發(fā)布時(shí)間：2017-12-08 15:02

  本文關(guān)鍵詞：金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制

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【摘要】： 金融控股公司作為傳統(tǒng)監(jiān)管模式下的創(chuàng)新產(chǎn)物,在現(xiàn)行法律法規(guī)所允許的范圍內(nèi)突破了以往金融機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)模式,從而實(shí)現(xiàn)了金融多元化服務(wù)的要求,提升了金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力。然而,任何事物都具有兩面性,金融控股公司在帶來(lái)效益的同時(shí),其中也潛藏了巨大的風(fēng)險(xiǎn),引發(fā)了一些新的問(wèn)題。而產(chǎn)生這些問(wèn)題的最大誘因即為金融控股公司環(huán)境下的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易行為。因此,必須對(duì)金融控股公司進(jìn)行有效的法律規(guī)制,而其中最為關(guān)鍵的一環(huán)就是對(duì)其內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易予以法律規(guī)制。基于此筆者擬以金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制為題撰寫(xiě)本文,本文的主體結(jié)構(gòu)共分為三章,主要內(nèi)容如下: 第一章簡(jiǎn)要論述了金融控股公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)間的關(guān)聯(lián)性。首先,明確指出金融控股公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間具有一定的關(guān)聯(lián)性,實(shí)質(zhì)上也是一種關(guān)聯(lián)企業(yè)。其次,對(duì)其內(nèi)部機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)性所帶來(lái)的特殊優(yōu)勢(shì)和引發(fā)的特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析說(shuō)明。一方面,由于其內(nèi)部機(jī)構(gòu)相互關(guān)聯(lián)的特性使得從事多元化金融業(yè)務(wù)的金融控股公司顯現(xiàn)出單一結(jié)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)所不具備的特殊優(yōu)勢(shì)。但是另一方面,正是因?yàn)檫@種組織結(jié)構(gòu)上的特殊性也使金融控股公司在經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中不得不面對(duì)一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)。 第二章從法律角度分析了金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易。既然已經(jīng)明確了金融控股公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)間具有一定的關(guān)聯(lián)性,在本質(zhì)上是一種關(guān)聯(lián)企業(yè),那么內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易對(duì)其來(lái)說(shuō)就是不可避免的,所以在第二章中筆者進(jìn)而引入了對(duì)其關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題的法律分析。首先,列舉了聯(lián)合論壇、歐盟及我國(guó)的現(xiàn)行法律文件中對(duì)關(guān)聯(lián)交易以及金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易的界定。其次,論述了金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律特征。因?yàn)?對(duì)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的研究必須建立在對(duì)其正確認(rèn)知的基礎(chǔ)上,了解其概念和特征則是做到對(duì)其正確認(rèn)知的基本要點(diǎn)。最后,對(duì)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了較為詳盡的分析和論述。全面分析金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)具有重要的意義,因?yàn)檫@就是對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制所要解決的問(wèn)題,或者可以說(shuō)是金融控股公司關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制的對(duì)象。 第三章全面論述了金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制。這是全文的重點(diǎn)章節(jié)。既然已經(jīng)看到金融控股公司關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),那么下一步就是如何對(duì)其進(jìn)行有效的規(guī)制以防范這些潛在風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題了。首先,先要確定需要進(jìn)行法律規(guī)制的關(guān)聯(lián)交易范圍,也就是不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的范圍。其次,通過(guò)對(duì)境外(聯(lián)合論壇、歐盟、美國(guó))金融控股公司關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制實(shí)踐的介紹和研究,總結(jié)出先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)的相關(guān)法律規(guī)制實(shí)踐作以借鑒之用。最后,將研究的視角轉(zhuǎn)回我國(guó)國(guó)內(nèi),筆者在對(duì)我國(guó)目前相關(guān)法律規(guī)制現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,擬對(duì)建立健全我國(guó)金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制體系提出幾點(diǎn)構(gòu)想。 總之,關(guān)聯(lián)交易作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,有其深刻的經(jīng)濟(jì)理論根源。同樣,在金融控股公司中杜絕一切關(guān)聯(lián)交易的行為是不明智且違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律的。所以,對(duì)于金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易,我們不能完全地、一概地予以否定,而應(yīng)當(dāng)著力于構(gòu)建一個(gè)有效的法律規(guī)制體系對(duì)其進(jìn)行適度規(guī)制,以實(shí)現(xiàn)效率和安全的共贏。
【學(xué)位授予單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類(lèi)號(hào)】：F832.39

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