【摘要】：我國非上市公眾公司自20世紀(jì)90年代產(chǎn)生以來,在扶持中小企業(yè)融資,促進(jìn)證券市場完善方面,為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了不可小視的貢獻(xiàn)。非上市公眾公司股權(quán)交易市場是我國多層次資本市場的重要組成部分,其交易制度的設(shè)計(jì)在整個(gè)證券市場體系中占據(jù)要位。但由于效力層次較高的《證券法》和《公司法》至今都未對(duì)非上市公眾公司做出明確的界定,也未對(duì)其監(jiān)管做出統(tǒng)一規(guī)范,使得非上市公眾公司股票發(fā)行與交易處于一種無序狀態(tài)。非上市公眾公司股票交易渠道稀少,再融資受限,引致股票黑市交易、內(nèi)幕操作和非法證券行為層出不窮,嚴(yán)重影響了公眾投資者的正常投資收益;同時(shí),大量民間資本積聚在不完善的非上市公眾公司交易市場,成為影響我國證券市場穩(wěn)定和良性運(yùn)行的潛在危機(jī)�；诖�,我國非上市公眾公司股票交易市場迫切需要建立一套行之有效的監(jiān)管法律制度。 為了探究一條合理有效的監(jiān)管道路,筆者首先研究了美國、英國以及我國臺(tái)灣地區(qū)證券法規(guī)中關(guān)于非上市公眾公司的規(guī)定,再結(jié)合我國證券市場的本土特色和股票交易的市場現(xiàn)狀,重點(diǎn)探討了我國非上市公眾公司在股票交易市場上的準(zhǔn)入條件,股票交易的規(guī)范運(yùn)作以及市場退出機(jī)制等問題,并主張構(gòu)建一個(gè)適合我國本土證券市場發(fā)展的監(jiān)管法律制度。具體而言,本文將按照以下思路展開論述: 第一章,我國非上市公眾公司股票交易市場法律監(jiān)管概述。本章從非上市公眾公司、非上市公眾公司股票交易市場以及非上市公眾股票交易市場法律監(jiān)管制度三個(gè)層面逐層剖析,步步深入地闡述了我國股票交易市場法律監(jiān)管的對(duì)象,定位以及主要監(jiān)管內(nèi)容等。 第二章,非上市公眾公司股票交易市場監(jiān)管的理論基礎(chǔ)。本章從經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)角度探究了我國非上市公眾公司股票交易市場法律監(jiān)管制度產(chǎn)生和構(gòu)建所依賴的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)理論基礎(chǔ)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和社會(huì)公平的價(jià)值選擇決定了非上市公眾公司股票交易需要建立法律監(jiān)管制度。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率觀和法服務(wù)于經(jīng)濟(jì)的理念決定了法律監(jiān)管涉足非上市公眾公司股票交易市場的必要。 第三章,海外非上市公眾公司股票交易市場監(jiān)管法律制度的比較以及對(duì)我國監(jiān)管制度的啟示。這一章采用比較法分別探究了美國、英國和我國臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于非上市公眾公司股票交易市場監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定,在我國監(jiān)管法律不足的基礎(chǔ)上,歸納了海外相關(guān)規(guī)定對(duì)我國非上市公眾公司股票交易市場監(jiān)管法律制度的啟示。 第四章,我國非上市公眾公司股票交易市場監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀及其評(píng)析。該章從我國非上市公眾公司股票交易市場監(jiān)管法律制度的變遷,法律監(jiān)管制度的立法現(xiàn)狀,現(xiàn)有監(jiān)管制度存在的缺陷等方面對(duì)我國現(xiàn)有的監(jiān)管法律制度進(jìn)行評(píng)析,為下一章論述的展開打好基礎(chǔ)。 第五章,我國非上市公眾公司股票交易市場監(jiān)管法律制度的完善。通過第四章監(jiān)管不足的分析,借鑒第三章海外先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn),就完善我國非上市公眾公司股票交易市場法律監(jiān)管制度提出對(duì)策。本章為全文的重點(diǎn),主要從四個(gè)方面進(jìn)行展開。首先,完善股票發(fā)行監(jiān)管,在介紹我國對(duì)非上市公眾公司進(jìn)行監(jiān)管的部門和主要監(jiān)管內(nèi)容的基礎(chǔ)上,從非上市公眾公司股票發(fā)行審核模式、股票發(fā)行場所的選擇、發(fā)行條件的完善、發(fā)行對(duì)象的特定性分析以及發(fā)行方式的選定等方面提出了完善非上市公眾公司股票市場準(zhǔn)入制度的方案;其次,就如何完善非上市公眾公司股票交易制度,分別從股票交易場所的選定、交易模式的確定、交易條件的限制以及股權(quán)托管的監(jiān)管等四個(gè)方面提出了完善建議;再次,就非上市公眾公司信息披露制度的完善,筆者提出我國非上市公眾公司信息披露的內(nèi)容和程序規(guī)范,設(shè)定了信息披露義務(wù)的終止和暫停條件;最后,關(guān)于市場退出機(jī)制的完善,筆者認(rèn)為,非上市公眾公司因?yàn)楣蓶|人數(shù)和融資規(guī)模等發(fā)生變化可能“退回”非公眾公司或者“進(jìn)為”上市公眾公司,但是這兩種公司性質(zhì)的良性轉(zhuǎn)變需要完善的法律程序和多層次股票交易市場的轉(zhuǎn)板機(jī)制予以保證。 筆者在本文寫作過程中,堅(jiān)持了實(shí)證分析和比較分析的研究方法,以《公司法》、《證券法》的立法規(guī)定為基礎(chǔ),以我國立法現(xiàn)狀和監(jiān)管現(xiàn)狀為出發(fā)點(diǎn),借鑒海外先進(jìn)的監(jiān)管理念和立法經(jīng)驗(yàn),以期為我國非上市公眾公司股票交易法律監(jiān)管制度的建設(shè)添磚加瓦。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.287;D922.291.91;F832.51

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