跨國(guó)證券交易乃當(dāng)今國(guó)際金融領(lǐng)域最為突出的活動(dòng)。各國(guó)法律有關(guān)規(guī)定的不一所導(dǎo)致的法律沖突給跨國(guó)證券交易帶來(lái)了法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),并制約著其進(jìn)一步發(fā)展�！逗Ｑ雷C券公約》通過(guò)沖突規(guī)范的制定對(duì)法律沖突的緩解起到一定的積極作用,但并未能夠從根本上消除法律風(fēng)險(xiǎn)。在此背景下,羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)制定的《中介證券實(shí)體法公約》試圖從實(shí)體法層面解決跨國(guó)證券交易的法律沖突問(wèn)題,以增加法律的確定性和提高經(jīng)濟(jì)效率。全文包括引言、正文和結(jié)論三部分。引言介紹了本文的寫作動(dòng)因和寫作目的。正文第一章在關(guān)于公約的制定背景中論述了證券持有模式由直接模式向間接模式的轉(zhuǎn)變,分析了跨國(guó)證券交易中存在的法律風(fēng)險(xiǎn),創(chuàng)新地對(duì)賬戶持有人享有的權(quán)利的性質(zhì)進(jìn)行兩分法。以上三點(diǎn)構(gòu)成了制定公約首先面對(duì)和解決的問(wèn)題。第二章介紹了《中介證券實(shí)體法公約》制定過(guò)程中使用的限定性方法和功能性方法。這兩種方法的使用一方面使公約的措辭中立化,從而避免其用語(yǔ)的傾向性和可能產(chǎn)生的歧義;另一方面考慮到公約制定中將面臨的艱難,起草小組一開(kāi)始就從一個(gè)較嚴(yán)格的起點(diǎn)出發(fā),使公約在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)和諧與統(tǒng)一。第三章介紹了公約通過(guò)引入“透明體系”的概念,將證券的間接持有和直接持有模式... 

【文章來(lái)源】：鄭州大學(xué)河南省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：65 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 公約制定的背景
    一、證券直接持有向間接持有模式的轉(zhuǎn)變
    二、法律風(fēng)險(xiǎn)
        (一) 決定準(zhǔn)據(jù)法的不確定性
        (二) 準(zhǔn)據(jù)法自身的不確定和不健全
        (三) 跨境交易中的法律不兼容
    三、賬戶持有人證券權(quán)利的法律性質(zhì)
        (一) “直接所有權(quán)”(direct ownership)
        (二) “多層次權(quán)利”(Multi-Tiered Entitlements)
第二章 公約制定的方法
    一、高門檻的限定性方法
    二、功能性方法
第三章 透明持有體系
    一、透明持有的引入
    二、當(dāng)前的透明體系
        (一) 透明體系的主要特征
        (二) 將來(lái)透明體系類別的選擇
        (三) 透明體系的作用
第四章 公約的主要內(nèi)容
    一、相關(guān)定義、適用范圍和解釋
        (一) 關(guān)于定義的規(guī)定
        (二) 公約適用范圍和解釋原則
        (三) 由他人履行的中間人職能
    二、賬戶持有人的權(quán)利
        (一) 中介證券
        (二) 保障賬戶持有人獲得和行使權(quán)利的措施
    三、中介證券的轉(zhuǎn)讓
        (一) 中介證券轉(zhuǎn)讓的方式
        (二) 第三人對(duì)中介證券的善意取得
        (三) 競(jìng)合權(quán)益之間的優(yōu)先權(quán)
    四、中介持有體系的完善
        (一) 中間人的管理
        (二) 中間人的破產(chǎn)
    五、與證券發(fā)行人的關(guān)系
    六、關(guān)于擔(dān)保交易的特殊規(guī)定
        (一) 公約關(guān)于擔(dān)保交易的基本解釋
        (二) 擔(dān)保交易的特殊規(guī)定
    七、最終條款
第五章 對(duì)公約的評(píng)價(jià)和在我國(guó)的適用性分析
    一、公約的貢獻(xiàn)
    二、公對(duì)對(duì)我國(guó)的適用性分析
        (一) 對(duì)我國(guó)證券持有體系的分析
        (二) 公約在我國(guó)的適用性分析
        (三) 關(guān)于我國(guó)持有模式的思考
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]間接持有證券的權(quán)益性質(zhì)與法律適用初探[J]. 廖凡.  環(huán)球法律評(píng)論. 2006(06)
[2]證券間接持有體制及托管證券權(quán)利性質(zhì)探析[J]. 喬雄兵.  行政與法(吉林省行政學(xué)院學(xué)報(bào)). 2004(05)
[3]證券間接持有跨境的法律問(wèn)題[J]. 吳志攀.  中國(guó)法學(xué). 2004(01)



本文編號(hào)：3559278