本文關(guān)鍵詞：歐洲公司法律制度一體化研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：無論是基于占領(lǐng)先機(jī)的主動(dòng)心態(tài)，還是被迫為之的被動(dòng)心態(tài)，傳統(tǒng)的法律架構(gòu)和立法理念需要更新，是我們不得不面對(duì)的現(xiàn)實(shí)。最早建立起現(xiàn)代國家體系的歐洲人在這一領(lǐng)域又一次扮演了先行者的角色，通過讓渡國家部分主權(quán)，展開了一場(chǎng)聲勢(shì)浩蕩的法律一體化運(yùn)動(dòng)。公司作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最重要的參與主體，其法律一體化從一開始就受到格外的關(guān)注。 論文從歐洲公司法律制度一體化的基礎(chǔ)入手，詳細(xì)考察了歐洲公司法律制度一體化的歷史進(jìn)程和最新動(dòng)態(tài)，并對(duì)其制度邊界、機(jī)制、方式、實(shí)效以及面臨的挑戰(zhàn)等理論問題進(jìn)行了探討。 論文第一章為緒論。在緒論部分，介紹了論文選題的動(dòng)因，闡述了研究的意義，對(duì)前人的研究成果進(jìn)行了概括性總結(jié)，并對(duì)論文采用的研究方法和幾個(gè)相關(guān)概念進(jìn)行了說明。 論文第二章是關(guān)于歐洲公司法律制度一體化的宏觀考察。在本章第一部分，論文探究了歐洲公司法律制度一體化展開的歷史、經(jīng)濟(jì)、政治以及法律背景，并對(duì)其可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行了剖析。在本章第二部分，論文介紹了歐洲公司法律制度一體化的法律框架，主要包括基礎(chǔ)條約、公司法條例、公司法指令、相關(guān)決定和建議以及歐洲法院的司法裁決等。此外，歐委會(huì)發(fā)布的兩個(gè)公司法行動(dòng)計(jì)劃，即2003行動(dòng)計(jì)劃和2012行動(dòng)計(jì)劃為歐洲公司法律制度一體化指明了下一階段的發(fā)展方向，具有十分重要的意義。 論文第三章、第四章和第五章是對(duì)歐洲公司法律制度一體化的微觀考察。以內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)，可將歐洲公司法律制度一體化大致劃分為三個(gè)部分：一是對(duì)成員國公司法律制度的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；二是歐洲法院以司法裁決方式對(duì)公司設(shè)立自由和流動(dòng)自由的推動(dòng)；三是在歐盟層面創(chuàng)建了若干種超國家企業(yè)形態(tài)。 論文第三章圍繞著對(duì)成員國公司法律制度的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一展開，具體涉及公司設(shè)立制度、資本制度、國內(nèi)合并和分立制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、跨境合并制度、分支機(jī)構(gòu)的信息披露制度、一人公司制度、收購要約制度、公司治理制度等領(lǐng)域。論文分別對(duì)上述領(lǐng)域一體化的歷史進(jìn)程和最新動(dòng)態(tài)進(jìn)行了詳細(xì)考察，特別是對(duì)一體化的動(dòng)因、其間產(chǎn)生的爭議、爭議的解決方式、主要內(nèi)容、實(shí)施情況、學(xué)者觀點(diǎn)等給予了特別關(guān)注，并對(duì)在此基礎(chǔ)上逐一做出評(píng)價(jià)。 論文第四章涉及歐洲法院的司法裁決對(duì)公司設(shè)立自由和流動(dòng)自由的推動(dòng)。在這一領(lǐng)域，歐洲法院通過對(duì)基礎(chǔ)條約中確立的設(shè)立自由的解釋，以一系列的經(jīng)典裁決打破僵局，使成員國在一定程度上遵守了相互承認(rèn)原則。 論文第五章圍繞新制度的創(chuàng)建展開，即共同體通過法令（條例、指令）創(chuàng)建了幾種超國家企業(yè)形態(tài)，它們與成員國公司并行不悖，形成競(jìng)爭關(guān)系。論文介紹了歐洲公司法令的誕生過程及其主要內(nèi)容，在對(duì)歐洲公司與傳統(tǒng)成員國公司做出比較的基礎(chǔ)上，分析了歐洲公司法令在跨境合并、職工參與和跨境轉(zhuǎn)移住所等問題上的突破，并強(qiáng)調(diào)了歐洲公司法令的跨時(shí)代歷史意義。論文還對(duì)尚在醞釀中的歐洲私人公司條例作了介紹和剖析，并將其與歐洲公司法令進(jìn)行了對(duì)比，認(rèn)為兩者無論是在立法技術(shù)上還是具體內(nèi)容上的差異，都預(yù)示著歐洲私人公司條例將對(duì)成員國公司法律制度構(gòu)成更大的挑戰(zhàn)。本章還對(duì)其它的超國家企業(yè)形態(tài)如歐洲經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)、歐洲合作社以及尚在孕育中的歐洲協(xié)會(huì)、歐洲互助社、歐洲基金會(huì)的最新動(dòng)態(tài)作了介紹。 在從宏觀和微觀兩個(gè)角度進(jìn)行全面考察后，論文第六章從內(nèi)容、運(yùn)行機(jī)制和參與主體、方式與工具、實(shí)效以及面臨的挑戰(zhàn)五個(gè)方面入手，試圖對(duì)歐洲公司法律制度一體化做出理論分析和總結(jié)。 從內(nèi)容上看，盡管歐洲公司法律制度一體化已經(jīng)取得了重大成就，但一體化的內(nèi)容不可能無限制擴(kuò)展，而是有著特定的制度邊界。市場(chǎng)與共同體規(guī)制、規(guī)則競(jìng)爭與共同體規(guī)制的關(guān)系、輔助性原則的確立和發(fā)展、歐洲公司法律制度一體化的目的以及成員國公司立法狀況均對(duì)這一制度邊界的確立產(chǎn)生了重要影響。歐洲公司法律制度一體化的內(nèi)容呈現(xiàn)出一些鮮明的特征，這些特征主要包括：與成員國公司法相比，在制度邊界和制度選擇標(biāo)準(zhǔn)上呈現(xiàn)出差異性；與歐洲其它法律制度一體化的緊密聯(lián)結(jié)；提升效率、減輕行政負(fù)擔(dān)成為了改革焦點(diǎn)。 從運(yùn)行機(jī)制上看，歐洲公司法律制度一體化展現(xiàn)出與成員國傳統(tǒng)的立法----適用這一過程不同的特征。由于參與主體的多元性、權(quán)力的非單向性，競(jìng)爭和互動(dòng)一以貫之，歐洲公司法律制度一體化的運(yùn)行機(jī)制是復(fù)雜、充滿妥協(xié)和追求平衡的。論文對(duì)運(yùn)行機(jī)制中的兩個(gè)特別環(huán)節(jié)，即專家組報(bào)告和效果評(píng)估委員會(huì)評(píng)估環(huán)節(jié)進(jìn)行了特別介紹，并對(duì)歐洲理事會(huì)與歐盟理事會(huì)、歐洲議會(huì)、歐委會(huì)、歐洲法院以及其他參與主體在歐洲公司法律制度一體化中的作用一一進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析。 從方式上看，可將歐洲公司法律制度一體化分為積極一體化和消極一體化。積極一體化要求共同體立法機(jī)構(gòu)積極作為以重建規(guī)則體系，主要以公司法條例、指令以及不具有強(qiáng)制力的建議、意見等軟法作為工具。論文對(duì)影響積極一體化工具選擇的因素進(jìn)行了分析，認(rèn)為指令將在未來扮演更為重要的角色。消極一體化主要體現(xiàn)為歐洲法院通過司法裁決對(duì)阻礙公司設(shè)立自由和流動(dòng)自由的成員國法予以否定。在歐洲公司法律制度積極一體化和消極一體化的關(guān)系方面，兩者呈現(xiàn)出交替發(fā)展、互相促進(jìn)的特征。 歐洲公司法律制度一體化的實(shí)效可以分為兩個(gè)層面：一是歐盟內(nèi)部的，它打破了國際法----國內(nèi)法截然分明的傳統(tǒng)體系，創(chuàng)造了一個(gè)共同體規(guī)則與成員國規(guī)則相互交融的新體系。共同體規(guī)則內(nèi)化為成員國公司法，從實(shí)質(zhì)上改變了成員國公司法規(guī)則，其結(jié)果是，成員國公司法更具現(xiàn)代化，，也更加符合內(nèi)部市場(chǎng)建立和運(yùn)行的要求。二是歐盟之外的，歐洲公司法律制度一體化對(duì)美國法在世界公司法領(lǐng)域的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位形成了沖擊，它充分利用了集體的力量，開始向世界輸出公司法的歐洲理念和歐洲標(biāo)準(zhǔn)，并在會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、公司治理、公司法理念等方面向美國法發(fā)起了挑戰(zhàn)。 歐洲公司法律制度一體化還面臨著一系列的挑戰(zhàn)，這主要體現(xiàn)為在以下幾組關(guān)系中需要把握精妙的平衡：一是成員國利益與共同體利益的平衡；二是碎片化與整體化的平衡；三是全面細(xì)致與靈活框架立法技術(shù)的平衡。 第七章為結(jié)論部分，在對(duì)全文主要觀點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，對(duì)歐洲公司法律制度一體化的未來進(jìn)行了展望，并探究了歐洲公司法律制度一體化給我們帶來的啟示。 論文追蹤了歐洲公司法律制度一體化的最新動(dòng)態(tài)，考察了大量的立法性文件和歐洲法院的司法裁決，以歷史分析法、文獻(xiàn)分析法、規(guī)范分析法、實(shí)證分析法等為主要研究方法，試圖對(duì)歐洲公司法律制度一體化的三個(gè)問題，即是什么、為什么、怎么樣做出回答。
【關(guān)鍵詞】：歐洲 公司法律制度 一體化 理論分析
【學(xué)位授予單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D95;DD912.29
【目錄】：

• 摘要6-9
• Abstract9-13
• 目錄13-16
• 第1章 緒論16-27
• 1.1 研究動(dòng)因與意義16-18
• 1.2 研究綜述18-21
• 1.3 研究框架和主要內(nèi)容21-22
• 1.4 研究方法22-23
• 1.5 相關(guān)概念的說明23-27
• 1.5.1 歐盟、歐共體、共同體23-24
• 1.5.2 法律一體化、趨同、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一24-25
• 1.5.3 公司法律制度25-27
• 第2章 歐洲公司法律制度一體化的宏觀考察27-43
• 2.1 歐洲公司法律制度一體化展開的背景27-37
• 2.1.1 歐洲公司法律制度一體化展開的歷史背景27-30
• 2.1.2 歐洲公司法律制度一體化展開的經(jīng)濟(jì)背景30-32
• 2.1.3 歐洲公司法律制度一體化展開的政治背景32-33
• 2.1.4 歐洲公司法律制度一體化展開的法律背景33-37
• 2.2 歐洲公司法律制度一體化的法律框架37-43
• 2.2.1 基礎(chǔ)條約37-38
• 2.2.2 次級(jí)立法38-40
• 2.2.3 歐洲法院的司法裁決40
• 2.2.4 其它文件40-43
• 第3章 對(duì)成員國公司法律制度的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一43-87
• 3.1 公司設(shè)立制度的協(xié)調(diào)43-49
• 3.1.1 公示指令的提出與修訂43-44
• 3.1.2 公司設(shè)立制度協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容44-47
• 3.1.3 對(duì)公司設(shè)立制度協(xié)調(diào)的評(píng)價(jià)47-48
• 3.1.4 新的起點(diǎn)：關(guān)于中央商事注冊(cè)處聯(lián)結(jié)的 2012/17/EU 指令48-49
• 3.2 公司資本制度的協(xié)調(diào)49-56
• 3.2.1 資本指令的提出及修訂49-50
• 3.2.2 資本指令的主要內(nèi)容50-52
• 3.2.3 對(duì)公司資本制度協(xié)調(diào)的評(píng)價(jià)52-56
• 3.3 公司國內(nèi)合并與分立法律制度的協(xié)調(diào)56-60
• 3.3.1 國內(nèi)合并制度的協(xié)調(diào)56-59
• 3.3.2 分立制度的協(xié)調(diào)59-60
• 3.4 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一60-69
• 3.4.1 會(huì)計(jì)指令對(duì)會(huì)計(jì)制度的協(xié)調(diào)60-65
• 3.4.2 會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一65-69
• 3.5 對(duì)分公司信息披露制度的協(xié)調(diào)69-71
• 3.5.1 第 11 號(hào)公司法指令的提出及其主要內(nèi)容69-70
• 3.5.2 對(duì)第 11 號(hào)公司法指令的改革70-71
• 3.6 對(duì)一人公司制度的協(xié)調(diào)71-73
• 3.6.1 一人公司指令的提出與修訂71-72
• 3.6.2 一人公司指令改革的新動(dòng)態(tài)72-73
• 3.7 對(duì)收購要約制度的協(xié)調(diào)73-75
• 3.7.1 收購要約指令的提出及其主要內(nèi)容73-75
• 3.7.2 對(duì)收購要約制度協(xié)調(diào)的評(píng)價(jià)75
• 3.8 對(duì)公司治理制度的協(xié)調(diào)75-81
• 3.8.1 不斷深化的公司治理信息披露76-79
• 3.8.2 不斷增強(qiáng)的股東權(quán)利79-80
• 3.8.3 新動(dòng)態(tài)：信息披露制度基礎(chǔ)上的股東權(quán)利行使80-81
• 3.9 對(duì)公司跨境合并制度的協(xié)調(diào)81-87
• 3.9.1 關(guān)于跨境合并的第 10 號(hào)公司法指令的提出81-83
• 3.9.2 第 10 號(hào)公司法指令的主要內(nèi)容83-85
• 3.9.3 對(duì)跨境合并制度協(xié)調(diào)的評(píng)價(jià)85-87
• 第4章 歐洲法院對(duì)于公司跨境流動(dòng)的推動(dòng)87-101
• 4.1 設(shè)立自由與公司跨境流動(dòng)87-89
• 4.2 早期的嘗試：簽署國際公約89-90
• 4.3 歐洲法院的早期裁決90-92
• 4.3.1 Daily Mail 案之前的司法裁決90-91
• 4.3.2 Daily Mail 案91-92
• 4.4 Centros 案：轉(zhuǎn)向92-94
• 4.5 Centros 案之后的歐洲法院裁決94-99
• 4.5.1 überseering 案94-95
• 4.5.2 Inspire Art 案95-97
• 4.5.3 Sevic 案97-98
• 4.5.4 Cartesio 案98-99
• 4.6 對(duì)歐洲法院通過司法裁決推動(dòng)公司流動(dòng)自由的評(píng)價(jià)99-101
• 第5章 新制度的創(chuàng)建101-148
• 5.1 歐洲經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)101-105
• 5.1.1 第 2137/85 號(hào)條例的主要內(nèi)容101-102
• 5.1.2 歐洲經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的特征102-104
• 5.1.3 對(duì)第 2137/85 號(hào)條例的評(píng)價(jià)104-105
• 5.2 歐洲公司105-135
• 5.2.1 歐洲公司法令的誕生105-111
• 5.2.2 歐洲公司法令的主要內(nèi)容111-120
• 5.2.3 歐洲公司法令制定過程中產(chǎn)生的爭議及其解決120-122
• 5.2.4 歐洲公司與傳統(tǒng)成員國公司之比較122-123
• 5.2.5 歐洲公司法令的突破123-129
• 5.2.6 對(duì)歐洲公司法令的評(píng)價(jià)129-135
• 5.3 其它超國家企業(yè)形態(tài)135-148
• 5.3.1 歐洲合作社136-137
• 5.3.2 歐洲協(xié)會(huì)、歐洲互助社和歐洲基金會(huì)137
• 5.3.3 歐洲私公司137-148
• 第6章 歐洲公司法律制度一體化的理論分析148-189
• 6.1 歐洲公司法律制度一體化的內(nèi)容148-159
• 6.1.1 歐洲公司法律制度一體化的制度邊界148-156
• 6.1.2 歐洲公司法律制度一體化的內(nèi)容特征156-159
• 6.2 歐洲公司法律制度一體化的運(yùn)行機(jī)制與參與主體159-169
• 6.2.1 歐洲公司法律制度一體化的運(yùn)行機(jī)制159-162
• 6.2.2 歐洲公司法律制度一體化的參與主體162-169
• 6.3 歐洲公司法律制度一體化的方式與工具169-175
• 6.3.1 歐洲公司法律制度的積極一體化169-172
• 6.3.2 歐洲公司法律制度的消極一體化172-173
• 6.3.3 歐洲公司法律制度積極一體化與消極一體化的交替與互動(dòng)173-175
• 6.4 歐洲公司法律制度一體化的實(shí)效175-182
• 6.4.1 歐洲公司法律制度一體化的內(nèi)部實(shí)效176-180
• 6.4.2 歐洲公司法律制度一體化的外部實(shí)效180-182
• 6.5 歐洲公司法律制度一體化面臨的挑戰(zhàn)182-189
• 6.5.1 成員國利益與共同體利益的平衡182-183
• 6.5.2 碎片化與整體化的平衡183-185
• 6.5.3 全面細(xì)致與靈活框架立法技術(shù)的平衡185-189
• 第7章 結(jié)論189-192
• 參考文獻(xiàn)192-209
• 致謝209-210
• 個(gè)人簡歷 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果210

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：304332