【摘要】：企業(yè)中國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓不同于一般的有限責(zé)任公司股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,其特殊性表現(xiàn)為國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要在進(jìn)場交易規(guī)則的約束之下。進(jìn)場交易規(guī)則實際上嚴(yán)格限制了企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的途徑和程序,即國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為必須在具有相應(yīng)資質(zhì)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行。在經(jīng)向社會公開征集受讓方后,如果出現(xiàn)不止一個具有購買意向的投資者,該標(biāo)的股權(quán)就必須以拍賣或者招標(biāo)的方式進(jìn)行。同時,《公司法》上的股東優(yōu)先購買權(quán)賦予有限責(zé)任公司中的股東這樣一種權(quán)利:在公司的其他股東轉(zhuǎn)讓其持有股權(quán)的情況下,老股東可以以與公司股東以外的人購買方案的同等條件優(yōu)先受讓該股權(quán),也就是所謂的股東優(yōu)先購買權(quán)。但是,國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓由于實行進(jìn)場交易原則,在公司股東之外的人和公司的老股東同時具有購買意向時,該轉(zhuǎn)讓行為就必須被置于拍賣或者招標(biāo)程序中進(jìn)行。這就產(chǎn)生了相應(yīng)的法律問題:無論是拍賣還是招標(biāo),都在制度設(shè)計上與優(yōu)先購買權(quán)制度無法緊密的銜接。在拍賣中,由于競價行為的當(dāng)場進(jìn)行、拍賣師落槌即宣告買賣關(guān)系成立等諸多拍賣程序的特點,股東是否參與競價、如果參與競價又在何時加入到拍賣程序中、以怎樣的方式參與,這都是目前的法律法規(guī)沒有明確解釋的問題。在招標(biāo)中,優(yōu)先購買權(quán)的行使更加難以得到有效維護(hù)。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定,投標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)是在完全保密的環(huán)境下進(jìn)行,投標(biāo)人之間嚴(yán)禁串標(biāo)。然而,股東優(yōu)先購買權(quán)的重要特點就是需要依靠可參照的標(biāo)準(zhǔn)來提出作為“同等條件”的購買方案。此外,中標(biāo)方案的產(chǎn)生也并不是以對價的高低作為唯一標(biāo)準(zhǔn),而是要參考多方因素,這也為“同等條件”的認(rèn)定帶來了更大的難度。這也就使二者在制度層面上無法緊密銜接而產(chǎn)生的沖突。盡管如此,國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的進(jìn)場交易規(guī)則與優(yōu)先購買權(quán)制度并非有孰優(yōu)孰劣之別,兩種制度都是立法者為維護(hù)不同的法益而創(chuàng)設(shè)的。因此,筆者經(jīng)過反復(fù)檢討,建議立法機(jī)關(guān)細(xì)化具體業(yè)務(wù)的操作規(guī)程、不斷完善與國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的法律體系,同時根據(jù)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的切實特點在制度上予以創(chuàng)新,從而使國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓與優(yōu)先購買權(quán)兩種制度緊密銜接,有效的維護(hù)各方的合法權(quán)益。
【學(xué)位授予單位】：中國社會科學(xué)院研究生院
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.291

【參考文獻(xiàn)】

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