投資基金作為一種投資工具,既有投資上專業(yè)化管理、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)點(diǎn),同時(shí)又有可能出現(xiàn)基金管理人濫用權(quán)力的危險(xiǎn)。因此,要使其發(fā)揮應(yīng)有的作用,就必須完善基金治理結(jié)構(gòu)。美國的公司型投資基金發(fā)展迅猛,就得益于其法律對基金治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定,其法律制度也被各國所引進(jìn)和效仿。我國的投資基金也正處于發(fā)展過程中,治理結(jié)構(gòu)上同樣存在著諸多問題。本文通過分析公司型基金治理的相關(guān)理論以及美國公司型基金治理的立法規(guī)定,對我國基金治理結(jié)構(gòu)的完善提出了相應(yīng)建議。 除引言和結(jié)論外,本文共分為四章。 第一章概述了公司型基金的定義、特征和內(nèi)部結(jié)構(gòu),介紹了公司型基金的歷史發(fā)展,并對公司型基金治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行了探討。 第二章主要論述了美國公司型基金治理結(jié)構(gòu)中對其外部機(jī)構(gòu)——投資顧問的立法規(guī)定,重點(diǎn)分析了其中的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、基金經(jīng)理個(gè)人交易和基金管理費(fèi)的法律規(guī)制。 第三章主要對美國公司型治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部組成——獨(dú)立董事和股東權(quán)利的法律發(fā)展和法律設(shè)置進(jìn)行了分析。 第四章主要針對我國基金立法和基金治理的現(xiàn)實(shí)狀況,分析了我國設(shè)立公司型投資基金的必要性和可行性,并對完善現(xiàn)有契約型基金治理結(jié)構(gòu)提出了相應(yīng)的建議。

【文章頁數(shù)】：68 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
ABSTRACT
引言
第一章 公司型投資基金概述
    第一節(jié) 公司型投資基金的概念
        一、公司型投資基金的定義和特點(diǎn)
        二、公司型投資基金與契約型投資基金的比較
    第二節(jié) 公司型投資基金的歷史發(fā)展
    第三節(jié) 公司型投資基金的治理結(jié)構(gòu)
        一、公司型投資基金治理結(jié)構(gòu)的制度設(shè)計(jì)
        二、公司型投資基金治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論
        三、公司型投資基金治理結(jié)構(gòu)的法律基礎(chǔ)
第二章 美國公司型基金治理中對外部機(jī)構(gòu)的法律約束
    第一節(jié) 投資顧問的忠實(shí)義務(wù)的演進(jìn)
        一、投資顧問忠實(shí)義務(wù)的來源
        二、投資顧問忠實(shí)義務(wù)的發(fā)展
    第二節(jié) 投資顧問忠實(shí)義務(wù)的法律規(guī)定
        一、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的禁止
        二、基金經(jīng)理個(gè)人交易行為的限制
        三、基金管理費(fèi)的規(guī)制
第三章 美國公司型基金治理中內(nèi)部機(jī)構(gòu)對外部機(jī)構(gòu)的約束
    第一節(jié) 獨(dú)立董事制度
        一、獨(dú)立董事的適格標(biāo)準(zhǔn)
        二、獨(dú)立董事的作用
        三、獨(dú)立董事制度的發(fā)展及其評價(jià)
    第二節(jié) 股東權(quán)利的設(shè)置
        一、股東大會(huì)
        二、股東代表訴訟
第四章 美國公司型投資基金治理結(jié)構(gòu)的借鑒
    第一節(jié) 我國契約型投資基金治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀分析
        一、我國投資基金法制的發(fā)展
        二、我國的投資基金治理結(jié)構(gòu)
    第二節(jié) 我國投資基金治理結(jié)構(gòu)評析和建議
        一、設(shè)立公司型投資基金的必要性和可行性
        二、基金管理人忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定
        三、獨(dú)立董事制度的借鑒
        四、基金持有人的權(quán)利設(shè)置需要完善
結(jié) 論
參考文獻(xiàn)
    一、著作類
    二、論文類
     三、電子文獻(xiàn)
    四、法律法規(guī)



本文編號：3957351