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【全文】【法寶引證碼】 CLI.A.071821     論公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別與適用

Research On Identification and Application of Mandatory Rules in the Company Law

林恩偉

【摘要】“公司法是私法”這一判斷表明，意思自治原則是公司法的總體原則，，而公司自治則是這一總體原則在公司領(lǐng)域內(nèi)的具體表現(xiàn)。體現(xiàn)在公司法的規(guī)范結(jié)構(gòu)上，公司自治的特質(zhì)導(dǎo)致了公司法主要為任意性規(guī)范。但目前各國(guó)公司的立法實(shí)踐表明，強(qiáng)制性規(guī)范仍大量存在。那么公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的意義究竟何在？其和任意性規(guī)范之間如何界分？此外，傳統(tǒng)公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別研究，基本都只是從語(yǔ)義表面或公司規(guī)范結(jié)構(gòu)進(jìn)行框架性認(rèn)定，又或者只對(duì)特定個(gè)案進(jìn)行個(gè)別處理，缺乏一定的系統(tǒng)性和針對(duì)性。故此，本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)公司法中的強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)的研究和論證。出于規(guī)范在整個(gè)法律體系中的重要地位，研究公司法強(qiáng)制性規(guī)范本身就具有相當(dāng)?shù)睦碚搩r(jià)值及現(xiàn)實(shí)意義。加之現(xiàn)有公司法的結(jié)構(gòu)定位在理論上仍然存在諸多爭(zhēng)議，因此，在公司立法、司法實(shí)踐這兩方面探討強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別與適用理論顯得尤為必要。故此，本文首先重點(diǎn)擇取公司法強(qiáng)制性規(guī)范的存設(shè)價(jià)值進(jìn)行分析，通過(guò)比較得出——符合現(xiàn)代公司法規(guī)范體系的理性要求——以任意法為主、強(qiáng)制性規(guī)范為輔的混合型規(guī)范體系，在此基礎(chǔ)之上，分析強(qiáng)制性規(guī)范之于公司法的意義，明確強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范邊界之爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)所在，即是國(guó)家強(qiáng)制與公司自治的分野問(wèn)題。其次，著重探討公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別體系建構(gòu)，在明確了有關(guān)公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的傳統(tǒng)語(yǔ)義識(shí)別方式的缺陷，檢視了現(xiàn)有強(qiáng)制性規(guī)范分類識(shí)別方式的基礎(chǔ)之上，本文認(rèn)為強(qiáng)制性規(guī)范識(shí)別仍應(yīng)堅(jiān)持類型化的方式，要點(diǎn)在于如何解決所謂的前提性問(wèn)題，如何選擇更為合適的規(guī)范類型區(qū)分方式。復(fù)次，本文認(rèn)為強(qiáng)制性規(guī)范識(shí)別體系的構(gòu)建首先要遵循“區(qū)分公司類型與區(qū)分公司事務(wù)”這兩個(gè)基本前提，然后根據(jù)公司規(guī)范的功能直接確認(rèn)幾種強(qiáng)制性規(guī)范類型，并提出應(yīng)當(dāng)重視強(qiáng)制性規(guī)范的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換機(jī)制。最后，本文仍將目光定位于公司法強(qiáng)制性規(guī)范的理論適用與實(shí)踐應(yīng)用問(wèn)題，并著重分析了“保護(hù)導(dǎo)向型適用、效率導(dǎo)向型適用以及政策導(dǎo)向型適”這三種適用導(dǎo)向，以及對(duì)公司法強(qiáng)制性規(guī)范違反的理論效果，借以指導(dǎo)立法、司法實(shí)踐。
【關(guān)鍵詞】強(qiáng)制性規(guī)范；大陸2005年修正公司法；大陸1993年舊公司法

　　目錄

　　壹、前言

　　貳、公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的存設(shè)價(jià)值分析

　　一、公司法規(guī)范的結(jié)構(gòu)定位

　　二、強(qiáng)制性規(guī)范之于公司法的意義追問(wèn)

　　三、強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范的邊界之爭(zhēng)

　　四、小結(jié)

　　叁、公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別體系構(gòu)建

　　一、傳統(tǒng)語(yǔ)義識(shí)別方式的缺陷

　　二、現(xiàn)有公司法規(guī)范結(jié)構(gòu)的代表觀點(diǎn)：傳統(tǒng)識(shí)別方式之比較

　　三、建構(gòu)公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的識(shí)別體系

　　四、小結(jié)

　　肆、公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的理論適用與實(shí)踐應(yīng)用

　　一、公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的理論適用

　　二、公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的實(shí)踐應(yīng)用

　　三、一組案例的解析：大陸司法實(shí)踐中的強(qiáng)制性規(guī)范適用情境管窺

　　四、小結(jié)

　　伍、結(jié)語(yǔ)

　　壹、前言

　　由于“法律規(guī)則是法律的主要構(gòu)成要素；是法律具有獨(dú)立性的最主要支點(diǎn)，是法治命題能夠成立的核心范疇；是法律思維方式能夠形成，法制的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)重點(diǎn)建設(shè)與落實(shí)的成分”，所以，研究法律規(guī)范本身即具有重要的理論價(jià)值及現(xiàn)實(shí)意義。在公司法領(lǐng)域中，規(guī)范之效力動(dòng)輒牽涉整個(gè)“權(quán)利森林”，事關(guān)公司與股東之間、股東與股東之間、股東與經(jīng)理人之間、公司與債權(quán)人之間等多方利益糾葛，其重要程度不言而喻。正基于此，本文嘗試將目標(biāo)確定為探討公司法中的“強(qiáng)制性規(guī)范”這一基礎(chǔ)性問(wèn)題，藉此管窺公司法律規(guī)范的作用機(jī)理，明確強(qiáng)制性規(guī)范存在的真實(shí)意義，發(fā)掘其在公司立法、司法實(shí)踐中的效用價(jià)值。

　　追根溯源，有關(guān)法律規(guī)范的研究實(shí)可謂歷史悠久，但提及公司法強(qiáng)制性規(guī)范的研究，卻往往被視為是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)理論的研究而得以展開的。作為對(duì)新古典學(xué)派企業(yè)理論的修正，以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將交易費(fèi)用（即指生產(chǎn)之外的所有費(fèi)用）這一核心概念引入對(duì)企業(yè)理論的研究，此舉引發(fā)了不同領(lǐng)域?qū)W者對(duì)企業(yè)性質(zhì)的激烈思辨，在此過(guò)程中逐步形成日后廣為西方學(xué)者探討的基本企業(yè)理論之一——“公司契約理論”。由此，關(guān)于公司法的性質(zhì)之爭(zhēng)方才真正浮出水面。與之相應(yīng)，法學(xué)家們進(jìn)一步思考公司法的規(guī)范配置問(wèn)題，即公司法本身究竟應(yīng)該是任意法抑或強(qiáng)行法，公司法規(guī)范應(yīng)以任意性規(guī)范為主還是應(yīng)以強(qiáng)制性規(guī)范為主。從國(guó)外學(xué)者研究的側(cè)重點(diǎn)看，體現(xiàn)為對(duì)公司法的性質(zhì)、公司法的結(jié)構(gòu)研究居多，而對(duì)公司法規(guī)范的研究則相較薄落，但也有部分著者對(duì)此發(fā)表了詳盡的觀點(diǎn)闡釋，并成為國(guó)內(nèi)外研究公司法規(guī)范的經(jīng)典參照，如Melvin Aron Eisenberg、Brian R.Cheffins以及Jeffrey N. Gordon等。反觀中國(guó)大陸，隨著法學(xué)特別是公司法學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的引進(jìn)和應(yīng)用，公司法中公司自治與國(guó)家強(qiáng)制的關(guān)系也自然而然成為學(xué)界熱烈討論的重點(diǎn)課題之一。部分學(xué)者在總結(jié)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)大陸公司立法、司法實(shí)踐，也提出了幾個(gè)頗具代表性的觀點(diǎn)，主要有趙旭


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