本文關(guān)鍵詞：論我國新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度之完善

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【摘要】：新股發(fā)行對公司來說大多有益而無害,但是伴隨著新股的發(fā)行,公司原有股東依據(jù)其持股比例而享有的利益往往會遭到稀釋,不管是剩余價(jià)值分配請求權(quán)等自益性權(quán)利還是表決權(quán)等共益性權(quán)利。股東的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)能夠減弱新股發(fā)行對股東原有利益的稀釋作用,地位極其重要,許多國家和地區(qū)從立法上將此權(quán)利確認(rèn)為股東的固有性權(quán)利,并且與之相關(guān)的法律規(guī)定比較完善。反之,我國此制度相對比較簡單粗糙,在立法上對股東此項(xiàng)權(quán)利并不重視。本文試圖通過對新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的概念和功能及其內(nèi)涵進(jìn)行考察,在梳理國內(nèi)公司法上有關(guān)此制度基本規(guī)定的基礎(chǔ)上,分析比較英美法系國家此項(xiàng)權(quán)利制度,結(jié)合我國時代發(fā)展中理論學(xué)說,對該制度進(jìn)行了比較全面的探討,并立足我國制度的不足提出了完善我國此項(xiàng)制度幾項(xiàng)建議,希望能夠給我國理論和實(shí)踐提供一些有益的參考,進(jìn)而為保護(hù)股東特別是中小股東在公司新股發(fā)行時的權(quán)益提供有利保障。 本文除引言和結(jié)論外共分四部分。 第一部分主要是對新股認(rèn)購優(yōu)先制度的概述。首先通過對新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的概念進(jìn)行分析,給予一個準(zhǔn)確的定義。然后通過對其進(jìn)行功能定位,明確其重要作用進(jìn)而說明完善此種制度的必要性。其次,對此權(quán)利制度的定義進(jìn)行分析和總結(jié),概括出此種制度的基本特征。然后,探討此制度運(yùn)行的基本保障,進(jìn)一步明確完善我國此項(xiàng)制度該從何入手。 第二部分主要是針對我國有關(guān)新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的法律規(guī)定及其缺陷展開的論述。通過對我國公司法上對此種制度的規(guī)定,結(jié)合其他相關(guān)法律規(guī)定,對我國該制度現(xiàn)狀進(jìn)行整體把握,然后再依據(jù)以上法律規(guī)定總結(jié)出我國此種制度存在的不足,包括權(quán)利適用范圍、實(shí)現(xiàn)途徑和救濟(jì)方式等的不完善。 第三部分主要介紹國外公司法上關(guān)于新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的立法以及法律實(shí)踐,通過對英美法系及大陸法系有關(guān)國家對此制度之規(guī)定的分析,對比我國此項(xiàng)制度的不足,總結(jié)借鑒國外制度之優(yōu)點(diǎn)。 第四部分主要是對完善我國股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的建議。筆者立足我國該制度的不足,在借鑒英美法系國家此制度先進(jìn)性基礎(chǔ)上,從立法模式選擇和權(quán)利實(shí)施保障以及權(quán)利救濟(jì)途徑三個方面提出了幾點(diǎn)完善建議。 本文的核心觀點(diǎn)是：我國應(yīng)采法定主義立法模式從法律上直接明確規(guī)定股東在新股發(fā)行時享有新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)。從加強(qiáng)股東此權(quán)利的適用范圍、實(shí)現(xiàn)方式以及權(quán)利救濟(jì)等方面的立法著手,完善此項(xiàng)權(quán)利制度,為股東實(shí)現(xiàn)權(quán)利提供可能性,進(jìn)而發(fā)揮其減緩新股發(fā)行對原有股東利益的稀釋作用以實(shí)現(xiàn)其維護(hù)公司原有股東利益的功能。從我國公司法律來看,從法律上直接規(guī)定了有限責(zé)任公司股東的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán),對股份公司股東的此項(xiàng)權(quán)利卻未直接予以規(guī)定�？梢哉f整個權(quán)利制度很不完善,首先是規(guī)定過于粗糙未涉及權(quán)利的主客體范圍、權(quán)利的行使及救濟(jì)途徑等問題；其次是因?yàn)橐?guī)定過于原則而缺乏實(shí)際可操作性。從英美法系國家的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)法律制度來看,或采法定主義立法模式從法律上直接規(guī)定股東的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán),如德國；或采任意主義立法模式允許公司章程或公司治理機(jī)構(gòu)賦予股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán),如美國許多州立法。鑒于我國公司實(shí)踐中公司章程的強(qiáng)制性不足以及控股股東操縱股東大會的可能性,任意主義立法模式在我國不具有實(shí)行力度。此外,筆者認(rèn)為我國新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的完善還可借鑒有關(guān)國家對權(quán)利主客體、權(quán)利行使期限及救濟(jì)途徑等方面的規(guī)定,以此完善立法。本文正是在立足我國新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度不足的現(xiàn)狀并借鑒外國先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,提出了完善我國新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的幾點(diǎn)建議。
【關(guān)鍵詞】：新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán) 缺陷 外國立法及借鑒 立法完善
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-10
• 1 緒論10-14
• 1.1 研究背景10-11
• 1.2 研究意義11-12
• 1.2.1 理論意義11
• 1.2.2 實(shí)用價(jià)值11-12
• 1.3 研究內(nèi)容、方法12-14
• 1.3.1 研究內(nèi)容12
• 1.3.2 研究框架和方法12-14
• 2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度概述14-21
• 2.1 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的概念及功能定位14-18
• 2.1.1 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的概念及內(nèi)涵14-16
• 2.1.2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的功能定位16-18
• 2.2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度簡釋18-21
• 2.2.1 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的概念及其基本特征18-19
• 2.2.2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度運(yùn)行的基本保障19-21
• 3 我國的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度及其缺陷21-28
• 3.1 我國的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度21-24
• 3.1.1 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的范圍及其行使21-23
• 3.1.2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的法律救濟(jì)23-24
• 3.2 我國新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)法律制度的缺陷24-28
• 3.2.1 立法模式不當(dāng)24-25
• 3.2.2 權(quán)利實(shí)現(xiàn)的不確定性25-26
• 3.2.3 救濟(jì)方式缺乏保障26-28
• 4 國外有關(guān)新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的立法實(shí)踐與借鑒28-36
• 4.1 國外新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)法律制度概覽28-32
• 4.1.1 英美法系新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的基本規(guī)定28-30
• 4.1.2 大陸法系新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的基本規(guī)定30-32
• 4.2 對國外新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)法律制度的主要借鑒32-36
• 4.2.1 適合的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度立法模式32-34
• 4.2.2 完備的權(quán)利實(shí)現(xiàn)方式34
• 4.2.3 有效可行的權(quán)利救濟(jì)途徑34-36
• 5 完善我國新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)制度的建議36-43
• 5.1 立法模式的選擇36-37
• 5.1.1 有限責(zé)任公司股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)立法模式36
• 5.1.2 股份有限公司股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)立法模式36-37
• 5.2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的實(shí)現(xiàn)37-40
• 5.2.1 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的適用范圍37-38
• 5.2.2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的行使38-40
• 5.3 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的救濟(jì)途徑40-43
• 5.3.1 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的權(quán)利救濟(jì)40-41
• 5.3.2 新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的排除適用41-43
• 結(jié)論43-44
• 參考文獻(xiàn)44-46
• 后記46-47

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1069739