本文關(guān)鍵詞：337條款與WTO規(guī)則一致性問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：337條款是《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的簡稱,是美國為了打擊進(jìn)口貿(mào)易中出現(xiàn)的侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的不公平競爭方法或行為制定的。近年來,337調(diào)查主要集中在以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的高新技術(shù)產(chǎn)品上。2011年7月27日,美國國際貿(mào)易委員會就發(fā)起了案號為337-TA-794的337調(diào)查,該起調(diào)查是由三星電子和三星通訊提出申請的,針對的是美國蘋果公司。337調(diào)查涉及中國大企業(yè)的案件也是日漸增多,華為、中興、聯(lián)想、海爾以及三一重工等許多實力雄厚的大企業(yè)都無一幸免地成為了美國337調(diào)查的被訴企業(yè)。隨著近年來,中國正逐漸成為337調(diào)查的最大涉案國,對337調(diào)查進(jìn)行全面深入的了解也顯得尤為必要。此外,337條款與各國際條約尤其是與GATT1947以及TRIPS協(xié)議的一致性,遭到多國的關(guān)注和質(zhì)疑,也是許多學(xué)者們研究的重點。本文也對這一問題展開分析。美國對外頻繁發(fā)起337調(diào)查,包括中國企業(yè)在內(nèi)的諸多外國企業(yè)都遭受到了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,甚至給國內(nèi)相關(guān)的上下游企業(yè)也造成了無法估量的損失,似乎人人談337調(diào)查就“色變”�？墒欠从^美國,對337調(diào)查的發(fā)起卻是越來越頻繁,美國高舉著保護(hù)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的旗號,在全世界范圍內(nèi)肆無忌憚地?fù)]舞著貿(mào)易保護(hù)主義的大棒,為保護(hù)其本國企業(yè)的利益而給外國企業(yè)設(shè)置層層貿(mào)易壁壘,通過337調(diào)查和一系列禁令措施將外國出口企業(yè)的產(chǎn)品拒之門外。對337條款這一美國國內(nèi)立法,包括中國在內(nèi)的其他國家都不能坐以待斃,而是要從本國出口企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和與美國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來中的本國正當(dāng)利益出發(fā),積極主動去了解和掌握它,去分析和質(zhì)疑它的合理與不合理之處。利用337條款與國際條約的不一致之處,對美國施加壓力,迫使美國對337條款的不合理之處進(jìn)行修改,從而避免本國企業(yè)遭受337調(diào)查之災(zāi)。另外還要積極探索應(yīng)對337調(diào)查的對策。日本應(yīng)對337調(diào)查的做法就非常值得我國和國內(nèi)出口企業(yè)借鑒,尤其是要積極申請美國專利和商標(biāo),構(gòu)建在美知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,建立出口預(yù)警機(jī)制。只有建立起我國知識產(chǎn)權(quán)體系,提高我國企業(yè)的專利和商標(biāo)擁有量,才能做到提升本國企業(yè)的應(yīng)對和挑戰(zhàn)能力,保護(hù)本國企業(yè)在國際貿(mào)易往來中的正當(dāng)利益。本文共分為四章。第一章介紹了337條款的淵源以及我國涉及337調(diào)查案件的一些情況。首先介紹了337條款是在什么樣的時代背景和經(jīng)濟(jì)社會背景下產(chǎn)生的。那時的美國國民經(jīng)濟(jì)乃至全世界整體經(jīng)濟(jì)都陷入了大蕭條時期。為了保護(hù)本國利益,美國政府開始緊縮銀根,提高關(guān)稅稅率,對外貿(mào)易迅速收縮。其次是337條款產(chǎn)生后經(jīng)過的四次修改,總結(jié)了這四次修改的特點,包括:更加明確了ITC的規(guī)制范圍;ITC的權(quán)力不斷擴(kuò)大;救濟(jì)措施多種多樣,最后也是最重要的特點就是337條款的保護(hù)作用不斷加強。再接著是分析337調(diào)查的主體、流程及特點。參與主體包括:美國國際貿(mào)易委員會(ITC),其中包括不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室和行政法官;ITC委員;當(dāng)事人有申訴人、被申訴人以及第三方;律師包括政府律師和代理律師;美國總統(tǒng);聯(lián)邦地方法院巡回上訴法院和最高法院;美國海關(guān)。調(diào)查流程包括:啟動調(diào)查、調(diào)查公告及送達(dá)、應(yīng)訴答辯、取證、聽證會、ITC審查及終裁、總統(tǒng)審查、司法審查。從337條款以上四次修改和調(diào)查流程的特點可以得出,美國的意圖就是想通過337條款這樣的國內(nèi)立法,打擊進(jìn)口貿(mào)易中的不公平競爭行為,保護(hù)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來中美國的自身利益,是典型的貿(mào)易保護(hù)主義的寫照。之后介紹了涉華337調(diào)查的一些現(xiàn)狀。337調(diào)查主要集中在高新技術(shù)類,如電腦與通信產(chǎn)品、消費性電子產(chǎn)品、小商品、制藥與醫(yī)學(xué)設(shè)備業(yè)、汽車制造交通運輸業(yè)、集成電路等,是占比較大的幾類產(chǎn)業(yè),又如中國的中興、華為等電子產(chǎn)品和通訊服務(wù)企業(yè)也被337調(diào)查強制應(yīng)訴,說明了美國337調(diào)查越來越向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域集中,而且針對的都是我國發(fā)展迅猛或者實力雄厚的企業(yè),從而引出本文研究問題的緣起。第二章主要介紹了337條款引發(fā)的國際爭端,包括與GATT1947有關(guān)的兩個案件——BISD 30S/107(加拿大訴美國自動彈簧案)和BISD 36S/345(歐共體訴美國高強度纖維案),與TRIPS協(xié)議有關(guān)的DS186爭端磋商。之后是從這些爭端案例中提煉出爭議雙方的主要爭議焦點。與GATT1947有關(guān)的兩個案件——BISD 30S/107(加拿大訴美國自動彈簧案)和BISD 36S/345(歐共體訴美國高強度纖維案)中,雙方的爭議焦點集中在:337條款是否違反GATT1947的國民待遇原則及一般例外條款。與TRIPS協(xié)議有關(guān)的DS186爭端磋商的爭議焦點主要有三點:337條款是否與TRIPS協(xié)議第3條的“國民待遇”原則相符,是否與第41條的“知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行義務(wù)”相符,是否與第51、52條“邊境措施規(guī)定”相符。第三章則是對上一章中歸納出的案例爭議焦點逐一地進(jìn)行具體的分析。從“申訴方獲雙重救濟(jì),被申訴人面臨雙重訴訟;被申訴人無法提反訴;對被申訴人有嚴(yán)格的時間限制”三方面分析337條款違反了GATT1947的國民待遇原則,從“337條款是否超出了‘必需的’程度”和“337條款是否符合第20條前言部分”兩方面分析337條款是否違反GATT1947的一般例外條款,得出337條款并不是“必需的”措施,并且也不符合GATT1947第20條前言的規(guī)定,從而得到“337條款違反了GATT1947”。從“TRIPS協(xié)議的國民待遇原則,TRIPS協(xié)議的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行規(guī)定,TRIPS協(xié)議的邊境措施規(guī)定”三方面論述了337條款與TRIPS協(xié)議的一致性,繼而得到“337條款沒有違反TRIPS協(xié)議”。最后得出本文的結(jié)論:337條款與TRIPS協(xié)議相一致,但不符合GATT1947有關(guān)的規(guī)定。第四章根據(jù)上一章得出的結(jié)論,結(jié)合中國在應(yīng)對337調(diào)查過程中存在的問題,從國家和企業(yè)兩個層面提出有針對性的對策建議,希望能夠?qū)χ袊皣鴥?nèi)出口企業(yè)應(yīng)對337調(diào)查有所裨益。國家層面的策略——“知己自強”包括:1.推動國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃的實施,從應(yīng)對機(jī)制到執(zhí)行部分再到法律法規(guī)政策的研究。2.完善國內(nèi)立法,探索“中國特色的337調(diào)查”。我國可以借鑒日本應(yīng)對337調(diào)查的經(jīng)驗,根據(jù)國際規(guī)則并結(jié)合本國國情,探索具有中國特色的337調(diào)查,從而維護(hù)我國出口企業(yè)的正當(dāng)利益。3.依據(jù)GATT1947提起WTO爭端解決。因為本文第三章已經(jīng)論述了“337條款不符合GATT1947的有關(guān)規(guī)定”,所以我國可以依據(jù)GATT1947在WTO提起爭端解決,要求美國修改337條款的不合理之處。企業(yè)層面的策略——“知彼御敵”包括:1.企業(yè)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng),實行出口預(yù)警機(jī)制。從日本的應(yīng)對經(jīng)驗來看,正是因為通過在美國構(gòu)筑知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,日本企業(yè)才不再那么容易就成為美國337調(diào)查的訴訟目標(biāo),從而在根本上擺脫了以往被動的局面,并最終在與美國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略博弈中占據(jù)了主導(dǎo)地位。又因為337調(diào)查針對的不僅僅是列明的受調(diào)查企業(yè),還可擴(kuò)大適用上下游產(chǎn)品,所以有必要針對美國發(fā)起的337調(diào)查開展預(yù)警研究。2.選擇合適的應(yīng)訴策略。因為涉華337調(diào)查案件多數(shù)因缺席而被判敗訴,許多企業(yè)缺乏對337調(diào)查程序的基本了解,時常是錯過了最好的應(yīng)訴答辯時機(jī),從此失去了美國市場。所以被訴企業(yè)要充分做好應(yīng)訴的前期準(zhǔn)備工作,積極應(yīng)訴,可以爭取贏得調(diào)查勝利的可能性,至少取得與美國申訴人進(jìn)行談判與庭外和解的機(jī)會,最大程度地減小企業(yè)的損失。3.了解掌握美國337調(diào)查及其程序規(guī)則。因為只有“知己知彼”,才能在與美國的博弈中處于主動地位,在被訴時能夠處變不驚,做好各項應(yīng)訴工作。
【關(guān)鍵詞】：337條款 GATT1947 TRIPS協(xié)議 一致性
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D996.1
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-10
• 導(dǎo)言10-17
• 一、選題背景及意義10-12
• 二、文獻(xiàn)綜述12-15
• 三、主要研究方法15-16
• 四、論文結(jié)構(gòu)16
• 五、論文創(chuàng)新及不足16-17
• 第一章 337條款的淵源及涉華337調(diào)查現(xiàn)狀17-27
• 第一節(jié)337條款的產(chǎn)生與發(fā)展17-22
• 一、337條款的背景及產(chǎn)生17-18
• 二、337條款的復(fù)興及四次修改18-22
• 第二節(jié)337調(diào)查的流程及特點22-25
• 一、調(diào)查的參與主體及流程22-24
• 二、調(diào)查流程的特點24-25
• 第三節(jié) 涉華337調(diào)查的現(xiàn)狀25-27
• 第二章 337條款引發(fā)的爭端27-31
• 第一節(jié) 337條款違反WTO規(guī)則的爭端27-29
• 一、與GATT1947有關(guān)的爭端27-28
• 二、與TRIPS協(xié)議有關(guān)的爭端——DS18628-29
• 第二節(jié) 爭端焦點29-31
• 一、是否違反GATT1947的國民待遇原則29
• 二、是否違反GATT1947的一般例外條款29
• 三、是否違反TRIPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定29-31
• 第三章 337條款與WTO規(guī)則的一致性認(rèn)定31-40
• 第一節(jié) 337條款與GATT1947的一致性認(rèn)定31-35
• 一、337條款違反GATT1947的國民待遇原則及表現(xiàn)31-33
• 二、337條款違反GATT1947的一般例外條款及表現(xiàn)33-35
• 三、結(jié)論——337條款違反GATT194735
• 第二節(jié) 337條款與TRIPS協(xié)議的一致性認(rèn)定35-40
• 一、337條款沒有違反TRIPS協(xié)議的國民待遇原則35-37
• 二、337條款沒有違反TRIPS協(xié)議的知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行規(guī)定37-38
• 三、337條款沒有違反TRIPS協(xié)議的邊境措施規(guī)定38-39
• 四、結(jié)論——337條款沒有違反TRIPS協(xié)議39-40
• 第四章 中國應(yīng)對337條款的對策建議40-45
• 第一節(jié)“知己自強”40-43
• 一、推動國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃的實施40-41
• 二、完善國內(nèi)立法，，探索“中國特色的337調(diào)查”41-42
• 三、企業(yè)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，實行出口預(yù)警機(jī)制42-43
• 第二節(jié)“知彼御敵”43-45
• 一、了解掌握美國337調(diào)查及其程序規(guī)則43
• 二、選擇合適的應(yīng)訴策略43-44
• 三、依據(jù)GATT1947提起WTO爭端解決44-45
• 結(jié)語45-46
• 參考文獻(xiàn)46-51
• 后記51-52

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