發(fā)布時間：2021-08-03 17:38

　　金融全球化蓬勃發(fā)展,各國紛紛開放國內(nèi)證券市場實現(xiàn)資本的自由流動。中國作為一個重要的新興市場和轉(zhuǎn)軌國家,面臨著如何在開放之后對跨國證券進行監(jiān)管的歷史任務(wù)。本文對美國、歐盟、韓國和有關(guān)國際組織應(yīng)對證券市場國際化的經(jīng)驗和做法進行了深入研究,梳理其各自監(jiān)管模式的演進過程和法律規(guī)范的邏輯,并結(jié)合我國當(dāng)前和即將面臨的監(jiān)管實踐難題,提出立法對策,以期能夠成功應(yīng)對和克服資本市場國際化帶來的一系列“不適應(yīng)癥”,期望對我國證券市場走上繁榮發(fā)展的興盛之路有所裨益。全文分為三個部分,包括導(dǎo)言、正文五章和結(jié)論,各部分主要內(nèi)容如下:導(dǎo)言部分主要介紹了本文的寫作動因和寫作目的。第一章從觀察金融一體化背景下資本跨國流動、各國證券市場聯(lián)系逐步緊密的現(xiàn)象入手,分析其具體成因和經(jīng)濟社會基礎(chǔ)�？鐕C券監(jiān)管比以往跨國銀行監(jiān)管更加復(fù)雜,必須依靠國際證監(jiān)會組織和各國國內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)的通力合作,通過信息共享、執(zhí)行合作等方式,同時監(jiān)管理念也要從機構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)楣δ鼙O(jiān)管。第二章回顧了美國自實行聯(lián)邦證券監(jiān)管以來跨國證券融資給美國資本市場帶來的沖擊和挑戰(zhàn),考察了以美國證券交易委員會（SEC）為代表的集中統(tǒng)一監(jiān)管體制,其所持態(tài)度、采取的政策和措... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：94 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 金融全球化背景下的證券市場開放
    第一節(jié) 證券市場開放的背景與特征
        一、金融全球化蓬勃展開
        二、以法律規(guī)則為基礎(chǔ)（Law-based）的國際金融新秩序
        三、證券市場開放的概念和內(nèi)容
    第二節(jié) 證券市場開放的模式選擇
        一、直接開放模式
        二、間接開放模式
    第三節(jié) 跨國證券法律監(jiān)管體系的構(gòu)建
        一、跨國證券監(jiān)管
        二、國際證監(jiān)會組織
        三、雙邊諒解備忘錄
    第四節(jié) 小結(jié)
第二章 跨國證券監(jiān)管的立法比較
    第一節(jié) 美國證券法的基本框架
        一、美國證券法律基本架構(gòu)
        二、美國證券市場國際化進程
    第二節(jié) 歐盟統(tǒng)一證券法律體系的構(gòu)建
        一、歐洲證券市場一體化的基礎(chǔ)
        二、歐盟證券監(jiān)管的歷史演進
        三、歐盟金融服務(wù)指令述評
        四、兩種路徑——實體法與沖突法并用
    第三節(jié) 新興市場國家的證券市場開放——以韓國為例
        一、韓國證券市場發(fā)展概述
        二、韓國證券市場的開放歷程
    第四節(jié) 小結(jié)
第三章 美國對跨國證券發(fā)行與交易的監(jiān)管
    第一節(jié) 對外國證券在美國發(fā)行與交易的法律監(jiān)管
        一、外國私人發(fā)行的信息披露
        二、私募發(fā)行
        三、多法域披露系統(tǒng)（MJDS）
        四、《證券交易法》第1293-2(b)例外和其他放松管制
        五、美國存托憑證（ADR）
    第二節(jié) 全球發(fā)行：S 條例及144A
        一、S 條例的適用對象
        二、證券市場國際化與144A 豁免
    第三節(jié) 《薩班斯·奧克斯利法》對在美外國上市公司的影響
        一、薩班斯法的內(nèi)容概覽
        二、對外國公司的適用
    第四節(jié) 小結(jié)
第四章 跨國證券法律適用的理論與實踐
    第一節(jié) 證券法律沖突與法律適用問題概述
        一、證券法律的識別沖突
        二、傳統(tǒng)證券沖突規(guī)范連接點的確定
    第二節(jié) 美國證券法域外適用的一般原則
        一、證券法管轄權(quán)的溢出
        二、法院對證券交易法域外適用條款的理解與適用分歧
        三、“效果標(biāo)準(zhǔn)”和“行為標(biāo)準(zhǔn)”典型判例分析
    第三節(jié) 美國涉外證券法律適用的法律依據(jù)
        一、證券糾紛解決中的法律選擇
        二、《美國對外關(guān)系法重述（第三次）》
        三、法律域外效力的國際法問題
    第四節(jié) 證券法律適用的多邊協(xié)調(diào)
        一、海牙國際私法會議的努力
        二、PRIMA 規(guī)則
    第五節(jié) 小結(jié)
第五章 中國證券涉外監(jiān)管的模式與策略
    第一節(jié) 證券市場的現(xiàn)狀之分析
        一、中國證券市場進入新發(fā)展時期
        二、中國證券市場目前存在的問題
    第二節(jié) 中國證券市場的開放進程
        一、中國證券市場的開放進程
        二、中國證券市場開放的目標(biāo)模式
    第三節(jié) 中國QFII 制度評估
        一、QFII 制度的含義
        二、QFII 法律框架
        三、QFII 的局限性
        四、QFII 與QDII
    第四節(jié) 策略選擇之建議
        一、推進市場化、逐步放寬投資準(zhǔn)入
        二、證券監(jiān)管法律的國際化是大勢所趨
結(jié)論
參考文獻
后記
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券監(jiān)管的目標(biāo)和原則[J]. 戴建國,譚雅靜,申兵,陳中寧.  證券市場導(dǎo)報. 2006(07)
[2]中國QDII計劃及海外投資展望[J]. 王健君.  瞭望新聞周刊. 2006(17)
[3]新興證券市場開放模式的分析及啟示[J]. 岳高社.  經(jīng)濟問題. 2005(11)
[4]韓國證券市場國際化的啟示[J]. 呂朝陽,賀志文.  北方經(jīng)貿(mào). 2003(08)
[5]海外存托憑證的發(fā)展與啟示[J]. 校堅,吳廣彬.  證券市場導(dǎo)報. 2002(03)
[6]證券跨國發(fā)行與交易的法律適用問題初探[J]. 邱永紅.  福建論壇(經(jīng)濟社會版). 1998(09)
[7]新興國家證券市場研討會概述[J]. 李小贛.  國際學(xué)術(shù)動態(tài). 1996(06)

博士論文
[1]證券市場對外開放法律監(jiān)管研究[D]. 李杉.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 2004



本文編號：3320045