本文關(guān)鍵詞：德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)研究

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【摘要】：股份公司尤其是上市公司的公司治理問題愈來愈受到國內(nèi)外學(xué)界的重視與關(guān)注，特別是以各國頻繁出現(xiàn)的公司丑聞為背景，公司內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)相互制衡以及公司監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)建問題更是成為公司治理中的重點問題。監(jiān)事會作為我國公司法定的監(jiān)督機(jī)構(gòu)在實踐中卻并沒有發(fā)揮應(yīng)有的制度功能，我國公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)就本質(zhì)而言“監(jiān)督缺位”。然而在監(jiān)事會制度的發(fā)源地德國，其制度功能發(fā)揮穩(wěn)定、運(yùn)行良好。有關(guān)德國公司監(jiān)事會制度的研究與文獻(xiàn)并不鮮見，但多是以監(jiān)事會為整體進(jìn)行研究，，而監(jiān)事會的信息權(quán)對于監(jiān)事會制度研究來說則是一個全新的視角。 基于此，本文以德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)為研究題域，就德國公司監(jiān)事會信息權(quán)的相關(guān)法律問題進(jìn)行了比較深入和系統(tǒng)的研究。德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)就權(quán)利的性質(zhì)來講是一種請求權(quán)，同時又具有其特點。出于對信息權(quán)研究的體系化與明晰化要求，本文以權(quán)利研究的邏輯順序展開內(nèi)容。 導(dǎo)論部分主要包括以下幾個方面內(nèi)容：首先，介紹本文的研究背景與研究意義；其次，總結(jié)國內(nèi)學(xué)界關(guān)于德國監(jiān)事會制度相關(guān)問題的研究現(xiàn)狀；最后，交代本文的基本框架及研究方法。 第一章為德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)的生成。德國股份公司監(jiān)事會的信息權(quán)以監(jiān)事會制度為背景，脫離了監(jiān)事會制度信息權(quán)則無從談起。本章首先介紹監(jiān)事會這一制度在德國的歷史發(fā)展進(jìn)路，從最初對公司管理的理事會發(fā)展到現(xiàn)今專職監(jiān)督的監(jiān)事會的歷程；其次介紹德國公司監(jiān)事會中最具代表性、典型性的基石制度：共同決定制度、監(jiān)事會主要職權(quán)以及監(jiān)事對公司的責(zé)任機(jī)制。以歷史發(fā)展進(jìn)路和監(jiān)事會主要制度為出發(fā)點，進(jìn)一步研究外部因素對德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)生成產(chǎn)生的影響：股權(quán)結(jié)構(gòu)和融資渠道以及其他國家公司法對德國公司法的影響。接下來主要涉及到的內(nèi)容是監(jiān)事會信息權(quán)之發(fā)展以及監(jiān)事會信息權(quán)性質(zhì)辨識問題。信息權(quán)的發(fā)展主要是其他法律對《股份法》的更新為線索的。最后進(jìn)一步分析股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之請求權(quán)性質(zhì)。 第二章重點研究德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之主體與內(nèi)容，將主體與內(nèi)容統(tǒng)一研究的主要原因在于信息權(quán)的主體和內(nèi)容在具體內(nèi)容上相互對應(yīng)、相互滲透、聯(lián)系緊密。在公司內(nèi)部，董事會是監(jiān)事會的合作伙伴，監(jiān)事會的信息獲取是監(jiān)事會和董事會的共同任務(wù)，監(jiān)事會獲得信息最主要的來源是董事會的報告。監(jiān)事會信息權(quán)的主要內(nèi)容包括董事會的定期報告、特別報告、提案報告以及監(jiān)事會請求董事會就特定業(yè)務(wù)提供的報告。 第三章主要探討的是德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之行使及其限制。除董事會報告外，監(jiān)事會還可以通過審計人員、詢問職工和雇員、第三方、公司秘書以及股東等獨立于董事會的其他形式獲取信息。監(jiān)事會信息權(quán)行使的限制主要是監(jiān)事會保密義務(wù)的設(shè)定：以掌握機(jī)密信息的監(jiān)事會成員身上可能存在的利益沖突為研究起點，緊接著分析“秘密”這一概念在法律條文和特定條件下的客觀構(gòu)成因素。進(jìn)而研究保密義務(wù)的范圍與期限問題，最后討論監(jiān)事違反保密義務(wù)引起的責(zé)任問題。 第四章的主要內(nèi)容是德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)的保障和救濟(jì)問題。監(jiān)事會為董事會制定的信息規(guī)則是一項“保障性”權(quán)利，《股份法》規(guī)定的監(jiān)事會的直接查閱及審查權(quán)可以看作是信息權(quán)的保障性制度。而監(jiān)事會信息權(quán)的救濟(jì)以其主要義務(wù)人，即董事會信息義務(wù)的違反產(chǎn)生的法律責(zé)任為主要內(nèi)容的。最后以案例方式討論了監(jiān)事會在追究董事會責(zé)任過程中義務(wù)與訴訟權(quán)利問題。 第五章以我國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)規(guī)則之優(yōu)化為主要內(nèi)容，以我國股份公司監(jiān)事會信息現(xiàn)狀為起點探析我國股份公司監(jiān)事會信息現(xiàn)狀的原因，最后落腳于我國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)具體規(guī)則的設(shè)計，主要包括《公司法》層面和其他法律規(guī)范層面的信息權(quán)內(nèi)容，以及從多層級法律規(guī)范的運(yùn)用、股份有限公司與有限責(zé)任公司分別立法、國有企業(yè)委派或派遣監(jiān)事的特殊規(guī)則之確立討論立法技術(shù)的優(yōu)化。
【關(guān)鍵詞】：德國股份公司 監(jiān)事會 信息權(quán) 董事會
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D951.6;DD912.29
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-13
• 導(dǎo)論13-25
• 一、 選題的背景和意義13-16
• 二、 研究現(xiàn)狀16-20
• 三、 論文的基本框架20-22
• 四、 研究方法22-25
• 第一章 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之生成25-53
• 第一節(jié) 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之背景25-40
• 一、 德國股份公司監(jiān)事會之發(fā)展進(jìn)路25-28
• 二、 德國股份公司監(jiān)事會之重要制度28-40
• 第二節(jié) 外部因素對監(jiān)事會信息權(quán)生成之影響40-45
• 一、 股權(quán)結(jié)構(gòu)與融資渠道41-43
• 二、 其他國家公司法對德國公司法的影響43-45
• 第三節(jié) 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之法律基礎(chǔ)與發(fā)展45-49
• 一、 《企業(yè)透明度及披露法》對《股份法》的更新46
• 三、 《德國公司治理準(zhǔn)則》對《股份法》的更新46-49
• 第四節(jié) 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之概念與性質(zhì)49-53
• 一、 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)概念之厘清49-50
• 二、 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)性質(zhì)辨識50-53
• 第二章 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之主體與內(nèi)容53-69
• 第一節(jié) 信息權(quán)之主體53-55
• 一、 信息權(quán)之權(quán)利主體53-54
• 二、 信息權(quán)之義務(wù)主體54-55
• 第二節(jié) 信息權(quán)之內(nèi)容55-69
• 一、 獲取董事會定期報告的權(quán)利55-59
• 二、 獲取董事會特別報告的權(quán)利59-61
• 三、 獲取董事會提案報告的權(quán)利61-63
• 四、 監(jiān)事會或個別監(jiān)事有權(quán)請求董事會對特定業(yè)務(wù)進(jìn)行報告63-69
• 第三章 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)的行使及其限制69-93
• 第一節(jié) 信息權(quán)之行使69-75
• 一、 通過董事會獲取信息69-70
• 二、 獲取獨立于董事會的信息70-75
• 第二節(jié) 信息權(quán)行使之限制——保密義務(wù)75-93
• 一、 利益沖突的可能性76-79
• 二、 秘密構(gòu)成的要素79-86
• 三、 保密義務(wù)的范圍與期限86-90
• 四、 違反保密義務(wù)的責(zé)任體系90-93
• 第四章 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之保障與救濟(jì)93-113
• 第一節(jié) 德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)之保障制度93-98
• 一、 監(jiān)事會為董事會制定信息規(guī)則93-94
• 二、 監(jiān)事會的直接查閱及審查權(quán)94-98
• 第二節(jié) 董事會違反信息義務(wù)的責(zé)任98-113
• 一、 董事會違反信息義務(wù)法律責(zé)任之規(guī)定98-99
• 二、監(jiān)事會及其成員訴權(quán)之行使——基于職工監(jiān)事訴公司及其董事會判例的研究99-104
• 三、 監(jiān)事會追究董事會責(zé)任之義務(wù)——基于ARAG判例的研究104-113
• 第五章 我國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)規(guī)則之優(yōu)化：德國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)立法對我國的借鑒與啟示113-143
• 第一節(jié) 我國股份公司監(jiān)事會信息現(xiàn)狀113-119
• 一、 正確把握我國股份公司監(jiān)事會信息狀況的前提113-114
• 二、 我國股份公司（上市公司）監(jiān)事會信息現(xiàn)狀分析模型114-118
• 三、 我國股份公司監(jiān)事會信息現(xiàn)狀與分析118-119
• 第二節(jié) 我國股份公司監(jiān)事會信息缺失原因探析119-129
• 一、 機(jī)構(gòu)權(quán)力相互制衡的缺乏119-120
• 二、 監(jiān)督源動力的缺乏120-121
• 三、 利益之爭121-129
• 第三節(jié) 我國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)具體規(guī)則之設(shè)計129-136
• 一、 我國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)規(guī)則借鑒之分析129-131
• 二、 《公司法》中股份公司監(jiān)事會信息權(quán)規(guī)則之設(shè)計131-134
• 三、 其他規(guī)范性法律文件中股份公司監(jiān)事會信息權(quán)規(guī)則之設(shè)計134-136
• 第四節(jié) 我國股份公司監(jiān)事會信息權(quán)立法技術(shù)之優(yōu)化136-143
• 一、 多層級法律規(guī)范的運(yùn)用136-139
• 二、 股份有限公司與有限責(zé)任公司分別立法139
• 三、 國有企業(yè)委派或派遣監(jiān)事特殊規(guī)則之引入139-143
• 結(jié)論143-145
• 參考文獻(xiàn)145-159
• 作者簡介及攻讀博士學(xué)位期間所取得的科研成果159-161
• 后記161

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：732438