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國際法體系的結構分析

古祖雪

? 2013-04-16 13:19:46 來源：《政法論壇（中國政法大學學報）》(京)2007年6

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內(nèi)容提要：國際法是以體系的形式存在與發(fā)展的。構成這個體系的國際法規(guī)范，具有不同形態(tài)，分屬眾多部門，歸于若干板塊，由此形成了國際法規(guī)范的三種體系結構，即形態(tài)結構、部門結構和板塊結構。對這些結構進行分析，有助于從整體上把握國際法存在與發(fā)展的特點，認識國際法規(guī)范間協(xié)調(diào)的規(guī)律，從而提供國際法體系結構有序化的理論支持。

關 鍵 詞：國際法 法律規(guī)范 體系結構

作者簡介：古祖雪，法學博士，廈門大學法學院教授，博士生導師。(廈門 361005)

凱爾森說：“法律秩序是一個規(guī)范體系�！盵1](P.110)國內(nèi)法是這樣，國際法亦然。自《威斯特伐利亞和約》締結以來，國際法經(jīng)過三個多世紀的演變和擴展，已形成一個區(qū)別于國內(nèi)法的龐大法律體系。構成這個體系的國際法規(guī)范，作為以權利義務關系為內(nèi)容的國際法主體的具體行為規(guī)則，具有不同的形態(tài)，分屬眾多的部門，歸于若干的板塊，由此形成了國際法規(guī)范的三種體系結構，即形態(tài)結構、部門結構和板塊結構。對這些結構進行分析，有助于從整體上把握國際法存在與發(fā)展的特點，認識國際法規(guī)范之間協(xié)調(diào)的規(guī)律，從而為國際法體系的結構有序化提供理論支持。

一、國際法規(guī)范的形態(tài)結構

國際法是由多種多樣、千差萬別的規(guī)范構成的法律體系。根據(jù)規(guī)范的性質(zhì)與特點，可以將多種多樣的國際法規(guī)范劃分為不同的形態(tài)。每一種規(guī)范形態(tài)的分類，事實上都構成了國際法規(guī)范之間的一種“形態(tài)”結構。

1.條約規(guī)范與習慣規(guī)范

國際法規(guī)范依國家同意而產(chǎn)生，條約與習慣作為國家意思表示的兩種不同方式，成為嚴格法律意義上的國際法淵源。緣此，國際法規(guī)范可以區(qū)分為習慣規(guī)范和條約規(guī)范兩種規(guī)范形態(tài)。前者是指通過國際習慣而成立的國際法，即以習慣為形式確立的國際法主體的行為規(guī)則，因此被稱為習慣國際法；后者是指通過國際條約而成立的國際法，即以條約為形式確立的國際法主體的行為規(guī)則，因此被稱為條約國際法。二者作為構成國際法體系的兩種規(guī)范形態(tài)，相互區(qū)別，彼此聯(lián)系，形成了國際法體系的一種規(guī)范形態(tài)結構——“淵源”結構。

首先，與條約規(guī)范相比，習慣規(guī)范是國際法體系最古老的規(guī)范形態(tài)。所有社會在出現(xiàn)成文法之前便已有習慣法。國際社會亦然。在條約規(guī)范成為國際法的規(guī)范形態(tài)之前，習慣規(guī)范早已是國際法的規(guī)范形態(tài)。因此，在歷史上，，條約規(guī)范是國際法的第二個規(guī)范形態(tài)。它不僅產(chǎn)生在習慣規(guī)范之后，而且其效力也是“以條約對締約國有拘束力這個國際習慣法規(guī)則為依據(jù)的”[1](P.19)。

其次，條約規(guī)范與習慣規(guī)范在效力上是彼此平等的。國際社會不存在集中的具有等級結構的立法體制，習慣規(guī)范和條約規(guī)范都是基于國家同意而產(chǎn)生的，具有同等的法律拘束力。習慣規(guī)范與條約規(guī)范之間的區(qū)分，只是當事方意思表示方

式的不同，二者并無效力高低之分，都是獨立的國際法規(guī)范形態(tài)。習慣規(guī)范可能從條約規(guī)范演變而來，但并不依賴條約的宣示；條約規(guī)范可能是對習慣規(guī)范的編纂，但并不一定受既存習慣規(guī)范的制約。

再次，條約規(guī)范與習慣規(guī)范在一定條件下是可以相互轉(zhuǎn)化的。習慣規(guī)范在通過條約的編纂后，可以發(fā)展為條約規(guī)范；條約規(guī)范在通過各國不斷實踐并獲得公認后，可以轉(zhuǎn)化為習慣規(guī)范。從習慣規(guī)范發(fā)展為條約規(guī)范，可以實現(xiàn)規(guī)范的精確化和具體化，但并不使習慣規(guī)范喪失效力，一個國家不能以未參加或退出某一條約為由而規(guī)避包含于該條約中的習慣規(guī)范的約束。因為正如國際法院在“軍事和準軍事行動案”的判決中所指出的那樣，將習慣規(guī)范納入條約法，并沒有使習慣規(guī)范失去其與條約規(guī)范有別的適用性，即使習慣規(guī)范與條約規(guī)范具有完全相同的內(nèi)容，后者也沒有代替前者，習慣規(guī)范依然保持其獨立身份。①從條約規(guī)范演變?yōu)榱晳T規(guī)范，可以擴大規(guī)范的適用范圍，使該規(guī)范對從來沒有而現(xiàn)在也沒有成為條約當事方的國家產(chǎn)生拘束力，正如《維也納條約法公約》第38條所規(guī)定的那樣，條約所載規(guī)則由于成為國際法習慣規(guī)則而對第三國有拘束力。不過，這種拘束力并不是條約本身所具有的，它只能從相關國家的行為實踐中推出。

最后，條約規(guī)范與習慣規(guī)范在一定條件下是可以互相補充的。相對于習慣規(guī)范，條約規(guī)范所提供的行為規(guī)則更具特殊性，更能準確地反映當事方的意志和利益訴求，因此，二者構成一般法與特別法的關系：(1)當條約規(guī)范是一般習慣規(guī)范在特定情況下的適用時，它可以實現(xiàn)習慣規(guī)范未具體規(guī)定的功能；(2)在條約規(guī)范缺位或者不能發(fā)揮作用時，一般習慣規(guī)范繼續(xù)起著作用；(3)當一般習慣規(guī)范被條約規(guī)范所更改或偏離時，按照《國際法院規(guī)約》第38條的規(guī)定，條約規(guī)范作為特別法具有優(yōu)先于一般習慣規(guī)范的適用效力，但習慣規(guī)范并不因此而失去效力，仍然提供著解釋和適用條約規(guī)范的背景，除非該條約規(guī)范發(fā)展為一項新的

習慣規(guī)范；(4)當條約規(guī)范被習慣規(guī)范所更改時，按照《維也納條約法公約》第30條規(guī)定的后法原則，原則上習慣規(guī)范作為后法具有優(yōu)先于條約規(guī)范的適用效力，除非能夠證明條約規(guī)范一直作為特別法而適用；(5)最后，當習慣規(guī)范是強行法規(guī)范或包含著強行法規(guī)范時，與之相抵觸的條約規(guī)范歸于無效。

2.一般規(guī)范與特殊規(guī)范

以法的效力(適用)范圍為標準，國內(nèi)法上有一般規(guī)范與特殊規(guī)范兩種規(guī)范形態(tài)的劃分。同樣，以此為根據(jù)，國際法規(guī)范也可以劃分為一般規(guī)范(一般法)與特殊規(guī)范(特別法)兩種形態(tài)。就規(guī)范的對“人”(國際法主體)效力來說，一般規(guī)范是指那些適用于所有國際法主體的國際法規(guī)范，特殊規(guī)范則是指那些只適用于特定國際法主體的國際法規(guī)范；就規(guī)范的對“事”(國際法客體)效力來說，一般規(guī)范是指那些適用于一般事項的國際法規(guī)范，特殊規(guī)范則是指那些只適用于特定事項的國際法規(guī)范；就規(guī)范的對“時”效力來說，一般規(guī)范是指那些適用于平常時期的國際法規(guī)范，如平時國際法，特殊規(guī)范則是指那些只適用于非常時期的國際法規(guī)范，如戰(zhàn)時國際法。不過，在實踐中嚴格劃分一般規(guī)范與特殊規(guī)范，有時是很困難的。因為一項規(guī)范是“一般”還是“特殊”，可能與其主題事項有關，也可能與受其約束的當事方的多少有關。有的規(guī)范，例如睦鄰友好條約，可能在主題事項上是一般性的，但僅適用于數(shù)目有限的(兩個)國家之間的特別關系。

《奧本海國際法》根據(jù)規(guī)范的效力范圍，對國際法規(guī)范作了較詳細的劃分：它將其中對一切國家有拘束力的規(guī)范稱為普遍國際法；將對很多國家有拘束力的規(guī)范歸為一般國際法；將只對兩國或者少數(shù)國家有拘束力的規(guī)范則稱為特殊國際法[2](P.3)。不過，多數(shù)國際法著作傾向于只對國際法規(guī)范作一般性與特殊性的劃分。事實上，這種劃分已足以揭示國際法規(guī)范在效力范圍上的差異。而且嚴格

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