【摘要】：公司是市場經(jīng)濟(jì)中主要的商事主體,構(gòu)建現(xiàn)代化企業(yè)制度的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)就是公司制度設(shè)計合理和規(guī)范遵循。公司制度建設(shè)的質(zhì)量如何,不僅影響著一個地區(qū),甚至一個國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的活動與潛力。當(dāng)前,我國正處在經(jīng)濟(jì)社會重要戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期,經(jīng)濟(jì)體制的改革浪潮中,首當(dāng)其沖的就是對公司制度的變革。而公司制度的主要價值取向,是調(diào)整好公司、股東與第三人等各種利益主體的關(guān)系,其中又以股東與公司的關(guān)系最為重要、最為根本。但我國公司制度的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作過程中,囿于立法層面的不完善和現(xiàn)實(shí)運(yùn)作的不規(guī)范,使得多種類型的公司訴訟案件都不同程度地關(guān)聯(lián)到了股東資格的確認(rèn)問題,甚至股東資格確認(rèn)問題成為處理許多訴訟案件的前置性問題。因此,研究探討股東資格確認(rèn)中的各種法律問題具有很大現(xiàn)實(shí)價值。 本文共分為四部分對有限責(zé)任公司股東資格確認(rèn)中的若干法律問題進(jìn)行了探討。 第一部分：有限責(zé)任公司股東及股東資格的基本理論。重點(diǎn)介紹了有限責(zé)任公司股東、股權(quán)、股東資格的概念及其三者之間相互關(guān)系,股東資格的原始取得和繼受取得方式。 第二部分：股東資格確認(rèn)的基本規(guī)則和法律環(huán)節(jié)。其中重點(diǎn)分析了認(rèn)定股東資格應(yīng)當(dāng)始終秉持的六大規(guī)則,并對認(rèn)定股東資格的六個主要環(huán)節(jié)分別闡述了各自的性質(zhì)和意義。公司章程對于公司外部與內(nèi)部股東資格糾紛具有一定證據(jù)意義,但對章程的決定性地位,需要綜合商榷。實(shí)際出資是影響股東資格認(rèn)定的重要因素,在處理公司內(nèi)部法律關(guān)系時具有較大意義,但是它不是作為確認(rèn)股東資格的唯一標(biāo)準(zhǔn),也不是取得股東資格的必要條件和充分條件。出資證明書只是出資行為的表現(xiàn)形式和載體,其功效應(yīng)依附于實(shí)際出資,且證明力應(yīng)該等于至少不能超過實(shí)際出資的證明力。股東名冊只是一個證權(quán)性的文件,其本身并不具有創(chuàng)設(shè)股東資格的效力,對于公司與股東之間的糾紛具有較強(qiáng)的證據(jù)效力,但是對于股東與股東之間的糾紛,股東與第三人之間的糾紛證明力則比較薄弱。公司的工商登記是用以證明股東資格并對抗第三人的表面證據(jù),屬于宣示性證據(jù),具有相對優(yōu)先的證權(quán)效力。實(shí)際享有和行使股東權(quán)利的并不是股東資格取得的條件,其對于股東資格確認(rèn)只是一個重要事實(shí)證據(jù),但并是不股東資格確認(rèn)的充分條件,更不是必要條件。 第三部分：我國股東資格確認(rèn)思路的反思和重構(gòu)。首先針對現(xiàn)實(shí)中對股東資格確認(rèn)思路的進(jìn)行了認(rèn)真反思,其次在此基礎(chǔ)上,重點(diǎn)闡述了對股東資格確認(rèn)思路的重構(gòu)設(shè)想。認(rèn)為由于我國公司法并沒有對股東資格的取得基準(zhǔn)點(diǎn)作出強(qiáng)制性規(guī)定,司法實(shí)踐中不應(yīng)當(dāng),也不可能去通過確定一個一成不變的客觀標(biāo)準(zhǔn)來對股東資格進(jìn)行機(jī)械認(rèn)定。在認(rèn)定股東資格時,應(yīng)當(dāng)從基本的民事法律關(guān)系出發(fā)進(jìn)行分析。認(rèn)定民事主體是否具有股東資格,實(shí)質(zhì)是認(rèn)定當(dāng)事人之間是否形成了有效的股權(quán)關(guān)系。而股權(quán)關(guān)系作為平等主體之間的民事法律關(guān)系,實(shí)踐中多是基于法律行為而創(chuàng)設(shè),因此股東資格的確認(rèn)應(yīng)當(dāng)著重圍繞著民事法律行為三個有效要件：主體必須具有民事權(quán)利能力和行為能力；意思表示真實(shí)；標(biāo)的合法存在予以考慮。 第四部分：我國司法實(shí)踐中股東資格確認(rèn)問題之分析。首先針對司法實(shí)踐中,股東資格確認(rèn)糾紛在訴訟程序中遇到的案件受理、案由確定、管轄以及訴訟費(fèi)用收取等方面問題進(jìn)行分析,認(rèn)為股東資格確認(rèn)糾紛實(shí)質(zhì)就是股權(quán)確認(rèn)糾紛,是民事主體要求確認(rèn)與目標(biāo)公司之間是否存在投資與被投資的股權(quán)關(guān)系的糾紛。其次結(jié)合實(shí)際案例對發(fā)起人的股東資格、公司增資中的股東資格、股權(quán)轉(zhuǎn)讓時的股東資格、隱名出資人的股東資格四種司法實(shí)踐中經(jīng)常遇到的股東資格確認(rèn)訴訟中需要重點(diǎn)把握的問題進(jìn)行分析。最后,針對公司的形式變更義務(wù)履行不及時導(dǎo)致的執(zhí)行問題,提出了對策建議。
[Abstract]:The company is the main business subject in the market economy. The key node of building a modern enterprise system is the rational design and standard compliance of the company system. The quality of the construction of the company system not only affects the activities and potential of a region, even a country's economic and social development. At present, our country is in an important economic and social strategy. In the transition period, in the tide of the reform of the economic system, the most important thing is to change the company system. The main value orientation of the company system is to adjust the relationship between the company, the shareholders and the third people, among which the relationship between the shareholders and the company is the most important and the most fundamental. But in the actual operation of the company system in China, the company system is in the process of operation. Owing to the imperfection of the legislative level and the nonstandard operation of the actual operation, many kinds of litigation cases are related to the confirmation of the shareholders' qualifications to varying degrees. Even the problem of shareholder qualification has become a prepositional problem in dealing with many cases. It is of great practical value.
This article is divided into four parts to discuss some legal problems in the confirmation of shareholder qualification of limited liability company.
The first part: the basic theory of shareholders and shareholder qualifications of a limited liability company. It focuses on the concept of shareholders, equity and shareholder qualifications of the limited liability company, the relationship between the three parties, the original acquisition of the shareholders' qualification and the way of acquiring the shareholder's qualifications.
The second part: the basic rules and legal links of the qualification confirmation of shareholders, which focuses on the analysis of the six rules that the qualification of shareholders should always be held, and the respective nature and significance of the six main links of the qualification of shareholders. The articles of association have certain evidence for the disputes between the external and internal shareholders of the company. Meaning, but the decisive position of the articles of association requires a comprehensive discussion. The actual capital contribution is an important factor affecting the qualification of the shareholders. It is of great significance in dealing with the internal legal relations of the company. But it is not the only standard to confirm the qualification of the shareholders, nor is it the necessary condition and sufficient condition to obtain the qualification of the shareholders. It is the form and carrier of the investment behavior, its effectiveness should be attached to the actual capital contribution, and the proof should be equal to at least the proof of the actual capital contribution. The list of shareholders is only a certificate authority document, which itself does not have the effect of creating the shareholder's qualification, and has strong evidence effect for the disputes between the company and the shareholders. But for the dispute between shareholders and shareholders, the dispute between the shareholders and the third party is relatively weak. The business registration of the company is used to prove the qualification of the shareholders and against the surface evidence of the third party. It belongs to the declarative evidence and has a relative priority of the right of proof. The condition obtained is only an important factual evidence for the confirmation of shareholder qualification, but it is not a sufficient condition for the confirmation of shareholder qualification, let alone a necessary condition.
The third part: Rethinking and reconstructing the thinking of shareholder qualification confirmation in our country. Firstly, this paper makes a serious reflection on the thinking of shareholder qualification in reality. On the basis of this, it focuses on the reconstruction idea of the thinking of shareholder qualification. It is not necessary for the judicial practice to determine the qualification of shareholders by determining an immutable objective standard. In determining the qualification of the shareholders, it should be analyzed from the basic civil legal relationship. It is found that whether the civil subject has the shareholders' qualification, the essence is to determine whether the parties are formed or not. The equity relationship is the civil legal relationship between the equal subjects. In practice, most of the practice is created on the basis of legal behavior. Therefore, the confirmation of the shareholder's qualification should focus on three effective elements of civil legal behavior: the subject must have the power of civil rights and the ability to act; the meaning is true and the subject is the subject. Legal existence is considered.
The fourth part: the analysis of the confirmation of shareholder qualification in judicial practice in our country. First, in the case of judicial practice, the case is accepted, the case is confirmed, the jurisdiction and the charge of the lawsuit are collected. It is considered that the essence of the dispute of shareholder qualification is the dispute of equity confirmation. The civil subject requires the confirmation of the dispute between the existence of the investment and the equity relationship between the Target Corp and the Target Corp. Secondly, the shareholder qualification of the shareholder, the shareholder qualification in the company's increase, the shareholders' qualification in the equity transfer, the shareholders' qualification of the private investor, and the shareholder qualification of the invisible investor are confirmed by the actual case. Finally, the paper puts forward some countermeasures and suggestions to solve the problem of execution caused by the delay in fulfilling the obligation of changing the form of the company.
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.291.91

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本文編號：2161288