主權(quán)財富基金（SWFs）是一國政府管理國家儲備的一種投資實體形式。我國的SWFs主要是2007年設(shè)立的中國投資有限公司,它承擔(dān)著我國外匯資產(chǎn)保障的重要功能�？墒�,本世紀初開始,各國監(jiān)管SWFs的外資法律制度以及國際制度環(huán)境發(fā)生了很大變化,國際監(jiān)管SWFs朝著制度化和法制化的方向發(fā)展。一些國家紛紛加強了外資限制措施,金融保護主義在美國次貸危機后的世界經(jīng)濟中有所抬頭。不過,除了投資接受國對SWFs的監(jiān)管之外,國際社會也在積極努力構(gòu)建規(guī)范SWFs和投資接受國的國際準則。這些規(guī)則剛剛建立,能否有效監(jiān)管SWFs、遏制金融保護主義,進而保障國際資本流動秩序的功能還有待檢驗。同時,我國主權(quán)財富基金剛剛建立不久,基金運作還不夠成熟,公司治理有待改善。再加上國際監(jiān)管制度的變化,無疑增加了我國SWFs跨境投資的風(fēng)險。仔細觀察國際社會法制化發(fā)展軌跡,關(guān)注SWFs的國際監(jiān)管的制度環(huán)境,對于穩(wěn)健發(fā)展我國的SWFs具有現(xiàn)實意義。主權(quán)財富基金的監(jiān)管糾結(jié)了政治和經(jīng)濟因素,這是一個涉及國際間政治、經(jīng)濟、法律關(guān)系的問題。而全球化時代,解決這類“全球問題”僅憑一國政府的力量無法勝任。而法制化是世界政治的發(fā)展路徑�；谶@樣的... 

【文章來源】：上海外國語大學(xué)上海市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：189 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
謝辭
摘要
ABSTRACT
導(dǎo)論
    一、選題的背景和意義
    二、國內(nèi)外文獻回顧與評述
    三、研究問題
    四、研究方法
    五、主要內(nèi)容與章節(jié)結(jié)構(gòu)
    六、本文的特色與主要創(chuàng)新點
第一章 概念界定
    第一節(jié) 國際法與國際制度
        一、國際法是法
        二、國際制度與國際法
    第二節(jié) 硬法和軟法
        一、硬法
        二、軟法規(guī)范
    第三節(jié) 國際社會法制化、共存性國際法和合作性國際法
        一、國際社會的法制化
        二、共存性國際法和合作性國際法
        三、全球治理中合作性國際法的勃興
第二章 SWFS國際監(jiān)管制度的困惑
    第一節(jié) 活躍的主權(quán)財富基金
        一、主權(quán)財富基金的概述
        二、不安的投資接受國
    第二節(jié) 主要投資接受國限制跨國投資的立法趨勢
        一、歐盟國家
        二、美國
        三、澳大利亞
    第三節(jié) 構(gòu)建中的主權(quán)財富基金國際監(jiān)管制度
        一、國際社會建立制度的努力
        二、監(jiān)管SWFs國際制度的基本內(nèi)容
        三、關(guān)于SWFs國際監(jiān)管制度的思考
    本章小結(jié)
第三章 SWFS國際制度的法制化程度分析
    第一節(jié) 國際制度法制化的分析方法
        一、義務(wù)性
        二、精確度
        三、授權(quán)力
    第二節(jié) SWFs國際制度的法制化三維分析
        一、研究對象
        二、計分方法
        三、影響因子的解釋
        四、公式
        五、SWFs國際制度法制化三維分值的計算
    第三節(jié) 與其他國際制度法制化比較
        一、GAPP規(guī)則的法制化評價
        二、OECD《指引》規(guī)則的法制化評價
        三、OECD組織的法制化評價
        四、IMF組織的法制化評價
        五、與其它一些國際制度法制化的比較
    本章小結(jié)
第四章 SWFS國際制度的軟法選擇
    第一節(jié) 軟法的優(yōu)勢
        一、硬法與主權(quán)成本
        二、軟法的訂約成本優(yōu)勢
        三、軟法是合作性硬法的先導(dǎo)
    第二節(jié) SWFs制度軟法選擇的影響因素
        一、SWFs國際監(jiān)管制度的主權(quán)成本因素
        二、不確定性
        三、行為體的偏好
    本章小結(jié)
第五章 國際法的遵守和SWFS國際監(jiān)管制度的遵從
    第一節(jié) 遵守國際法
        一、遵守國際法的含義
        二、"條約必須遵守"是遵守國際法的基石
        三、國際法淵源是確定遵守內(nèi)容的標準
        四、軟法的遵守
    第二節(jié) 有關(guān)遵約的理論研究
        一、關(guān)于遵約的國際法理論
        二、關(guān)于遵約的國際關(guān)系理論
        三、遵約的發(fā)生機制
    第三節(jié) SWFs國際監(jiān)管制度遵約分析
        一、SWFs國際監(jiān)管制度下的強制效果
        二、SWFs國際監(jiān)管制度下的自我利益
        三、SWFs國際監(jiān)管制度的合法性
        四、SWFs制度的遵約影響因素
    本章小結(jié)
第六章 改善SWFS國際監(jiān)管制度的遵約機制
    第一節(jié) 傳統(tǒng)國際法實施方法的不足
        一、國家責(zé)任
        二、爭端解決機制
        三、報復(fù)和制裁
    第二節(jié) 遵約機制
        一、國際組織與國際規(guī)范的實施
        二、遵約機制
    第三節(jié) 遵約機制的初步實踐
        一、國際勞工組織框架下"公約群"的遵約機制
        二、OECD組織的遵約機制——內(nèi)部平等審議機制(Peer Review)
        三、國際氣候變化條約的遵約機制
        四、WTO的遵約機制
        五、歐盟條約的遵約機制
        六、國際條約遵約機制實踐的經(jīng)驗
    第四節(jié) 完善SWFs制度遵約水平的思考
        一、改善遵約的基本規(guī)則體系的困難
        二、完善遵約判定體系
        三、建立不遵約反應(yīng)體系
        四、發(fā)揮平行監(jiān)督機制作用
    本章小結(jié)
第七章 中國SWFS與SWFS國際監(jiān)管制度的法制化
    第一節(jié) GAPP與我國SWFs的完善
        一、完善SWFs公司治理結(jié)構(gòu)
        二、明確的投資戰(zhàn)略
        三、完善風(fēng)險預(yù)防機制
        四、提高基金運作透明度
        五、構(gòu)建我國主權(quán)財富基金監(jiān)管法律制度
    第二節(jié) 積極參與SWFs國際制度的設(shè)計
        一、中國對待SWFs國際監(jiān)管制度建設(shè)的基本態(tài)度
        二、積極參與SWFs國際監(jiān)管制度設(shè)計的必要性
        三、積極參與SWFs國際監(jiān)管制度的現(xiàn)有條件
        四、具體建議
    本章小結(jié)
第八章 結(jié)論與研究展望
    第一節(jié) 主要結(jié)論
    第二節(jié) 研究的局限性和進一步研究工作的展望
        一、研究的局限性
        二、進一步研究的展望
參考文獻
附件


【參考文獻】：
期刊論文
[1]國際法與國際關(guān)系理論:二元的范式[J]. 安妮-瑪麗·斯勞特,周偉峰.  國際關(guān)系與國際法學(xué)刊. 2015(00)
[2]全球化背景下現(xiàn)實主義的理論轉(zhuǎn)型與國際法[J]. 劉志云.  廈門大學(xué)法律評論. 2009(Z1)
[3]國際關(guān)系與國際法跨學(xué)科研究之路徑[J]. 劉志云.  世界經(jīng)濟與政治. 2010(02)
[4]海合會國家主權(quán)財富基金的發(fā)展及其影響[J]. 張瑾.  阿拉伯世界研究. 2010(01)
[5]從國際公共產(chǎn)品到區(qū)域性公共產(chǎn)品——區(qū)域合作理論的新增長點[J]. 樊勇明.  世界經(jīng)濟與政治. 2010(01)
[6]中國與國際條約六十年[J]. 魏明杰.  國際觀察. 2010(01)
[7]主權(quán)財富基金:金融危機沖擊下的新發(fā)展與監(jiān)管運作新框架[J]. 巴曙松,李科,沈蘭成.  河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報. 2009(06)
[8]論主權(quán)財富基金之若干法律紛爭[J]. 漆彤.  武大國際法評論. 2010(01)
[9]中國特色社會主義法律體系與法學(xué)體系的構(gòu)建:對國際法虛位以待?[J]. 徐崇利.  法制與社會發(fā)展. 2009(06)
[10]國際法的遵行機制探究[J]. 何志鵬.  東方法學(xué). 2009(05)

博士論文
[1]跨境上市監(jiān)管的國際合作與協(xié)調(diào)[D]. 陳楚鐘.暨南大學(xué) 2009
[2]國際環(huán)境條約遵約機制研究[D]. 王曉麗.中國政法大學(xué) 2007



本文編號：3497763