發(fā)布時間：2018-05-28 18:41

  本文選題：獨立董事 + 獨立董事的義務(wù)��； 參考：《浙江工商大學(xué)》2010年碩士論文

【摘要】： 獨立董事制度是英美公司治理模式即一元制模式的特色制度,其在制衡控股股東,防止內(nèi)部人控制權(quán)利濫用,保護全體股東合法權(quán)益,維護公司利益,完善公司治理方面卓有成效。2001年8月,中國證券監(jiān)督管理委員會頒布了《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》以下簡稱《指導(dǎo)意見》,明確提出了在上市公司引人獨立董事制度。特別是在2005年的新《公司法》中明確了獨立董事的法律地位,使獨立董事制度在法律層面上有法可依。 但是,公司治理的實踐卻表明,獨立董事制度在中國的實施效果遠未達到人們的期望,筆者認為,影響一個制度的好壞或者是否能夠達到人們所預(yù)想的結(jié)果,其原因不是唯一的,而獨立董事制度難以在我國充分發(fā)揮作用的重要原因之一便是獨立董事的義務(wù)、責(zé)任沒有被合理地規(guī)定。但目前對獨立董事制度的研究多集中于獨立董事的作用、引進必要性以及獨立董事的制度設(shè)計等,而較少關(guān)注獨立董事的義務(wù)和責(zé)任。同時,責(zé)任體系的清晰化是以義務(wù)體系的明確為基礎(chǔ)的。因此,本文擬就獨立董事的義務(wù)體系展開探討。 本文在借鑒外國公司立法和學(xué)說的基礎(chǔ)上,通過比較和分析,對一般董事與獨立董事的義務(wù)進行對比論證,并就如何完善我國公司法獨立董事的義務(wù)制度提出了一些自己的看法,以期對公司治理做出一點有益的理論探索。 本文對于獨立董事義務(wù)制度的闡述主要分為四個部分。 第一部分是獨立董事的義務(wù)初探。這一部分主要論述獨立董事概念、職權(quán)以及其與公司其他部門的關(guān)系,特別分析了獨立董事與監(jiān)事會的關(guān)系。 第二部分論述獨立董事的義務(wù)。文中將獨立董事的義務(wù)分為注意義務(wù)、忠實義務(wù)和信息披露義務(wù),分別對比論述了一般董事與獨立董事義務(wù)內(nèi)容和標準的不同。其中特別涉及到了發(fā)展中信息披露義務(wù)的內(nèi)容。 第三部分關(guān)注的是獨立董事責(zé)任及限制。獨立董事的義務(wù)制度的清晰化,有利于明確獨立董事責(zé)任制度體系,同時為了讓獨立董事更好的發(fā)揮作用,文中也分析了獨立董事的責(zé)任限制的途徑。 第四部分分析了完善我國獨立董事義務(wù)的法律制度。文中論述了我國獨立董事義務(wù)的缺陷,以及提出了一些完善我國獨立董事義務(wù)制度粗淺的建議。包括獨立董事信譽體系的建立、獨立董事責(zé)任保險制度的完善等。
[Abstract]:The independent director system is the characteristic system of the British and American corporate governance mode, which checks and balances the controlling shareholders, prevents the insiders from abusing their rights, protects the legitimate rights and interests of all shareholders, and preserves the interests of the company. Success in improving corporate governance. August 2001, The China Securities Regulatory Commission has promulgated the guidance opinion on the Establishment of Independent Director system in listed companies, which is referred to as "guidance opinion", and clearly puts forward the system of introducing Independent Directors in listed companies. Especially in the new Company Law of 2005, the legal status of independent directors is clearly defined, so that the independent director system has legal basis in the legal level. However, the practice of corporate governance shows that the implementation effect of the independent director system in China is far from the expectation of people. The reason is not the only, and the independent director system is difficult to play a full role in China, one of the important reasons is the obligations of independent directors, the responsibility has not been reasonably stipulated. However, the current research on the independent director system focuses on the role of the independent director, the necessity of introducing and the system design of the independent director, and pays less attention to the duties and responsibilities of the independent director. At the same time, the clarity of the responsibility system is based on the clarity of the obligation system. Therefore, this paper intends to discuss the duty system of independent directors. On the basis of drawing lessons from foreign company legislation and theory, this paper compares and demonstrates the obligations of general directors and independent directors through comparison and analysis. It also puts forward some views on how to perfect the duty system of independent directors in our company law, in order to make some beneficial theoretical exploration on corporate governance. This article about the independent director duty system elaboration mainly divides into four parts. The first part is the duty of independent director. This part mainly discusses the concept of independent director, power and its relationship with other departments of the company, especially analyzes the relationship between independent director and board of supervisors. The second part discusses the duty of independent director. In this paper, the obligations of independent directors are divided into the duty of care, the duty of loyalty and the obligation of information disclosure, and the differences between the contents and standards of the obligations of general directors and independent directors are discussed respectively. In particular, it involves the content of developing information disclosure obligations. The third part focuses on the liability and limitation of independent directors. The clarity of the duty system of independent directors is helpful to clarify the liability system of independent directors. In order to make the independent directors play a better role, this paper also analyzes the ways to limit the liability of independent directors. The fourth part analyzes the legal system of perfecting the duty of independent director in our country. This paper discusses the defects of the duty of independent director in our country, and puts forward some suggestions on how to perfect the system of obligation of independent director in our country. Including the establishment of independent director reputation system, independent director liability insurance system and so on.
【學(xué)位授予單位】：浙江工商大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D922.291.91

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 霍仟;徐牧宇;;退休官員任獨立董事凸顯法律空白[J];政府法制;2011年24期

2 霍仟;徐牧宇;;退休官員任獨立董事 凸顯法律空白[J];法治與社會;2011年09期

3 呂暉;;試論大陸?yīng)毩⒍仑?zé)任保險中保險人的責(zé)任范圍[J];廈門特區(qū)黨校學(xué)報;2011年04期

4 彭興庭;;退休高官的“旋轉(zhuǎn)門”[J];記者觀察(上半月);2011年08期

5 楊曉東;;淺析資產(chǎn)證券化中破產(chǎn)隔離的相關(guān)法律問題[J];中國證券期貨;2011年07期

6 單穎之;;關(guān)于加強美國公開交易公司治理的核心原則[J];公司法律評論;2009年00期

7 崔凌昊;李嵩;;我國上市公司信息披露造假的原因及防范措施[J];理論學(xué)習(xí);2011年08期

8 Harvey Gelb;李詩鴻;;公司治理及其獨立神話[J];公司法律評論;2009年00期

9 頓朝暉;;董事會治理對按業(yè)績付酬的效果研究[J];求實;2011年S1期

10 王勇;;公司治理法律風(fēng)險防范[J];中國電力企業(yè)管理;2011年11期

相關(guān)會議論文 前10條

1 王秀宏;曲承亮;;關(guān)于獨立董事制度的探討[A];中國民商法實務(wù)論壇論文集[C];2001年

2 浦增平;;初談獨立董事制度的完善[A];中國民商法實務(wù)論壇論文集[C];2001年

3 關(guān)景欣;;關(guān)于獨立董事制度的探討[A];中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟業(yè)務(wù)委員會2001年年會論文集[C];2001年

4 范云;;獨立董事及其制度設(shè)立[A];中國民商法實務(wù)論壇論文集[C];2001年

5 馮培;;關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場引入獨立董事制度的思考[A];中國民商法實務(wù)論壇論文集[C];2001年

6 嚴崇偉;侯國躍;;獨立董事制度是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要一環(huán)——試析獨立董事制度的若干問題[A];中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟業(yè)務(wù)委員會2001年年會論文集[C];2001年

7 鄭斌;;關(guān)于獨立董事制度的反思[A];中國民商法實務(wù)論壇論文集[C];2001年

8 胡傳純;;淺議獨立董事和監(jiān)事的功能定位與分工[A];中國民商法實務(wù)論壇論文集[C];2002年

9 夏斌;余海;;獨立董事的比例與盈余質(zhì)量——來自中國證券市場的經(jīng)驗證據(jù)[A];第七屆國有經(jīng)濟論壇“大型國有企業(yè)集團公司治理”學(xué)術(shù)研討會論文集[C];2007年

10 張曉森;;獨立董事制度是完善公司治理結(jié)構(gòu)的法律措施[A];中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟業(yè)務(wù)委員會2001年年會論文集[C];2001年

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 本報記者 龔小磊　陳靜;ST梅雁 重組“棄兒”自救求“新生”[N];中國證券報;2011年

2 本報記者 熊晨;獨董不獨，，反瀆[N];財會信報;2005年

3 本報記者 李志軍;科龍三獨立董事請辭[N];經(jīng)濟觀察報;2005年

4 本報記者 賈偉 實習(xí)生 孫平;獨立董事為何“獨立”不了[N];經(jīng)濟日報;2005年

5 吳學(xué)安;讓“獨立董事”盡職盡責(zé)[N];經(jīng)濟日報;2005年

6 本報記者 張煒;獨立董事的另類聲音[N];中國經(jīng)濟時報;2005年

7 記者 何曉晴;科龍3名獨立董事集體辭職[N];民營經(jīng)濟報;2005年

8 趙明勛;獨立董事為什么不起作用[N];上海證券報;2005年

9 汪曉波;獨立董事何時告別“花瓶”身份[N];文匯報;2005年

10 聶國春;外部化能否讓獨董真正獨立[N];中國消費者報;2008年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 路運鋒;獨立董事與投資銀行治理結(jié)構(gòu)[D];西安交通大學(xué);2005年

2 付永進;二元股份結(jié)構(gòu)上市公司治理研究[D];天津大學(xué);2003年

3 汪愛娥;我國公司董事會制度研究[D];華中農(nóng)業(yè)大學(xué);2005年

4 高軍;中國上市公司獨立董事制度研究[D];山東大學(xué);2006年

5 徐延利;面向監(jiān)督行為的獨立董事激勵機制研究[D];哈爾濱工業(yè)大學(xué);2007年

6 李洪;基于利益相關(guān)者理論的我國上市公司獨立董事治理機制研究[D];重慶大學(xué);2008年

7 毛政發(fā);獨立董事制度研究[D];中共中央黨校;2003年

8 王林清;公司內(nèi)部監(jiān)督機制法律構(gòu)造研究[D];中國政法大學(xué);2006年

9 吳潔;中國上市公司獨立董事制度有效性分析[D];華東師范大學(xué);2010年

10 裴明學(xué);獨立董事制度研究[D];西南政法大學(xué);2005年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 劉揚鵬;我國獨立董事民事責(zé)任法律制度檢討[D];中國政法大學(xué);2011年

2 周政訓(xùn);獨立董事之法律制度分析[D];中國政法大學(xué);2003年

3 肖俊濤;英美獨立董事制度研究[D];華東政法學(xué)院;2001年

4 張各興;國有上市公司獨立董事的制度分析[D];天津師范大學(xué);2002年

5 王華偉;獨立董事制度研究[D];鄭州大學(xué);2002年

6 劉弘;中國上市公司獨立董事制度研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2002年

7 易超;我國上市公司的獨立董事制度建設(shè)[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2003年

8 孫秀麗;獨立董事制度研究[D];河北大學(xué);2004年

9 李建偉;論我國上市公司的獨立董事制度[D];鄭州大學(xué);2003年

10 楊俊;上市公司獨立董事的獨立性及其制度保障[D];北京大學(xué);2005年

本文編號：1947772