本文關(guān)鍵詞：上市金融企業(yè)實(shí)施累積投票制度實(shí)證研究

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【摘要】：累積投票制度在世界范圍的發(fā)展已一百年有余。而觀其在國(guó)內(nèi)的發(fā)展，總體而言，是不具強(qiáng)制力的。2002年的《上市公司治理準(zhǔn)則》中的規(guī)定，鮮有公司認(rèn)真施行。2005年新修訂的《公司法》中的累積投票制度，又是倡導(dǎo)性的規(guī)定，選擇適用的企業(yè)也只占少數(shù)。這種宏觀上的了解是必要的，但對(duì)于一個(gè)具體的行業(yè)而言，該制度的施行程度如何，起到的作用如何，，這一研究是有必要的。本文所選的行業(yè)是上市金融企業(yè)，各方研究報(bào)告中表明，金融板塊在上市企業(yè)中的公司治理狀況一直處于最佳。那么這一最佳的行業(yè)施行累積投票制度情況如何，暴露何種問(wèn)題，而對(duì)立法及制度構(gòu)建有何啟示是本文研究的重點(diǎn)。 通過(guò)研究我國(guó)44家上市金融企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)制衡狀況，發(fā)現(xiàn)上市金融企業(yè)中第一大股東控股30%以上的企業(yè)有20家，略少于30%以下的企業(yè)。從制衡度來(lái)看，比值在1以下的有24家，所以制衡度高的企業(yè)略低于制衡度低的企業(yè)。總體而言，分布比較全面，從而也具有一定的代表性，研究的范圍比較廣泛。在探討上市金融企業(yè)具體施行累積投票制度的狀況后，發(fā)現(xiàn)我國(guó)上市金融企業(yè)中，有11家企業(yè)公司章程中沒有規(guī)定累積投票制度，有14家企業(yè)對(duì)累積投票制度有詳細(xì)規(guī)定。還有8家企業(yè)只對(duì)累積投票制度有抽象規(guī)定。 從中總結(jié)出我國(guó)44家上市金融企業(yè)在實(shí)施累積投票制度過(guò)程中存在缺乏良好的實(shí)施環(huán)境、完善的立法、相關(guān)制度的構(gòu)建、技術(shù)上的落后以及小股東參與熱情不夠等諸多問(wèn)題。而這些問(wèn)題的解決，則需要進(jìn)一步強(qiáng)化累積投票制度的實(shí)施根基，完善制度立法，弱化國(guó)家的干預(yù)，制定配套制度，提供技術(shù)支持以及鼓勵(lì)中小股東參與。
【關(guān)鍵詞】：上市金融企業(yè) 累積投票制度 公司治理
【學(xué)位授予單位】：中南民族大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 導(dǎo)言9-10
• 一、 上市金融企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)及相關(guān)概況10-15
• （一） 我國(guó)上市金融企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)分析10-11
• （二） 我國(guó)上市金融企業(yè)股權(quán)制衡狀況11
• （三） 我國(guó)上市金融企業(yè)第一大股東性質(zhì)分析11-15
• 二、 我國(guó)關(guān)于累積投票制度的法律移植15-29
• （一） 累積投票制度的功能及立法變遷15-17
• 1．學(xué)說(shuō)15
• 2. 立法變遷15-17
• （二） 我國(guó)關(guān)于實(shí)施累積投票制度的規(guī)定17-18
• 1．《公司法》17
• 2．《上市公司治理準(zhǔn)則》17
• 3．《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》17-18
• 4．上交所關(guān)于累積投票制實(shí)施細(xì)則建議稿18
• 5．《上市公司章程指引》18
• （三） 上市金融企業(yè)實(shí)施累積投票制度狀況18-29
• 1、 總體狀況18-21
• 2、 詳情分析21-24
• 3．對(duì)于有實(shí)施細(xì)則的上市金融企業(yè)的進(jìn)一步分析24-29
• 三、 我國(guó)上市金融企業(yè)實(shí)施累積投票制度的特點(diǎn)及面臨的問(wèn)題29-35
• （一） 我國(guó)上市金融企業(yè)實(shí)施累積投票制度的特點(diǎn)29-31
• 1．章程規(guī)定的多樣性29-30
• 2．適用上的缺乏規(guī)范性30
• 3．用途上的局限性30
• 4．選擇上的謹(jǐn)慎性30-31
• （二） 我國(guó)上市金融企業(yè)實(shí)施累積投票制度面臨的問(wèn)題31-35
• 1．缺乏穩(wěn)固的根基31
• 2．立法本身的缺陷31-32
• 3．國(guó)進(jìn)民退現(xiàn)象的妨礙32-33
• 4．相關(guān)制度的抵消33
• 5．技術(shù)上的難度加大33
• 6．小股東的參與熱情不高33-35
• 四、 上市金融企業(yè)實(shí)施累積投票制度的完善35-39
• （一） 強(qiáng)化累積投票制度實(shí)施的根基35
• （二） 完善關(guān)于累積投票制度的立法35-36
• （三） 弱化國(guó)家的干預(yù)36
• （四） 制定相關(guān)的配套制度36-37
• （五） 提供相應(yīng)的技術(shù)支持37-38
• （六） 鼓勵(lì)中小股東廣泛參與38-39
• 結(jié)語(yǔ)39-40
• 參考文獻(xiàn)40-42
• 致謝42

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

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本文編號(hào)：900336