學(xué)界與實(shí)務(wù)界對(duì)2018年《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的上位法依據(jù)爭(zhēng)議很大,其實(shí)質(zhì)是對(duì)資產(chǎn)管理的法理基礎(chǔ)和運(yùn)行模式存在分歧,在借鑒美國等域外經(jīng)驗(yàn)時(shí)要注意實(shí)質(zhì)重于形式。美國的投資公司是資產(chǎn)管理的主要載體,包括多種不同的組織形式,而投資顧問在提供咨詢建議之外,也為客戶管理資產(chǎn),經(jīng)常是資產(chǎn)管理的實(shí)際主體。投資顧問推動(dòng)投資公司（共同基金）的設(shè)立,并負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理,接受投資公司董事會(huì)和股東大會(huì)的監(jiān)督。相比而言,我國的資產(chǎn)管理以信托契約型為主,較少采用公司等其他組織形式;美國采用"投資者—投資公司—投資顧問"架構(gòu),而我國則是"投資者—管理人"架構(gòu)。事實(shí)上,美國的投資顧問與我國的投資顧問在功能上迥異,因此我國不宜照搬美國《投資顧問法》的相關(guān)規(guī)則。我國資產(chǎn)管理在組織形式上宜允許多元化,但在行為監(jiān)管上應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。 

【文章來源】：環(huán)球法律評(píng)論. 2019,41(05)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：15 頁

【文章目錄】：
一 問題之提出
二 美國資產(chǎn)管理的主體:投資公司與投資顧問的類型
    （一）資產(chǎn)管理的主要載體:投資公司
        1.投資公司的法定類型
        2.投資公司的組織類型
    （二）資產(chǎn)管理的實(shí)際操作:投資顧問
        1.投資顧問的界定
        2.投資顧問的業(yè)務(wù)模式
三 美國資產(chǎn)管理的運(yùn)行:投資公司與投資顧問的互動(dòng)
    （一）投資顧問推動(dòng)投資公司的設(shè)立
    （二）投資顧問負(fù)責(zé)投資公司的管理
    （三）投資公司對(duì)投資顧問的監(jiān)督
        1.投資公司董事會(huì)
        2.投資公司股東大會(huì)
四 比較分析與完善建議
    （一）中美資管法律體系的比較
        1.資產(chǎn)管理架構(gòu)的法律基礎(chǔ)
        2.資產(chǎn)管理運(yùn)行的主體功能
    （二）我國資產(chǎn)管理載體治理結(jié)構(gòu)的完善
        1.豐富資產(chǎn)管理載體的組織形式
        2.明確資產(chǎn)管理載體的獨(dú)立主體資格
        3.發(fā)揮資產(chǎn)管理載體的監(jiān)督功能
    （三）我國投資顧問的定位與職責(zé)完善
        1.中美兩國投資顧問的比較分析
        2.當(dāng)前我國投資顧問業(yè)務(wù)的主要問題
        3.我國投資顧問業(yè)務(wù)的改革路徑
五 結(jié) 語


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]智能投顧發(fā)展的法律挑戰(zhàn)及其應(yīng)對(duì)[J]. 郭靂,趙繼堯.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2018(06)
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[5]讓資產(chǎn)管理行業(yè)回歸大信托的格局[J]. 王涌.  清華金融評(píng)論. 2018(01)
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[7]我國公司型基金治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建之路——以美國共同基金治理結(jié)構(gòu)為視角[J]. 樓曉.  法學(xué)評(píng)論. 2013(06)
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本文編號(hào)：3161672