【摘要】：上市公司作為我國經(jīng)濟(jì)活動中的重要主體之一,有著不可忽視的作用。隨著創(chuàng)業(yè)板的開板,資本市場的熱度不斷升溫,上市公司的數(shù)量也不斷增多,但是其質(zhì)量卻是參差不齊。同時(shí)不斷有媒體報(bào)出高管不遵守股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定,違法轉(zhuǎn)讓股份;或者是投資者在股票解禁之后不久立馬轉(zhuǎn)讓股份,而公司所募集的資金又常常被當(dāng)做存款存入銀行以獲取高額的利息,而并未像招股說明書中所說那樣做相關(guān)的投資。所有這些都讓我們對公司及其股東高管的上市動機(jī)產(chǎn)生了質(zhì)疑,他們是否將公司上市當(dāng)做了圈錢的工具,當(dāng)成了致富的渠道。而股份轉(zhuǎn)讓作為上市公司投資者進(jìn)出的一種重要的渠道,無疑在這中間起了極其重要的作用。? 股份轉(zhuǎn)讓的限制關(guān)系著對上市公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定,關(guān)系著中小投資者的利益。而股份轉(zhuǎn)讓的自由及其限制之間的平衡同時(shí)關(guān)系著上市公司甚至資本市場的繁榮與穩(wěn)定。本文力圖從上市公司股份轉(zhuǎn)讓的自由與限制角度探討上市公司三類主體在股份轉(zhuǎn)讓過程中所受到的限制,并通過理論的探討,比較法的研究對這種限制提出自己的反思。? 本文第一章介紹了上市公司股份轉(zhuǎn)讓與限制的一般性原理,包括上市公司股份轉(zhuǎn)讓自由原則與限制原則。同時(shí)從理論研究的角度探討了構(gòu)成上市公司股份轉(zhuǎn)讓的自由原則的理論基礎(chǔ),以及構(gòu)成上市公司股份轉(zhuǎn)讓限制原則的理論基礎(chǔ)。從上市公司的資合性,股權(quán)的財(cái)產(chǎn)性,特殊的公司治理(替代的退出機(jī)制和用腳投票),股東的營利性,公司的契約理論角度探討了上市公司股份轉(zhuǎn)讓的自由原則的理論基礎(chǔ);從上市公司的社會責(zé)任,我國上市公司的特殊性,公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定以及契約自由的外部的角度探討了上市公司股份轉(zhuǎn)讓的限制原則的理論基礎(chǔ)。 本文第二章介紹了發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓的限制。從發(fā)起人與發(fā)起人份協(xié)議、發(fā)起人責(zé)任以及特別利益謀取說的角度探討了發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓限制的學(xué)理原因,并通過比較的研究方法,通過臺灣公司法的規(guī)定提出了自己的反思,認(rèn)為發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓的限制實(shí)際上可以通過股東身份以及對控股股東轉(zhuǎn)讓的限制來予以替代。 本文第三章介紹了高管股份轉(zhuǎn)讓的限制。從時(shí)間上、數(shù)量上、申報(bào)義務(wù)上三個(gè)角度分析了對高管股份轉(zhuǎn)讓限制的內(nèi)容;從董事對利益控制權(quán)的奪取,“利益相關(guān)者理論”以及所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離下的內(nèi)部控制的角度介紹了高管股份轉(zhuǎn)讓限制的學(xué)理基礎(chǔ);通過比較法的角度通過對美國以及香港的相關(guān)規(guī)定的介紹,提出了自己的反思,認(rèn)為對高管的股份轉(zhuǎn)讓不能僅僅從時(shí)間上進(jìn)行限制,還應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓比例等其他方面進(jìn)行限制。 本文第四章介紹了控股股東及其實(shí)際控制人股份轉(zhuǎn)讓的限制。從控制股東的信義義務(wù)、控股股東壓制現(xiàn)象以及“一股獨(dú)大”與公司治理的角度分析了對控股股東股份轉(zhuǎn)讓限制的學(xué)理基礎(chǔ);從控制權(quán)行使的正當(dāng)性,現(xiàn)有股東限售期的缺陷以及自愿承諾的角度提出了本文的反思,提出了現(xiàn)有規(guī)定過于絕對化,應(yīng)當(dāng)從更為靈活的角度對控股股東股份轉(zhuǎn)讓作出限制。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.291.91

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本文編號：2569821