jié) 《入世議定書》第 11.3 段與GATT1994第20條的關系37-41
• 一、專家組報告觀點38-39
• 二、上訴機構報告觀點39-40
• 三、評析40-41
• 本章小結(jié)41-43
• 第四章“稀土案”對中國的影響和啟示43-51
• 第一節(jié)“稀土案”產(chǎn)生的影響43-45
• 一、“稀土案”敗訴的原因與分析43-44
• 二、“稀土案”后中國調(diào)整出口限制措施44-45
• 第二節(jié)“稀土案”引起的反思與對策45-50
• 一、加強對WTO規(guī)則研究、明確我國法律規(guī)定46
• 二、推動多元化爭端解決方式46-47
• 三、尋求可替代性措施47-50
• 本章小結(jié)50-51
• 結(jié)語51-53
• 參考文獻53-56
• 在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果56-57
• 后記57-58

【共引文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 楊磊;;WTO框架下保障措施制度之淺析[J];法制與社會;2014年33期

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 王佩;WTO反傾銷規(guī)則中的損害認定制度探究[D];中央民族大學;2013年

2 馬艷;WTO服務貿(mào)易具體承諾表的解釋問題研究[D];外交學院;2013年

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本文編號：601257