本文關(guān)鍵詞：論金融衍生品投資者適當(dāng)性規(guī)則的構(gòu)建——歐盟經(jīng)驗與借鑒

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【摘要】：投資者適當(dāng)性規(guī)則是以"了解客戶"和"分類管理"為核心的一項投資者保護(hù)制度。域外經(jīng)驗中以歐盟立法最為典型。歐盟《金融工具市場指令》中產(chǎn)品識別、客戶分類、最佳執(zhí)行的投資者適當(dāng)性規(guī)則架構(gòu)為各國提供了一個可供參考的藍(lán)本。鑒于我國現(xiàn)行投資者適當(dāng)性規(guī)則相當(dāng)粗糙,存在立法不成體系、客戶分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、責(zé)任類型不合理等問題,建議借鑒歐盟做法,制定統(tǒng)一的《金融衍生品投資者適當(dāng)性制度操作指引》,建立以專業(yè)性為唯一標(biāo)準(zhǔn)的客戶分類制度,推出適應(yīng)我國金融衍生品市場發(fā)展的客戶"上調(diào)"制度與民事賠償制度。
【作者單位】： 重慶大學(xué)法學(xué)院;湖南科技大學(xué)法學(xué)院;華東政法大學(xué);
【關(guān)鍵詞】： 金融衍生品 投資者適當(dāng)性 投資者分類
【基金】：國家社會科學(xué)基金西部項目“中國糧食安全的傾斜性金融支持法律機(jī)制研究”(13XFX022)
【分類號】：D996.2
【正文快照】： 一、問題的提出投資者適當(dāng)性規(guī)則是金融創(chuàng)新中產(chǎn)生的一項投資者保護(hù)制度,其中“適當(dāng)性”是指金融機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品與投資者的經(jīng)濟(jì)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、金融需求、知識和經(jīng)驗的匹配程度。1自17世紀(jì)以來,“買者自負(fù)”一直被奉為商品交易法上的基礎(chǔ)性制度,如果說“買者自

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本文編號：561057