本文關(guān)鍵詞：論私募股權(quán)基金之投資人保護(hù)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：私募股權(quán)基金是對(duì)未上市企業(yè)股權(quán)的投資，它不僅能為中小企業(yè)解決融資困難問題，還能幫助被投資企業(yè)提升自身價(jià)值，對(duì)推動(dòng)中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是大有裨益的。私募股權(quán)基金作為一種新興的投資渠道迅速獲得愈來(lái)愈多財(cái)力雄厚的投資者的關(guān)注和青睞，而在其運(yùn)作過程中，體現(xiàn)了高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。高收益是投資者競(jìng)相邁向私募股權(quán)基金投資市場(chǎng)的驅(qū)動(dòng)力，但不容忽視的是私募股權(quán)基金的高風(fēng)險(xiǎn)特征。另一方面，我國(guó)尚未出臺(tái)法律層面的監(jiān)管私募股權(quán)基金的規(guī)范性文件，而私募股權(quán)基金本身因信息不對(duì)稱等原因存在較大的投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，，本文旨在分析如何在私募股權(quán)基金不同階段保護(hù)投資人利益。具體而言，從投資者市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，私募股權(quán)投資運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制，以及如何保障私募股權(quán)投資退出這幾個(gè)部分來(lái)闡述，并提出完善現(xiàn)行的法律制度、提供有效保護(hù)機(jī)制、設(shè)定特殊權(quán)利等建議。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán)基金 投資人保護(hù) 合格投資者 風(fēng)險(xiǎn)控制
【學(xué)位授予單位】：外交學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.28;D996.2
【目錄】：

• 摘要2-3
• Abstract3-6
• 引言6-7
• 一、私募股權(quán)基金的涵義7-16
• （一）私募股權(quán)基金詞義與特征7-10
• 1、基本詞義7-8
• 2、法律特征8-10
• （二）組織形式10-14
• 1、公司制私募股權(quán)基金10-12
• 2、有限合伙制私募股權(quán)基金12-13
• 3、契約型私募股權(quán)基金13-14
• （三）法律地位14-16
• 1、我國(guó)關(guān)于“證券”的定義15
• 2、美國(guó)法中“證券”本質(zhì)15-16
• 3、私募股權(quán)基金符合證券本質(zhì)16
• 二、設(shè)定投資者市場(chǎng)準(zhǔn)入條件—合格投資者制度16-28
• （一）市場(chǎng)準(zhǔn)入的詞義16-17
• （二）合格投資者制度17-18
• 1、合格投資者的內(nèi)涵17-18
• 2、設(shè)定該項(xiàng)制度的意義18
• （三）我國(guó)法律關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定18-22
• 1、投資人數(shù)限制18-19
• 2、對(duì)投資者資格的限制19-22
• （四）美國(guó)的合格投資者制度22-25
• 1、投資者人數(shù)22-23
• 2、投資者的資格要求23-25
• （五）如何完善我國(guó)合格投資者制度25-28
• 1、投資者人數(shù)25-26
• 2、投資者資格的界定26-28
• 三、私募股權(quán)基金投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制分析28-35
• （一）私募股權(quán)基金的投資流程28-29
• （二）對(duì)投資人保護(hù)之不利因素分析——信息不對(duì)稱29-30
• （三）風(fēng)險(xiǎn)控制的途徑30-35
• 1、完善信息披露制度31-33
• 2、估值調(diào)整機(jī)制33-35
• 四、保障私募股權(quán)基金投資退出的特殊權(quán)利設(shè)定35-42
• （一）回購(gòu)權(quán)的設(shè)定35-37
• 1、目標(biāo)企業(yè)回購(gòu)35-37
• 2、原股東回購(gòu)37
• （二）優(yōu)先受償權(quán)的設(shè)定37-39
• 1、優(yōu)先受償權(quán)的內(nèi)涵37-38
• 2、優(yōu)先受償權(quán)對(duì)投資者的退出保護(hù)38
• 3、優(yōu)先受償權(quán)在我國(guó)法律制度下的運(yùn)用38-39
• （三）強(qiáng)賣權(quán)的設(shè)定39-42
• 1、強(qiáng)賣權(quán)的內(nèi)涵39
• 2、強(qiáng)賣權(quán)對(duì)投資者的退出保護(hù)39-40
• 3、強(qiáng)賣權(quán)在我國(guó)法律制度下的運(yùn)用40-42
• 結(jié)語(yǔ)42-43
• 參考文獻(xiàn)43-47
• 致謝47-48
• 附件48

【參考文獻(xiàn)】

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中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 趙玉;我國(guó)私募股權(quán)投資基金法律制度研究[D];吉林大學(xué);2010年

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本文編號(hào)：370294