本文關(guān)鍵詞：美國對沖基金監(jiān)管制度研究及借鑒，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：近年來，對沖基金在我國嶄露頭角，隨著我國金融市場的逐步開放，可以預(yù)見，對沖基金將會迎來快速發(fā)展時期。與公募、私募基金相比，對沖基金在有著其自身特點之外，還對全球資本運轉(zhuǎn)和金融市場穩(wěn)定有的重要影響。相對于對沖基金最大投資市場的美國，無論是在監(jiān)管體制和理念上都較為完善。筆者從美國對沖基金監(jiān)管制度研究入手，試圖找到適合我國對沖基金發(fā)展的監(jiān)管制度。 第一部分首先運用對比分析法，對對沖基金的概念進行了界定，使之更加的清晰。另外，著重就對沖基金監(jiān)管的理論進行了探討，在分析學者相關(guān)文章和總結(jié)了對沖基金監(jiān)管的必要性理論后，筆者提出了是適度監(jiān)管的觀念，并確立了對沖基金監(jiān)管的主要內(nèi)容。 第二部分在了解美國對沖基金發(fā)展的同時，就其監(jiān)管制度進行了研究。包括了監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置以及監(jiān)管法律的沿革。同時就監(jiān)管制度的豁免規(guī)定和反欺詐義務(wù)進行了分析。最后，總結(jié)了其監(jiān)管制度設(shè)置的一些基本理念。 第三部分重點探討了美國《多德-弗蘭克法案》出臺的背景，介紹了相關(guān)制度的變革。筆者通過對相關(guān)制度的改革進行評析，試圖找到對沖基金監(jiān)管的新趨勢。 第四部分通過解讀我國對沖基金發(fā)展的現(xiàn)狀，，并對我國現(xiàn)有的對沖基金相關(guān)制度進行了分析，總結(jié)我國建立對沖基金監(jiān)管制度的必要性和可行性。 第五部分首先是借鑒美國對沖基金監(jiān)管制度的有益經(jīng)驗，在宏觀上就我國機構(gòu)就監(jiān)管的基本原則、監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管法律體系做了展望，對具體監(jiān)管制度的建立提出了自己的建議。
【關(guān)鍵詞】：對沖基金 監(jiān)管制度 借鑒 立法建議
【學位授予單位】：中國海洋大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D971.2;DD912.28
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 前言9-10
• 第一章 對沖基金監(jiān)管概述10-18
• 一、 對沖基金的基本概念及特點10-13
• （一） 對沖基金的起源及概念的界定10-12
• （二） 對沖基金的特點12-13
• 二、 對沖基金監(jiān)管的理論基礎(chǔ)、含義和內(nèi)容13-18
• （一） 對沖基金監(jiān)管的理論基礎(chǔ)13-16
• （二） 對沖基金監(jiān)管的含義及內(nèi)容16-18
• 第二章 對沖基金在美國的發(fā)展狀況及其監(jiān)管制度18-24
• 一、 美國對沖基金的發(fā)展現(xiàn)狀18-19
• 二、 美國對沖基金的監(jiān)管機構(gòu)及其具體職能19-20
• （一） 聯(lián)邦證券交易委員19
• （二） 證券交易商協(xié)會19
• （三） 對沖基金內(nèi)部設(shè)立監(jiān)管機構(gòu)19-20
• 三、 美國對沖基金監(jiān)管的法律體系20-24
• （一） 監(jiān)管法律的歷史沿革20-22
• （二） 對沖基金的豁免規(guī)定及反欺詐義務(wù)22-24
• 第三章 美國《多德-弗蘭克法案》出臺后對沖基金監(jiān)管制度的重構(gòu)24-33
• 一、 2008 年金融危機暴露出的對沖基金監(jiān)管缺陷24-25
• 二、 美國對沖基金監(jiān)管機構(gòu)的改革25-27
• （一） 金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會的設(shè)立25-26
• （二） 美聯(lián)儲逐步成為對沖基金的主要監(jiān)管機構(gòu)26-27
• 三、 美國對沖基金監(jiān)管法律的改革27-31
• （一） 對 1940 年《投資顧問法》的修訂27-29
• （二） 沃克爾規(guī)則29-31
• 四、 美國對沖基金監(jiān)管制度改革評價31-33
• （一） 《多德-弗蘭克法案》邁出了對沖基金直接監(jiān)管的第一步31-32
• （二） 金融系統(tǒng)風險的有效評估要求對沖基金的全球范圍監(jiān)管32-33
• 第四章 我國對沖基金現(xiàn)狀及監(jiān)管存在的問題33-38
• 一、 對沖基金在我國的發(fā)展現(xiàn)狀33-34
• 二、 我國對沖基金監(jiān)管存在的問題34-35
• （一） 對沖基金在我國的法律地位不明確34
• （二） 參與主體資格與權(quán)責缺乏法律限定34-35
• （三） 發(fā)起人、管理人行為缺乏監(jiān)管35
• 三、 我國建立對沖基金監(jiān)管制度的必要性和可行性35-38
• （一） 我國建立對沖基金監(jiān)管制度的必要性35-37
• （二） 我國建立對沖基金監(jiān)管制度的可行性37-38
• 第五章 借鑒美國經(jīng)驗，建立適合我國對沖基金發(fā)展的監(jiān)管制度38-51
• 一、 美國對沖基金監(jiān)管制度對我國的借鑒意義38-39
• 二、 我國建立對沖基金監(jiān)管制度的宏觀思路39-43
• （一） 我國對沖基金應(yīng)確立的監(jiān)管模式和原則39-41
• （二） 對沖基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置41-42
• （三） 建立我國對沖基金監(jiān)管的立法體系42-43
• 三、 我國建立對沖基金監(jiān)管法律制度的具體建議43-51
• （一） 對沖基金設(shè)立的監(jiān)管43-46
• （二） 對沖基金發(fā)行的監(jiān)管46-47
• （三） 對沖基金運作的監(jiān)管47-48
• （四） 建立對沖基金信息披露制度48-49
• （五） 加強國際間協(xié)調(diào)與合作49-51
• 結(jié)束語51-52
• 參考文獻52-56
• 致謝56-57
• 個人簡歷57
• 發(fā)表的學術(shù)論文57-58

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 黃少明;;“異化”對沖基金走向末路?[J];法人雜志;2006年12期

2 張躍文;;對沖基金監(jiān)管未雨綢繆[J];w

本文編號：311140