本文關(guān)鍵詞：國資委直接持股的法律風(fēng)險(xiǎn)防范研究

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【摘要】：國資委是“依照《中華人民共和國公司法》等法律和行政法規(guī)履行出資人職責(zé)、負(fù)責(zé)監(jiān)督管理企業(yè)國有資產(chǎn)的直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)”。關(guān)于國資委與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的法律關(guān)系，，主要有兩個(gè)方面：其一是國資委同其他國家機(jī)關(guān)之間的法律關(guān)系；其二是中央和地方各級(jí)國資委之間的法律關(guān)系。各地國資委考慮的是國資委直接持股的優(yōu)點(diǎn)，比如可以進(jìn)行直接管理，由此更容易調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并能直接獲得相應(yīng)的股權(quán)收益，從而應(yīng)用于地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。但如果作為政府機(jī)構(gòu)的國資委成為上市公司的直接股東，其所面臨的問題和風(fēng)險(xiǎn)化解并不容易解決。其一，同業(yè)競爭問題。如果國資委直接持股眾多上市公司，盡管國資委本身并不從事具體的經(jīng)營業(yè)務(wù)，但還是存在同業(yè)競爭的嫌疑。其二，法律定位。當(dāng)國資委的股東利益與上市公司其他股東利益發(fā)生沖突并涉及法律訴訟時(shí)，是進(jìn)行民事訴訟還是行政訴訟難以界定。其三，股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批。國資委作為國有資本的監(jiān)管部門，本應(yīng)審核上市公司國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為，但如果是國資委作為上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方，也就是說國資委將成為上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人之一，審批者與行為當(dāng)事人利益如何合理切分？其四，股權(quán)直接運(yùn)作。由于國資委是特設(shè)機(jī)構(gòu)，資本市場對(duì)其所持上市公司股權(quán)的運(yùn)作行為本身有更多的規(guī)制與約束，最重要的是，不能像法人公司一樣成為直接投資和融資主體。因?yàn)閷?duì)于投資主體來說，政府機(jī)構(gòu)顯然不合適，而作為融資主體，借債需要承擔(dān)還債責(zé)任。本文著重分析了國資委直接持股的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。通過對(duì)國資委的成立、法律關(guān)系、法律性質(zhì)等的分析，并結(jié)合國資委直接持股案例的分析，外國國有資產(chǎn)的管理模式的分析，為國資委的資產(chǎn)管理提供了借鑒，最后第四章，在前文分析與比較的基礎(chǔ)上，全方面的分析了國資委直接持股的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。防范、控制法律風(fēng)險(xiǎn)，首先要明確法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。筆者認(rèn)為，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作如下定義：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是由于企業(yè)自身或其對(duì)方違法犯罪、侵權(quán)違約而使本企業(yè)遭受損失的可能性。明確定義之后，根據(jù)定義的指向，可以抽象、概括企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。盡管不同行業(yè)、不同企業(yè)具體風(fēng)險(xiǎn)不同，但其來源、產(chǎn)生還是有一般規(guī)律的。了解一般規(guī)律，有助于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和把握。根據(jù)每個(gè)企業(yè)的不同特點(diǎn)，分內(nèi)部控制、外部預(yù)防兩大方面建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，將有助于企業(yè)避免或減少法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也有一些工作是預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)都需要做的。在以上三個(gè)大的方面，筆者提出了自己的見解。
【學(xué)位授予單位】：華僑大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.291.91

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1251052