本文關(guān)鍵詞：我國獨立董事選任制度的現(xiàn)狀和完善

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【摘要】：獨立董事制度最早起源于美國,在優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、保護中小股東利益等方面取得了明顯的成績,引起了全球范圍內(nèi)法律學(xué)者的重視。很多國家,包括其他英美法系國家甚至是大陸法系國家紛紛借鑒美國的做法,開始實行獨立董事制度。在我國,獨立董事制度的引入對上市公司的發(fā)展起到了一定的積極作用,不僅提高了公司決策的專業(yè)性和科學(xué)性,同時在一定程度上提升了公司的市場價值和競爭力。但歷經(jīng)十幾年的改革,獨立董事制度發(fā)展地十分緩慢而且在很大程度上并沒有發(fā)揮出其在改善公司治理結(jié)構(gòu)方面的潛能。獨立董事在公司發(fā)揮監(jiān)督和決策職能的基礎(chǔ)和核心在于獨立董事的“獨立性”,我國獨立董事制度之所以存在許多弊端,功效發(fā)揮不夠理想,正是缺乏“獨立性”導(dǎo)致的。筆者認(rèn)為,獨立董事選任制度在很大程度上決定著獨立董事的“獨立性”,科學(xué)完善的選任制度不僅為其“獨立性”奠定了基礎(chǔ),還能保障其被聘用后長久保持這一特性。我國獨立董事選任制度未能從根本上保障獨立董事的“獨立性”。究其根本,原因在于以下幾方面:現(xiàn)行法律對獨立董事任職資格規(guī)定的不合理、不完善,獨立董事的提名和選舉不能體現(xiàn)中小股東的意志以及相關(guān)配套的獨立董事制度不健全(包括獨立董事信息資源庫、獨立董事資格考試制度、獨立董事的培訓(xùn)與考核等)。本文將著眼于我國獨立董事的選任制度,將獨立董事選任制度分為獨立董事的資格認(rèn)定與獨立董事的選任程序兩大方面,采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計和理論分析相結(jié)合的研究方式,提出從完善獨立董事選任制度的角度加強獨立董事“獨立性”的可行性建議。本文一共分為四個部分:第一章為獨立董事制度的概述。本章分為三個部分:開篇介紹獨立董事制度的起源、獨立董事的“獨立性”以及獨立董事的三大功能;第二部分介紹獨立董事選任制度的法律框架(包括獨立董事的任職資格、提名權(quán)、選舉程序、任期、卸任等方面)以及國際上的通行做法;最后一部分將側(cè)重我國引入獨立董事制度的背景以及我國獨立董事發(fā)展的現(xiàn)狀,并介紹國內(nèi)外學(xué)者對獨立董事選任制度研究的成果。第二章為我國獨立董事的資格認(rèn)定。本章將通過數(shù)據(jù)分析的實證方式,列舉2013年我國深滬兩市聘用獨立董事的現(xiàn)狀(包括聘用人數(shù)、知識背景及職業(yè)背景等方面),指出現(xiàn)階段我國上市公司獨立董事的構(gòu)成存在著那些不足,并結(jié)合證監(jiān)會頒布的《指導(dǎo)意見》分析我國獨立董事在資格認(rèn)定方面存在的缺陷。第三章為我國獨立董事的選任程序。通過分析影響我國獨立董事選任程序的因素(包括上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理模式、資本多數(shù)決機制的弊端以及資本市場的影響)指出我國獨立董事選任程序存在的問題和解決這些問題的難點所在。第四章將對我國獨立董事的選任制度尋求創(chuàng)新性改革。主要從兩大方面入手:一是通過完善立法的方式去除《指導(dǎo)意見》中對獨立董事任職資格的不合理規(guī)定,并新增一些強制性規(guī)定以加強獨立董事的“獨立性”;二是獨立董事聘用制度的創(chuàng)新,采用“申請—抽取—選舉—備案”的聘用制度、重建獨立董事信息資源庫、規(guī)范獨立董事資格考試制度、加強獨立董事的后期培訓(xùn)以及完善其他配套設(shè)施,最終達到完善選任制度的目的。
【關(guān)鍵詞】：公司治理 公司法 獨立董事 選任制度
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要5-7
• 英文摘要7-11
• 引言11-14
• 第一章 獨立董事制度概述14-26
• 第一節(jié) 獨立董事制度14-18
• 一、獨立董事制度的起源14-15
• 二、獨立董事的“獨立性”15-16
• 三、獨立董事制度的功能16-18
• （一）參與董事會決策，對公司發(fā)展和管理做出獨立判斷16
• （二）監(jiān)督經(jīng)營者，改善公司的治理結(jié)構(gòu)16-17
• （三）制衡控股股東，防止大股東侵害中、小股東利益17-18
• 第二節(jié) 獨立董事選任制度18-22
• 一、獨立董事的資格認(rèn)定18-19
• 二、獨立董事的選任程序19-22
• （一）提名權(quán)19-20
• （二）選任權(quán)20-21
• （三）選舉方式21
• （四）構(gòu)成比例21
• （五）卸任21-22
• 第三節(jié) 我國的獨立董事制度22-26
• 一、獨立董事制度的引入與發(fā)展22-23
• 二、國內(nèi)外學(xué)者對獨立董事選任制度的研究現(xiàn)狀23-26
• 第二章 我國獨立董事的資格認(rèn)定26-32
• 第一節(jié) 統(tǒng)計學(xué)數(shù)據(jù)描述26-29
• 一、獨立董事的數(shù)量26-27
• 二、獨立董事的職業(yè)背景27-28
• 三、獨立董事的知識背景28-29
• 第二節(jié) 主要問題分析29-32
• 一、職業(yè)背景存在隱患29-30
• 二、知識結(jié)構(gòu)不科學(xué)、年齡結(jié)構(gòu)不合理30
• 三、準(zhǔn)入門檻過低30-31
• 四、社會關(guān)系和道德標(biāo)準(zhǔn)缺失31-32
• 第三章 我國獨立董事的選任程序32-39
• 第一節(jié) 影響我國獨立董事選任程序的因素32-36
• 一、上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)32-34
• 二、內(nèi)部人控制問題34
• 三、股東大會流于形式化34-35
• 四、資本多數(shù)決機制的弊端35-36
• 五、資本市場環(huán)境的影響36
• 第二節(jié) 獨立董事選任程序中的問題36-39
• 一、不合理的提名制度36-37
• 二、不科學(xué)的選舉程序37-38
• 三、不完善的罷免制度38-39
• 第四章 獨立董事選任制度的新探索39-47
• 第一節(jié) 規(guī)范獨立董事的任職資格39-42
• 第二節(jié) 改革獨立董事的選任程序42-45
• 一、改革獨立董事的聘用制度42-43
• 二、規(guī)范獨立董事的構(gòu)成比例43-44
• 三、完善獨立董事的罷免制度44-45
• 第三節(jié) 完善獨立董事配套制度45-47
• 一、重建獨立董事信息資源庫45
• 二、建立獨立董事資格考試制度45-46
• 三、加強對獨立董事的培訓(xùn)46-47
• 結(jié)論47-48
• 參考文獻48-51

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

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8 高s，

本文編號：513014