在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,越來越多的金融活動(dòng)地超出一國的政治和地理邊界,以期在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融資源的有效配置。金融活動(dòng)的全球化對現(xiàn)有國家自上而下的單向垂直監(jiān)管制度提出挑戰(zhàn),客觀上要求對現(xiàn)有的金融監(jiān)管制度進(jìn)行相應(yīng)的回應(yīng)性改革,實(shí)現(xiàn)監(jiān)管模式從“統(tǒng)治”到“治理”的轉(zhuǎn)變。與此同時(shí),國際法理論也正經(jīng)歷著深刻的結(jié)構(gòu)性變革,私人在國際法中的主體性身份日益得到重視。在國際金融法領(lǐng)域,私人的作用尤其明顯,持續(xù)創(chuàng)新的國際金融活動(dòng)以及高度復(fù)雜的金融交易結(jié)構(gòu)使國家在實(shí)施金融監(jiān)管時(shí)面臨著監(jiān)管成本過高、監(jiān)管滯后甚至形同虛設(shè)的窘境,從而為專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)參與創(chuàng)制金融規(guī)則、實(shí)現(xiàn)金融治理全球化提供了豐富的發(fā)展空間。專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的積極參與在某種程度上改變了國際金融法的法律結(jié)構(gòu),同時(shí)也要求國家對專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的治理行為進(jìn)行必要而有效的規(guī)制。作為國際金融活動(dòng)中方興未艾的領(lǐng)域,跨境資產(chǎn)證券化集中體現(xiàn)了國際金融法的這一轉(zhuǎn)變趨勢。盡管在跨境資產(chǎn)證券化領(lǐng)域內(nèi),國家仍然發(fā)揮著重要的監(jiān)管和導(dǎo)向作用,但信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)和律師等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu),或者通過設(shè)計(jì)具體交易的結(jié)構(gòu),或者通過制訂通用性的金融技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)并規(guī)范跨境資產(chǎn)證券化... 

【文章來源】：廈門大學(xué)福建省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：192 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
ABSTRACT
前言
    一、研究課題的緣起
    二、學(xué)術(shù)史回顧及其評析
    三、基本框架及研究內(nèi)容
第一章 跨境資產(chǎn)證券化法律與私人管理機(jī)構(gòu)
    第一節(jié) 跨境資產(chǎn)證券化的基本概念
        一、資產(chǎn)證券化的定義
        二、跨境資產(chǎn)證券化的定義
    第二節(jié) 跨境資產(chǎn)證券化法律與私人治理：制度需求
        一、跨境資產(chǎn)證券化對法律制度供給能力的需求
        二、跨境資產(chǎn)證券化對法律制度供給模式的需求
    第三節(jié) 私人管理機(jī)構(gòu)：跨境資產(chǎn)證券化中的立法主體
        一、私人管理機(jī)構(gòu)的基本論述
        二、跨境資產(chǎn)證券化中的私人管理機(jī)構(gòu)
        三、私人管理機(jī)構(gòu)的立法：從治理理論切入
    第四節(jié) 跨境資產(chǎn)證券化中的國家治理
        一、全球治理理論中的國家
        二、跨境資產(chǎn)證券化中的國家立法
第二章 信用評級機(jī)構(gòu)的私人治理法律問題
    第一節(jié) 信用評級與信用評級機(jī)構(gòu)
        一、資產(chǎn)證券化中的信用評級
        二、信用評級機(jī)構(gòu)
        三、信用評級機(jī)構(gòu)參與治理的問題
        四、信用評級機(jī)構(gòu)的約束機(jī)制
    第二節(jié) NRSRO 監(jiān)管模式
        一、安然事件前的NRSRO 制度
        二、安然事件與NRSRO 制度的發(fā)展
        三、針對NRSRO 不當(dāng)行為的訴訟救濟(jì)
    第三節(jié) 信用評級機(jī)構(gòu)的跨境監(jiān)管
        一、信用評級機(jī)構(gòu)的跨境服務(wù)
        二、對信用評級機(jī)構(gòu)跨境服務(wù)的規(guī)制
        三、中國對跨境資產(chǎn)證券化中信用評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第三章 會計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)的私人治理法律問題
    第一節(jié) 會計(jì)準(zhǔn)則與跨境資產(chǎn)證券化
        一、跨境資產(chǎn)證券化中的會計(jì)準(zhǔn)則
        二、會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)范性分析
    第二節(jié) 美國FASB 的私人治理法律問題
        一、英美會計(jì)準(zhǔn)則有關(guān)資產(chǎn)證券化的規(guī)定
        二、會計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)的國別模式
        三、美國FASB 的組織結(jié)構(gòu)
        四、FASB 中的私人治理：委托——代理的困境
    第三節(jié) IASB 的私人治理法律問題
        一、IASB 的組織結(jié)構(gòu)
        二、IASB 中的利益關(guān)系
    第四節(jié) 中國的會計(jì)準(zhǔn)則制定模式：私人治理？
        一、中國的模式選擇問題
        二、我國的應(yīng)對之策
第四章 律師的私人治理法律問題研究
    第一節(jié) 跨境資產(chǎn)證券化中的律師：一般性分析
        一、律師的功能分析
        二、律師在跨境資產(chǎn)證券化中的作用
    第二節(jié) 律師立法與跨境資產(chǎn)證券化法律的發(fā)展
        一、Lex Juris 的分析
        二、律師參與立法的正當(dāng)性分析
        三、對Lex Juris 的定性
    第三節(jié) 律師立法的規(guī)范性缺陷與國家規(guī)制
        一、律師的中立性困境
        二、律師立法的規(guī)制體系
        三、律師跨境立法的法律壁壘
第五章 跨境資產(chǎn)證券化法律與私人參與治理：總體分析
    第一節(jié) 跨境資產(chǎn)證券化法律的形成
        一、法律定義的重新理解
        二、跨境資產(chǎn)證券化法律
        三、私人參與跨境資產(chǎn)證券化立法的問題
    第二節(jié) 私人管理機(jī)構(gòu)治理的民主赤字分析
        一、私人參與治理的民主赤字表現(xiàn)
        二、私人管理機(jī)構(gòu)與民主標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的審視
結(jié)語
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]法經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下的金融監(jiān)管法正義性分析[J]. 李晗.  法制與社會發(fā)展. 2006(05)
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本文編號：3516157