本文關(guān)鍵詞：論證券市場退市中對投資者權(quán)益的保護，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：投資者權(quán)益的保護是一個永遠不過時的話題，也是一個一直備受關(guān)注的話題，投資者權(quán)益的保護不僅關(guān)系到證券市場的健康持續(xù)發(fā)展，更是與國家社會的安定團結(jié)息息相關(guān)。特別是在上市公司退市環(huán)節(jié)，投資者面臨的風險是投入的資金很可能就沒有收回的余地，更有甚者血本無歸，成為引發(fā)不安定事件的因素，因此在證券市場退市后的后續(xù)管理方面，投資權(quán)益的保護就顯得尤為重要。 筆者認為在退市環(huán)節(jié)對投資者權(quán)益的保護不僅僅體現(xiàn)在退市的后續(xù)法律救濟上，還有退市規(guī)則設(shè)計的完善程度、對上市公司的嚴苛程度以及退市規(guī)則的執(zhí)行程度，都是保護投資者權(quán)益的間接因素。但是我國自從1994年舊《公司法》初步確立退市制度以來，退市規(guī)則雖有變化但是非常緩慢并不具有實質(zhì)性的突破，2012年滬深兩大交易所相繼出臺新規(guī)，退市規(guī)則發(fā)生了重大變化，讓人欣慰，但是在對投資者保護方面并沒有做特別的規(guī)定。投資者權(quán)益仍然沒有得到有效保障。因此，為了在退市程序中更好的保護投資者權(quán)益，，筆者建議在新規(guī)出臺的基礎(chǔ)上進一步完善退市規(guī)則的設(shè)計，主動退市；建立投資者保護體系——對上市公司嚴苛規(guī)制，投資者本身要提高風險意識，理性投資；同時要建立起投資者權(quán)益保護的法律救濟制度。 因此本文將以對證券市場退市中投資者權(quán)益的保護為中心，從我國目前在退市過程中保護投資者權(quán)益存在的缺陷及投資者權(quán)益保護的重要性進行分析，輔以相關(guān)理論基礎(chǔ)，結(jié)合境內(nèi)外的有效制度，為我國即將建立的投資者保護制度提供建設(shè)性意見。本文擬從四個部分來論述在證券市場退市中對投資者權(quán)益的保護： 第一部分為我國的證券市場退市及對投資權(quán)益保護的相關(guān)制度現(xiàn)狀。本部分旨在讓讀者了解我國目前的退市制度和退市過程中存在的對投資者權(quán)益保護的缺陷，提供一個基礎(chǔ)的知識背景，并對退市法律規(guī)則和退市新規(guī)簡要評析以及我國目前的退市中對投資者權(quán)益保護造成侵害的原因進行分析，強調(diào)保護投資者權(quán)益的重要性。 第二部分闡述了投資者權(quán)益保護的法理基礎(chǔ)。本部分闡述了投資者權(quán)益的概念、投資者的地位以及相關(guān)的理論學說，并對兩種理論學說進行簡要分析，為投資者權(quán)益的保護從理論上進行探討。 第三部分對境內(nèi)外退市制度和投資者權(quán)益保護制度進行比較研究，通過對美國的投資者權(quán)益保護法律制度以及臺灣地區(qū)的相關(guān)制度進行梳理，為我國投資者保護制度提供借鑒。 第四部分提出了對我國投資者權(quán)益保護途徑的幾點建議。分別從退市規(guī)則設(shè)計、投資者保護體系以及對投資者權(quán)益保護的法律救濟制度等方面進行論述，希望為以后退市制度與投資者權(quán)益保護制度有效結(jié)合提供幫助。
【關(guān)鍵詞】：退市制度 投資者權(quán)益 救濟
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• 英文摘要6-10
• 導(dǎo)論10-12
• 選題的目的和內(nèi)容10
• 選題背景和意義10-11
• 文獻綜述11-12
• 第一章 我國證券市場退市及投資者保護制度相關(guān)概述12-25
• 第一節(jié) 退市制度中對投資者權(quán)益保護的歷史演變12-19
• 一、 證券市場退市制度的概念及其類型12-13
• 二、 關(guān)于退市制度的相關(guān)法律規(guī)定13-14
• 三、 對退市新規(guī)的簡要評析14-19
• 第二節(jié) 我國目前退市過程中在保護投資者權(quán)益方面的缺陷19-22
• 一、 退市率低，投資者易遇垃圾股19-20
• 二、 投資者保護法律缺失，投資者權(quán)益侵害難獲救濟20-21
• 三、 控股股東侵權(quán)，投資者權(quán)益遭受侵害21-22
• 第三節(jié) 退市過程中保護投資者權(quán)益的重要性22-25
• 一、 保護投資者權(quán)益有利于證券市場的可持續(xù)發(fā)展23-24
• 二、 保護投資者權(quán)益有利于維護社會穩(wěn)定24
• 三、 保護投資者利益有利于上市公司的可持續(xù)發(fā)展24-25
• 第二章 投資者權(quán)益保護的法理基礎(chǔ)25-31
• 第一節(jié) 投資者權(quán)益保護概述25-26
• 一、 投資者權(quán)益的內(nèi)涵25-26
• 二、 投資者在證券市場上的地位26
• 第二節(jié) 保護投資者權(quán)益的理論基礎(chǔ)26-31
• 一、 契約論27-29
• 二、 法律論29-30
• 三、 對兩個理論的簡要評價30-31
• 第三章 境內(nèi)外證券市場退市制度中對投資者的保護模式比較31-37
• 第一節(jié) 美國的退市制度及投資者保護31-35
• 一、 美國的退市制度31-32
• 二、 美國的投資者權(quán)益保護模式32-35
• 第二節(jié) 我國臺灣地區(qū)的證券退市和投資者保護制度35-37
• 一、 設(shè)立退市后股份轉(zhuǎn)讓制度36
• 二、 建立臺灣投資人服務(wù)與保護中心36-37
• 第四章 對在退市中投資者權(quán)益保護的幾點建議37-47
• 第一節(jié) 完善退市制度37-41
• 一、 規(guī)則設(shè)計方面37-39
• 二、 建立主動退市制度39-40
• 三、 建立完善的多層次證券市場體系40-41
• 第二節(jié) 規(guī)范兩大主體的行為41-42
• 一、 加強上市公司的信息披露41
• 二、 強化投資者的風險防范意識41-42
• 第三節(jié) 完善法律救濟途徑42-47
• 一、 實體法的改革42-45
• 二、 程序法的改革45-47
• 結(jié)語47-49
• 參考文獻49-51
• 后記51-52
• 在讀期間發(fā)表的學術(shù)論文與研究成果52-53

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 蔣倩;;論述證券法投資者權(quán)益保護法律制度的適用與完善[J];法制與社會;2010年32期

2 肖岳;;中小投資者權(quán)益如何保護[J];法人;2014年01期

3 季霖;;證券市場應(yīng)保護中小投資者權(quán)益[J];理論界;2007年03期

4 李立新;;金融創(chuàng)新中的中小投資者權(quán)益保護[J];中國商法年刊;2008年00期

5 張敏杰;;我國集合資金信托計劃投資者權(quán)益保護之管窺[J];研究生法學;2012年05期

6 楊振山;保護投資者權(quán)益的法[J];中國律師;1999年04期

7 陳榮業(yè);論上市公司中小投資者權(quán)益保護[J];中共南寧市委黨校學報;2001年04期

8 陳榮業(yè);論對上市公司中小投資者的權(quán)益保護[J];廣西政法管理干部學院學報;2002年01期

9 ;建立投資者權(quán)益保護法律制度[J];證券市場導(dǎo)報;2005年05期

10 吳青青;;關(guān)于證券投資者權(quán)益保護的法律思考[J];長江大學學報(社科版);2014年07期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 劉道遠;;不同證券持有模式下投資者權(quán)益保護制度研究[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

2 李立新;;金融創(chuàng)新中的中小投資者權(quán)益保護[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 周松林邋吳銘;多管齊下切實保護投資者權(quán)益[N];中國證券報;2007年

2 本報記者 義敏 趙維;投資者權(quán)益不能漠視[N];中國證券報;2000年

3 中國證券業(yè)協(xié)會副秘書長 俞白樺;投資者權(quán)益保護關(guān)系到經(jīng)濟發(fā)展[N];中國證券報;2008年

4 本報記者 毛建宇;以調(diào)解機制保護投資者權(quán)益[N];中國證券報;2013年

5 張煒;保護中小投資者權(quán)益是利好[N];中國經(jīng)濟時報;2013年

6 本報記者 徐科;提高投資者權(quán)益保護度 “小散”要有獨立表決權(quán)[N];證券日報;2013年

7 馬葭;把保護投資者權(quán)益落到實處[N];經(jīng)濟日報;2014年

8 洪賢 胡立峰 原野;投資者權(quán)益該如何維護[N];中國證券報;2000年

9 宋一欣;“兩法”修訂與投資者權(quán)益保護[N];中國證券報;2005年

10 彭興庭;“連坐”：保護證券投資者權(quán)益的制度安排[N];檢察日報;2005年

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 危兆賓;中國上市公司中小投資者權(quán)益保護制度研究[D];遼寧大學;2009年

2 張慶;以投資者權(quán)益保護為中心的證券投資基金制度分析[D];華東師范大學;2004年

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 董磊;基于契約理論的國有上市公司中小投資者權(quán)益保護機制探析[D];江西財經(jīng)大學;2012年

2 岳增美;股東分置改革后的中小投資者權(quán)益保護研究[D];西南政法大學;2009年

3 岳增美;股權(quán)分置改革后的中小投資者權(quán)益保護研究[D];西南政法大學;2009年

4 帥星;機構(gòu)持股對投資者權(quán)益保護影響研究[D];重慶理工大學;2010年

5 陳海波;基于契約理論的中小投資者權(quán)益保護機制研究[D];湘潭大學;2006年

6 張雪;證券投資者權(quán)益保護的法律分析[D];西南政法大學;2013年

7 彭扶民;中國證券市場發(fā)展過程中的投資者權(quán)益問題[D];西南財經(jīng)大學;2001年

8 黃永森;我國證券投資者權(quán)益保護法律問題研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學;2006年

9 周杰來;試論證券投資者權(quán)益保護法律制度[D];武漢大學;2004年

10 伍兆華;基于中小投資者權(quán)益保護的上市公司會計信息披露規(guī)范的探討[D];江西財經(jīng)大學;2010年

  本文關(guān)鍵詞：論證券市場退市中對投資者權(quán)益的保護，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：262842