本文關(guān)鍵詞：國際投資法中的穩(wěn)定條款研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速,國際直接投資成為各國間經(jīng)濟(jì)交流的主要方式,在跨國投資蔚然成風(fēng)的同時,應(yīng)當(dāng)看到跨國投資面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)與不確定,投資環(huán)境的變動成為制約國際投資發(fā)展的重要因素。此情境下,穩(wěn)定條款應(yīng)運(yùn)而生,成為穩(wěn)定投資環(huán)境、保護(hù)投資項(xiàng)目的利器。然而,穩(wěn)定條款的起步較晚,國內(nèi)外對穩(wěn)定條款的研究體系尚未形成統(tǒng)一成熟的體系,欲實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定條款最大效能的發(fā)揮,有必要對穩(wěn)定條款的諸多問題進(jìn)行逐一明確與完善,從而便于在投資爭端的仲裁中增加仲裁裁決的一致性,降低仲裁庭的自由裁量權(quán)。本文除前言與結(jié)論部分外,共分為四章。第一章對穩(wěn)定條款的理論進(jìn)行分析。從穩(wěn)定條款的概念界定及發(fā)展入手,并介紹了穩(wěn)定條款的類型,主要包括凍結(jié)條款、經(jīng)濟(jì)平衡條款以及兼具前兩者特征的混合條款。之后,本章對穩(wěn)定條款的法律效力進(jìn)行評述,目前存在有效說、無效說以及有條件肯定說,綜合國際仲裁庭實(shí)踐以及相關(guān)理論分析,對穩(wěn)定條款的效力筆者認(rèn)為應(yīng)結(jié)合具體情形靈活對待,故有條件的肯定說更為客觀。最后,本章介紹了穩(wěn)定條款與其他常見的救濟(jì)條款的關(guān)系,這些條款構(gòu)成了國際投資爭端之預(yù)防與救濟(jì)的完整體系。第二章是對實(shí)踐中ICSID仲裁庭近年來處理與穩(wěn)定條款有關(guān)案例的分析與述評。這些案例按照類型分為穩(wěn)定條款的法律效力討論、間接涉及穩(wěn)定條款的情形以及直接應(yīng)用穩(wěn)定條款的案例。這三種類型的劃分也是穩(wěn)定條款迄今為止的發(fā)展歷程。第三章介紹了穩(wěn)定條款的加入所導(dǎo)致的投資者利益與東道國利益的沖突以及應(yīng)該如何平衡。兩方利益博弈的現(xiàn)狀引起學(xué)術(shù)界對于如何恰當(dāng)理解該條款的熱烈討論。筆者認(rèn)為應(yīng)對這些觀點(diǎn)進(jìn)行綜合,并結(jié)合具體的投資案例情形,在出現(xiàn)穩(wěn)定條款此方面的爭議時選擇其中最為合適的解釋視角,如此不失為對利益沖突化解的恰當(dāng)方式。另外,是否實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定條款良好運(yùn)行的預(yù)想效果還需服從于東道國的決策權(quán),倘若東道國認(rèn)為其做出的穩(wěn)定承諾需讓步于公共利益時,此時則無法啟動對穩(wěn)定條款的統(tǒng)一法律解釋體系。第四章聯(lián)系我國國情分析作為東道國與投資者兩種身份時中國應(yīng)如何對待穩(wěn)定條款。作為吸引外資不斷流入的大國,我國采取外資優(yōu)惠政策以鼓勵外國企業(yè)在華建立各類投資項(xiàng)目,富有投資經(jīng)驗(yàn)者往往會在協(xié)議中加入穩(wěn)定條款以固定預(yù)期利益,而我國在法治尚未健全的國情下應(yīng)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度。與此同時,鑒于海外投資的起步晚,我國投資者的經(jīng)驗(yàn)相對匱乏,為了爭取我國企業(yè)在海外投資中應(yīng)有的利益,投資者對于穩(wěn)定條款的把握更應(yīng)慎重仔細(xì),在與東道國訂立投資協(xié)議時對于穩(wěn)定條款的適用條件、適用法律、效力、爭議管轄權(quán)歸屬等約定都需要反復(fù)斟酌,如此方可防患于未然。
【關(guān)鍵詞】：國際投資 投資協(xié)議 穩(wěn)定條款 法律風(fēng)險(xiǎn)
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D996.4
【目錄】：

• 摘要8-10
• Abstract10-12
• 引言12-13
• 第一章 穩(wěn)定條款的理論分析13-27
• 一、穩(wěn)定條款的概念界定及發(fā)展13-15
• 二、穩(wěn)定條款的類型劃分15-19
• (一) 凍結(jié)條款16-17
• (二) 經(jīng)濟(jì)平衡條款17-18
• (三) 混合條款18-19
• 三、穩(wěn)定條款的法律效力19-22
• (一) 有效說19-20
• (二) 無效說20
• (三) 有條件肯定說20-21
• (四) 穩(wěn)定條款之效力評論21-22
• 四、穩(wěn)定條款與其他救濟(jì)條款的關(guān)系22-26
• (一) 與公平公正待遇(FET)的關(guān)系22-24
• (二) 與保護(hù)傘條款之關(guān)系24-25
• (三) 與重新協(xié)商條款之關(guān)系25-26
• 五、小結(jié)26-27
• 第二章 ICSID仲裁下的穩(wěn)定條款實(shí)踐分析27-34
• 一、穩(wěn)定條款的合法性討論27-29
• (一) 國有化與征收的視角27-28
• (二) 國內(nèi)法的視角28-29
• 二、穩(wěn)定條款的間接適用29-30
• (一) 國際投資中對征收的限制29
• (二) 對投資者合理期待的判定29-30
• 三、穩(wěn)定條款的直接應(yīng)用30-32
• (一) 與保護(hù)傘條款在實(shí)踐中的共存30-31
• (二) 為保護(hù)傘條款的應(yīng)用范圍提供借鑒31
• (三) 對穩(wěn)定條款適用范圍的討論31-32
• 四、小結(jié)32-34
• 第三章 穩(wěn)定條款下投資者與東道國利益之沖突及平衡34-42
• 一、投資者與東道國利益沖突的提出34-35
• 二、對平衡投資者與東道國利益沖突的理論探討35-40
• (一) 默示遵從國際法例外規(guī)定35-36
• (二) 廣義理解“法律變化”36-37
• (三) 參照國內(nèi)法37
• (四) 參照新條件和新標(biāo)準(zhǔn)37-39
• (五) 投資者的善意與勤勉義務(wù)39-40
• 三、小結(jié)40-42
• 第四章 穩(wěn)定條款下我國的應(yīng)對策略42-48
• 一、作為東道國的立場42-45
• (一) 在投資協(xié)議及雙邊投資協(xié)定中加入例外條款43-44
• (二) 仲裁中提出明確的公共利益抗辯44
• (三) 對投資協(xié)議中穩(wěn)定條款進(jìn)行謹(jǐn)慎擬定44-45
• 二、作為海外投資者的立場45-46
• (一) 在國際投資協(xié)議中堅(jiān)持加入穩(wěn)定條款45
• (二) 在穩(wěn)定條款中明確列出所有禁止事項(xiàng)45
• (三) 界定穩(wěn)定條款的適用對象與情形45-46
• (四) 選擇國際法作為投資協(xié)議的適用法律46
• (五) 在穩(wěn)定條款之外加入重新協(xié)商條款46
• (六) 賦予ICSID仲裁管轄權(quán)46
• 三、小結(jié)46-48
• 結(jié)論48-50
• 參考文獻(xiàn)50-54
• 致謝54-55
• 學(xué)位論文評閱及答辯情況表55

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本文編號：277515