近年來(lái),證券的間接持有體制由于其迅捷和方便得到快速發(fā)展,但是相應(yīng)調(diào)整證券跨國(guó)交易的沖突法規(guī)范比較匱乏,傳統(tǒng)的直接體制下證券交易的法律選擇方法,如證券證書所在地等,并不能適用于間接體制下的證券處分。為解決證券跨國(guó)交易的法律沖突問(wèn)題,一些國(guó)家制定或修改了國(guó)內(nèi)立法,歐盟也相繼制定了若干指令。特別是海牙《關(guān)于經(jīng)由中間人持有證券的某些權(quán)利的法律適用公約》全面正式采納了PRIMA原則,體現(xiàn)了對(duì)物之所在地原則的繼承和創(chuàng)新。 本文首先對(duì)證券間接持有體制進(jìn)行介紹,對(duì)非替代性賬戶和替代性賬戶做出區(qū)分。第二章結(jié)合相關(guān)國(guó)家的立法,分析了間接持有體制下證券權(quán)益的性質(zhì)。由于共同所有權(quán)說(shuō)和契約請(qǐng)求權(quán)說(shuō)都存在致命缺陷,證券絕對(duì)權(quán)說(shuō)得到了現(xiàn)今更多國(guó)家的支持。第三章首先探討有關(guān)的重要判例,并闡明物之所在地方法繼續(xù)適用于間接體制下證券交易的合理性。在對(duì)學(xué)者們?cè)?jīng)提出的若干有關(guān)沖突法方法,如透視方法、證券登記地法、行為地法、信托方法等進(jìn)行介紹和評(píng)價(jià)后,本文闡述了PRIMA原則的理論來(lái)源,并對(duì)在具體案件中如何運(yùn)用該原則進(jìn)行分析。第四章深入地分析了海牙公約的重點(diǎn)內(nèi)容以及制定過(guò)程中出現(xiàn)的理論爭(zhēng)鳴,隨后對(duì)歐盟相關(guān)指令進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)... 

【文章來(lái)源】：武漢大學(xué)湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：49 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 現(xiàn)代證券間接持有體制概要
    第一節(jié) 間接持有體制簡(jiǎn)介
    第二節(jié) 間接持有體制下的賬戶
    第三節(jié) 體制風(fēng)險(xiǎn)及其防范
    第四節(jié) 本文研究范圍
第二章 間接持有體制下投資者權(quán)益的法律性質(zhì)
    第一節(jié) 共同財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約請(qǐng)求權(quán)
    第二節(jié) 證券絕對(duì)權(quán)
第三章 間接持有體制下證券交易的法律適用
    第一節(jié) 有關(guān)判例研究
        一、Macmillan案
        二、Re Harvard案
    第二節(jié) 物之所在地法
        一、物權(quán)法的簡(jiǎn)要回顧
        二、物之所在地法的弊端
        三、物之所在地法的優(yōu)勢(shì)
    第三節(jié) 多種法律選擇方法介評(píng)
        一、適用于直接持有體制的法律選擇方法
        二、透視理論
        三、行為地法
        四、信托方法
        五、當(dāng)事人意思自治原則
    第四節(jié) PRIMA原則
        一、理論來(lái)源
        二、主要特點(diǎn)
        三、適用范圍
        四、具體應(yīng)用
第四章 相關(guān)國(guó)際立法
    第一節(jié) 海牙公約
        一、公約產(chǎn)生的背景和目的
        二、相關(guān)概念的定義
        三、公約的適用范圍
        四、公約的核心內(nèi)容
        五、對(duì)公約的評(píng)價(jià)
    第二節(jié) 歐盟立法
        一、《歐盟最后清算指令》
        二、《歐盟抵押指令》
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]QFII制度下跨境間接持有證券的法律問(wèn)題研究[J]. 張曉凌,楊月萍.  國(guó)際金融研究. 2004(10)
[2]證券間接持有體制及托管證券權(quán)利性質(zhì)探析[J]. 喬雄兵.  行政與法(吉林省行政學(xué)院學(xué)報(bào)). 2004(05)
[3]跨國(guó)證券混合托管體系下的法律適用問(wèn)題研究[J]. 蘇穎霞,王葆蒔.  理論導(dǎo)刊. 2004(01)
[4]證券跨國(guó)發(fā)行與交易中的若干法律問(wèn)題[J]. 邱永紅.  中國(guó)法學(xué). 1999(06)
[5]羅馬法與日耳曼法物權(quán)制度的比較研究[J]. 程宗璋.  濟(jì)南大學(xué)學(xué)報(bào). 1999(01)



本文編號(hào)：3287176