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國(guó)際法體系的結(jié)構(gòu)分析

古祖雪

? 2013-04-16 13:19:46 來(lái)源：《政法論壇（中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》(京)2007年6

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內(nèi)容提要：國(guó)際法是以體系的形式存在與發(fā)展的。構(gòu)成這個(gè)體系的國(guó)際法規(guī)范，具有不同形態(tài)，分屬眾多部門，歸于若干板塊，由此形成了國(guó)際法規(guī)范的三種體系結(jié)構(gòu)，即形態(tài)結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)和板塊結(jié)構(gòu)。對(duì)這些結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，有助于從整體上把握國(guó)際法存在與發(fā)展的特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)國(guó)際法規(guī)范間協(xié)調(diào)的規(guī)律，從而提供國(guó)際法體系結(jié)構(gòu)有序化的理論支持。

關(guān) 鍵 詞：國(guó)際法 法律規(guī)范 體系結(jié)構(gòu)

作者簡(jiǎn)介：古祖雪，法學(xué)博士，廈門大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。(廈門 361005)

凱爾森說(shuō)：“法律秩序是一個(gè)規(guī)范體系。”[1](P.110)國(guó)內(nèi)法是這樣，國(guó)際法亦然。自《威斯特伐利亞和約》締結(jié)以來(lái)，國(guó)際法經(jīng)過(guò)三個(gè)多世紀(jì)的演變和擴(kuò)展，已形成一個(gè)區(qū)別于國(guó)內(nèi)法的龐大法律體系。構(gòu)成這個(gè)體系的國(guó)際法規(guī)范，作為以權(quán)利義務(wù)關(guān)系為內(nèi)容的國(guó)際法主體的具體行為規(guī)則，具有不同的形態(tài)，分屬眾多的部門，歸于若干的板塊，由此形成了國(guó)際法規(guī)范的三種體系結(jié)構(gòu)，即形態(tài)結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)和板塊結(jié)構(gòu)。對(duì)這些結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，有助于從整體上把握國(guó)際法存在與發(fā)展的特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)國(guó)際法規(guī)范之間協(xié)調(diào)的規(guī)律，從而為國(guó)際法體系的結(jié)構(gòu)有序化提供理論支持。

一、國(guó)際法規(guī)范的形態(tài)結(jié)構(gòu)

國(guó)際法是由多種多樣、千差萬(wàn)別的規(guī)范構(gòu)成的法律體系。根據(jù)規(guī)范的性質(zhì)與特點(diǎn)，可以將多種多樣的國(guó)際法規(guī)范劃分為不同的形態(tài)。每一種規(guī)范形態(tài)的分類，事實(shí)上都構(gòu)成了國(guó)際法規(guī)范之間的一種“形態(tài)”結(jié)構(gòu)。

1.條約規(guī)范與習(xí)慣規(guī)范

國(guó)際法規(guī)范依國(guó)家同意而產(chǎn)生，條約與習(xí)慣作為國(guó)家意思表示的兩種不同方式，成為嚴(yán)格法律意義上的國(guó)際法淵源。緣此，國(guó)際法規(guī)范可以區(qū)分為習(xí)慣規(guī)范和條約規(guī)范兩種規(guī)范形態(tài)。前者是指通過(guò)國(guó)際習(xí)慣而成立的國(guó)際法，即以習(xí)慣為形式確立的國(guó)際法主體的行為規(guī)則，因此被稱為習(xí)慣國(guó)際法；后者是指通過(guò)國(guó)際條約而成立的國(guó)際法，即以條約為形式確立的國(guó)際法主體的行為規(guī)則，因此被稱為條約國(guó)際法。二者作為構(gòu)成國(guó)際法體系的兩種規(guī)范形態(tài)，相互區(qū)別，彼此聯(lián)系，形成了國(guó)際法體系的一種規(guī)范形態(tài)結(jié)構(gòu)——“淵源”結(jié)構(gòu)。

首先，與條約規(guī)范相比，習(xí)慣規(guī)范是國(guó)際法體系最古老的規(guī)范形態(tài)。所有社會(huì)在出現(xiàn)成文法之前便已有習(xí)慣法。國(guó)際社會(huì)亦然。在條約規(guī)范成為國(guó)際法的規(guī)范形態(tài)之前，習(xí)慣規(guī)范早已是國(guó)際法的規(guī)范形態(tài)。因此，在歷史上，，條約規(guī)范是國(guó)際法的第二個(gè)規(guī)范形態(tài)。它不僅產(chǎn)生在習(xí)慣規(guī)范之后，而且其效力也是“以條約對(duì)締約國(guó)有拘束力這個(gè)國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則為依據(jù)的”[1](P.19)。

其次，條約規(guī)范與習(xí)慣規(guī)范在效力上是彼此平等的。國(guó)際社會(huì)不存在集中的具有等級(jí)結(jié)構(gòu)的立法體制，習(xí)慣規(guī)范和條約規(guī)范都是基于國(guó)家同意而產(chǎn)生的，具有同等的法律拘束力。習(xí)慣規(guī)范與條約規(guī)范之間的區(qū)分，只是當(dāng)事方意思表示方

式的不同，二者并無(wú)效力高低之分，都是獨(dú)立的國(guó)際法規(guī)范形態(tài)。習(xí)慣規(guī)范可能從條約規(guī)范演變而來(lái)，但并不依賴條約的宣示；條約規(guī)范可能是對(duì)習(xí)慣規(guī)范的編纂，但并不一定受既存習(xí)慣規(guī)范的制約。

再次，條約規(guī)范與習(xí)慣規(guī)范在一定條件下是可以相互轉(zhuǎn)化的。習(xí)慣規(guī)范在通過(guò)條約的編纂后，可以發(fā)展為條約規(guī)范；條約規(guī)范在通過(guò)各國(guó)不斷實(shí)踐并獲得公認(rèn)后，可以轉(zhuǎn)化為習(xí)慣規(guī)范。從習(xí)慣規(guī)范發(fā)展為條約規(guī)范，可以實(shí)現(xiàn)規(guī)范的精確化和具體化，但并不使習(xí)慣規(guī)范喪失效力，一個(gè)國(guó)家不能以未參加或退出某一條約為由而規(guī)避包含于該條約中的習(xí)慣規(guī)范的約束。因?yàn)檎鐕?guó)際法院在“軍事和準(zhǔn)軍事行動(dòng)案”的判決中所指出的那樣，將習(xí)慣規(guī)范納入條約法，并沒(méi)有使習(xí)慣規(guī)范失去其與條約規(guī)范有別的適用性，即使習(xí)慣規(guī)范與條約規(guī)范具有完全相同的內(nèi)容，后者也沒(méi)有代替前者，習(xí)慣規(guī)范依然保持其獨(dú)立身份。①?gòu)臈l約規(guī)范演變?yōu)榱?xí)慣規(guī)范，可以擴(kuò)大規(guī)范的適用范圍，使該規(guī)范對(duì)從來(lái)沒(méi)有而現(xiàn)在也沒(méi)有成為條約當(dāng)事方的國(guó)家產(chǎn)生拘束力，正如《維也納條約法公約》第38條所規(guī)定的那樣，條約所載規(guī)則由于成為國(guó)際法習(xí)慣規(guī)則而對(duì)第三國(guó)有拘束力。不過(guò)，這種拘束力并不是條約本身所具有的，它只能從相關(guān)國(guó)家的行為實(shí)踐中推出。

最后，條約規(guī)范與習(xí)慣規(guī)范在一定條件下是可以互相補(bǔ)充的。相對(duì)于習(xí)慣規(guī)范，條約規(guī)范所提供的行為規(guī)則更具特殊性，更能準(zhǔn)確地反映當(dāng)事方的意志和利益訴求，因此，二者構(gòu)成一般法與特別法的關(guān)系：(1)當(dāng)條約規(guī)范是一般習(xí)慣規(guī)范在特定情況下的適用時(shí)，它可以實(shí)現(xiàn)習(xí)慣規(guī)范未具體規(guī)定的功能；(2)在條約規(guī)范缺位或者不能發(fā)揮作用時(shí)，一般習(xí)慣規(guī)范繼續(xù)起著作用；(3)當(dāng)一般習(xí)慣規(guī)范被條約規(guī)范所更改或偏離時(shí)，按照《國(guó)際法院規(guī)約》第38條的規(guī)定，條約規(guī)范作為特別法具有優(yōu)先于一般習(xí)慣規(guī)范的適用效力，但習(xí)慣規(guī)范并不因此而失去效力，仍然提供著解釋和適用條約規(guī)范的背景，除非該條約規(guī)范發(fā)展為一項(xiàng)新的

習(xí)慣規(guī)范；(4)當(dāng)條約規(guī)范被習(xí)慣規(guī)范所更改時(shí)，按照《維也納條約法公約》第30條規(guī)定的后法原則，原則上習(xí)慣規(guī)范作為后法具有優(yōu)先于條約規(guī)范的適用效力，除非能夠證明條約規(guī)范一直作為特別法而適用；(5)最后，當(dāng)習(xí)慣規(guī)范是強(qiáng)行法規(guī)范或包含著強(qiáng)行法規(guī)范時(shí)，與之相抵觸的條約規(guī)范歸于無(wú)效。

2.一般規(guī)范與特殊規(guī)范

以法的效力(適用)范圍為標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)法上有一般規(guī)范與特殊規(guī)范兩種規(guī)范形態(tài)的劃分。同樣，以此為根據(jù)，國(guó)際法規(guī)范也可以劃分為一般規(guī)范(一般法)與特殊規(guī)范(特別法)兩種形態(tài)。就規(guī)范的對(duì)“人”(國(guó)際法主體)效力來(lái)說(shuō)，一般規(guī)范是指那些適用于所有國(guó)際法主體的國(guó)際法規(guī)范，特殊規(guī)范則是指那些只適用于特定國(guó)際法主體的國(guó)際法規(guī)范；就規(guī)范的對(duì)“事”(國(guó)際法客體)效力來(lái)說(shuō)，一般規(guī)范是指那些適用于一般事項(xiàng)的國(guó)際法規(guī)范，特殊規(guī)范則是指那些只適用于特定事項(xiàng)的國(guó)際法規(guī)范；就規(guī)范的對(duì)“時(shí)”效力來(lái)說(shuō)，一般規(guī)范是指那些適用于平常時(shí)期的國(guó)際法規(guī)范，如平時(shí)國(guó)際法，特殊規(guī)范則是指那些只適用于非常時(shí)期的國(guó)際法規(guī)范，如戰(zhàn)時(shí)國(guó)際法。不過(guò)，在實(shí)踐中嚴(yán)格劃分一般規(guī)范與特殊規(guī)范，有時(shí)是很困難的。因?yàn)橐豁?xiàng)規(guī)范是“一般”還是“特殊”，可能與其主題事項(xiàng)有關(guān)，也可能與受其約束的當(dāng)事方的多少有關(guān)。有的規(guī)范，例如睦鄰友好條約，可能在主題事項(xiàng)上是一般性的，但僅適用于數(shù)目有限的(兩個(gè))國(guó)家之間的特別關(guān)系。

《奧本海國(guó)際法》根據(jù)規(guī)范的效力范圍，對(duì)國(guó)際法規(guī)范作了較詳細(xì)的劃分：它將其中對(duì)一切國(guó)家有拘束力的規(guī)范稱為普遍國(guó)際法；將對(duì)很多國(guó)家有拘束力的規(guī)范歸為一般國(guó)際法；將只對(duì)兩國(guó)或者少數(shù)國(guó)家有拘束力的規(guī)范則稱為特殊國(guó)際法[2](P.3)。不過(guò)，多數(shù)國(guó)際法著作傾向于只對(duì)國(guó)際法規(guī)范作一般性與特殊性的劃分。事實(shí)上，這種劃分已足以揭示國(guó)際法規(guī)范在效力范圍上的差異。而且嚴(yán)格

  本文關(guān)鍵詞：國(guó)際法體系的結(jié)構(gòu)分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。