“任何法律都不能沒有牙齒，制度只有以責(zé)任為后盾才具有法律上之力。一切以法律形態(tài)實現(xiàn)的目的、宗旨、理念、權(quán)利皆是如此。”證券法律也不例外，如果沒有完善可行的證券法律責(zé)任作保障，保護(hù)投資者合法權(quán)益原則，公開、公平、公正原則，自愿、有償、誠實信用原則等，就會像一個國家失去了軍隊、警察和監(jiān)獄一樣喪失其作用和效力，維護(hù)證券市場秩序和保障社會公共利益就會成為一句空話。在各種法律責(zé)任中，只有民事責(zé)任具有給予受害人提供充分救濟(jì)的功能。證券民事責(zé)任是指參與證券活動的主體，違反證券法律的有關(guān)規(guī)定或當(dāng)事人之間的約定，給投資者造成損失，而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償?shù)让袷仑?zé)任。我國證券民事責(zé)任缺位是顯而易見的，證券民事責(zé)任制度的司法實踐也處于初步的探索之中。 美國是目前世界上證券立法最發(fā)達(dá)、最完善的國家，在證券民事責(zé)任制度方面積累了比較豐富的立法和實踐經(jīng)驗。美國完善的證券民事責(zé)任制度已成為我國相關(guān)制度的藍(lán)本。我們應(yīng)借鑒其中的合理制度，使其與我國的現(xiàn)實相結(jié)合，構(gòu)建出一套比較完善的、適合我國國情的證券民事責(zé)任制度。在對美國證券民事責(zé)任制度相關(guān)問題進(jìn)行深入思考以及對我國證券業(yè)、證券市場的現(xiàn)實狀況進(jìn)行細(xì)致分析后，筆者從確立和完... 

【文章來源】：哈爾濱工程大學(xué)黑龍江省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：74 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 論文的寫作背景
    1.2 論文的寫作思路
    1.3 論文的創(chuàng)新之處
第2章 證券民事責(zé)任制度概述
    2.1 證券民事責(zé)任制度的功能
        2.1.1 補(bǔ)償受害人損失的功能
        2.1.2 懲罰、威懾加害人的功能
        2.1.3 管理市場和協(xié)助執(zhí)行法律的功能
        2.1.4 完善監(jiān)管體系的功能
    2.2 我國證券民事責(zé)任制度缺失的表現(xiàn)及成因
    2.3 本章小結(jié)
第3章 證券民事責(zé)任性質(zhì)及分類
    3.1 證券民事責(zé)任性質(zhì)
    3.2 證券違約責(zé)任
        3.2.1 證券投資咨詢合同
        3.2.2 證券經(jīng)紀(jì)合同
        3.2.3 證券買賣合同
    3.3 證券侵權(quán)責(zé)任
        3.3.1 虛假陳述的侵權(quán)責(zé)任
        3.3.2 操縱證券市場的侵權(quán)責(zé)任
        3.3.3 內(nèi)幕交易的侵權(quán)責(zé)任
        3.3.4 欺詐客戶行為的侵權(quán)責(zé)任
    3.4 本章小結(jié)
第4章 美國證券民事責(zé)任制度及其借鑒
    4.1 美國關(guān)于證券民事責(zé)任的相關(guān)規(guī)定
        4.1.1 美國1933年《證券法》關(guān)于證券民事責(zé)任的規(guī)定
        4.1.2 美國1934年《證券交易法》關(guān)于證券民事責(zé)任的規(guī)定
    4.2 美國證券默示民事責(zé)任
        4.2.1 證券默示民事責(zé)任概念
        4.2.2 美國證券默示民事責(zé)任的成因及理論根據(jù)
    4.3 美國證券投資者保護(hù)基金制度
        4.3.1 美國證券投資者保護(hù)基金的歷史
        4.3.2 美國證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)作原理
    4.4 美國證券仲裁制度若干重要問題
        4.4.1 證券業(yè)仲裁協(xié)會
        4.4.2 證券仲裁機(jī)構(gòu)
        4.4.3 證券仲裁員
        4.4.4 剖析美國證券仲裁制度取得成功的原因
    4.5 本章小結(jié)
第5章 借鑒美國經(jīng)驗，完善我國證券民事責(zé)任制度
    5.1 借鑒美國證券默示民事責(zé)任的建議
    5.2 美國證券投資者保護(hù)基金制度對我國的啟示
        5.2.1 需要構(gòu)建我國證券投資者保護(hù)機(jī)制度的原由
        5.2.2 借鑒美國之經(jīng)驗，建立我國證券投資者保護(hù)機(jī)制
    5.3 借鑒美國的成熟經(jīng)驗，構(gòu)建我國證券民事仲裁制度
        5.3.1 我國證券民事仲裁存在的問題
        5.3.2 構(gòu)建我國證券仲裁制度
    5.4 本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文和取得的科研成果
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券爭議糾紛解決方式之探討——我國證券仲裁制度之反思與構(gòu)建[J]. 陳真.  中國對外貿(mào)易. 2002(10)
[2]我國證券法中民事責(zé)任制度的完善[J]. 王利明.  法學(xué)研究. 2001(04)
[3]論證券欺詐民事責(zé)任的完善[J]. 吳弘,王菲萍.  華東政法學(xué)院學(xué)報. 1999(03)
[4]從《仲裁法》看我國的證券仲裁制度[J]. 王存.  法學(xué). 1996(08)

博士論文
[1]美國證券法上的民事責(zé)任研究[D]. 黃振中.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2000



本文編號：3139626