本文介紹了美國證券法律制度下的中國墻制度。文章第一部分回顧了中國墻制度的產(chǎn)生,通過分析美國證券法中對(duì)于內(nèi)幕信息的披露或停止交易原則和代理法中的誠信義務(wù),說明證券商在從事多種業(yè)務(wù)時(shí)面臨的利益沖突,并由此引出了通過防止信息在證券商不同職能部門之間流動(dòng)來防止發(fā)生利益沖突的中國墻制度。文章第二部分進(jìn)一步闡述了中國墻制度與代理法原則的關(guān)系。通過對(duì)"代理人對(duì)本人負(fù)有誠信義務(wù)"和"代理人知悉歸于本人"這兩個(gè)代理法基本原則的分析,闡述了證券商在從事多種業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生利益沖突的法律原因,并通過對(duì)Slade案的詳細(xì)介紹,說明了中國墻制度的引進(jìn)對(duì)解決證券商在代理法和證券法下利益沖突問題的重要意義。自第三部分開始,文章對(duì)中國墻制度及其功用進(jìn)行了實(shí)證研究,并對(duì)建立中國墻的自律基礎(chǔ)和法律基礎(chǔ)進(jìn)行了進(jìn)一步分析。在第四部分,文章對(duì)中國墻制度的效力進(jìn)行了總結(jié),并對(duì)其在投資銀行兼并收購業(yè)務(wù)中的應(yīng)用前景進(jìn)行了展望。

【文章頁數(shù)】：43 頁


本文編號(hào)：3827875