美國(guó)證券糾紛仲裁起源于1817年美國(guó)紐約證券交易所，至今已有186年的歷史。起初，它僅是解決證券交易所會(huì)員之間糾紛的一種手段。后來(lái)聯(lián)邦最高法院的幾個(gè)判例（leading cases）逐步解釋并擴(kuò)大了證券糾紛的可仲裁性范圍。在1953年，WILKO判例認(rèn)為依據(jù)《證券法》提起的請(qǐng)求是不可仲裁的。大多數(shù)聯(lián)邦法院隨后將WILKO規(guī)則擴(kuò)大適用于1934年《證券交易法》。1987年，Mcmahon判例則認(rèn)為WILKO規(guī)則不適用于依據(jù)1934年《證券交易法》提出的申請(qǐng)。在1989年，Rodriguez 判例明確推翻了WILKO規(guī)則，認(rèn)為爭(zhēng)議前仲裁協(xié)議是可以執(zhí)行的，包括依據(jù)1933年《證券法》提起的申請(qǐng)。1991年，Gilmer判例進(jìn)一步規(guī)定會(huì)員機(jī)構(gòu)內(nèi)部的勞資關(guān)系糾紛也是可仲裁的。美國(guó)證券糾紛仲裁除了可仲裁性的范圍廣外，證券仲裁機(jī)構(gòu)的設(shè)置也呈現(xiàn)多元化特色。除了世界上最大的紐約證券交易所外，還有其他各種證券業(yè)自律組織資助的證券仲裁機(jī)構(gòu)，包括全美證券交易商協(xié)會(huì)、美國(guó)證券交易所、地方證券規(guī)則制訂會(huì)、太平洋證券交易所、中西部證券交易所、波士頓證券交易所、芝加哥期權(quán)交易所、辛辛納提證券交易所，及費(fèi)城證券交易所。... 

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【文章目錄】：
第一章 美國(guó)證券糾紛仲裁制度概述
第二章 美國(guó)證券糾紛可仲裁性問(wèn)題的歷史發(fā)展---從聯(lián)邦最高法院判決看
    第一節(jié) 1953年Wilko判例確立證券糾紛的不可仲裁性
        一 Wilko案件的事實(shí)
        二 爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)
        三 聯(lián)邦最高法院的分析意見(jiàn)
        四 聯(lián)邦最高法院的判決
        五 Wilko判例的影響
    第二節(jié) 1987年Mcmahon判例確立《證券交易法》上證券糾紛的可仲裁性以及《組織性刑事犯罪控制法》（RICO）上證券糾紛的可仲裁性
        一 Mcmahon案件的事實(shí)
        二 爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)
        三 聯(lián)邦最高法院的分析意見(jiàn)
        四 邦最高法院的判決
        五 McMahon判決的分析
    第三節(jié) 1989年Rodriguez de quijas判例確立《證券法》上證券糾紛的可仲裁性
        一 Rodriguez de quijas案件的事實(shí)
        二 爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)
        三 聯(lián)邦最高法院的分析意見(jiàn)
        四 聯(lián)邦最高法院的判決
        五 De Quijas判決的評(píng)價(jià)
    第四節(jié) Gilmer判例確立雇傭糾紛的可仲裁性
        一 Gilmer案件的事實(shí)
        二 爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)
        三 聯(lián)邦最高法院的分析意見(jiàn)
        四 聯(lián)邦最高法院的判決
        五 評(píng)價(jià)
            （一） 證券糾紛的強(qiáng)制仲裁是合同自由的結(jié)果
            （二） 不應(yīng)該強(qiáng)迫美國(guó)工人在民權(quán)和工作之間做出選擇
第三章 美國(guó)證券仲裁中常涉及的證券類型
    第一節(jié) 股票
        一 普通股
            （一） 概念
            （二） 普通股的類別
        二 優(yōu)先股
        三 可轉(zhuǎn)換證券
        四 無(wú)表決權(quán)股
        五 某些冠以”股票”名稱的金融工具不一定是股票
    第二節(jié) 債券
        一 公司債券
            （一） 公司債的概念和特征
            （二） 公司債的種類
                1 無(wú)抵押的公司債（debenture）
                2 有抵押的公司債（mortgage bonds）
        二 銀行存款證
        三 票據(jù)
        四 市政債券
    第三節(jié) 投資合同
        一 美國(guó)判例法（豪威規(guī)則）對(duì)投資合同所下的定義
        二 學(xué)者的引深解釋
        三 投資合同的種類
            （一） 有限合伙（limited partnership）
            （二） 普通合伙（General partnership）
            （三） 貸款參與憑證
            （四） 房地產(chǎn)
            （五） 退休安排（pension plan）或雇員福利安排
            （六） 營(yíng)銷權(quán)
            （七） 俱樂(lè)部會(huì)員卡
            （八） 商業(yè)合作社
            （九） 動(dòng)物受精項(xiàng)目
    第四節(jié) 金融衍生工具
        一 衍生金融產(chǎn)品的含義
        二 雜交證券
        三 購(gòu)股選擇權(quán)
        四 期貨和約
第四章 證券糾紛的種類
    第一節(jié) 體現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人和客戶相互關(guān)系的證券交易類型
        一 普通股、債券、可轉(zhuǎn)換證券、期權(quán)、商品、和其他交易
        二 短線銷售
        三 保證金賬戶
        四 鍋爐房間銷售（boiler room sales）
        五 未登記的經(jīng)紀(jì)商和未登記的證券
        六 清算（clearing）
        七 客戶帳戶執(zhí)行者或注冊(cè)代表和經(jīng)紀(jì)商的一般職責(zé)
            （一） 招牌理論（shingle theory）
            （二） 了解你的客戶規(guī)則
        八 仲裁中的集團(tuán)訴訟（class actions in arbitration）
    第二節(jié) 經(jīng)紀(jì)人與客戶之間證券糾紛的種類
        一 欺詐
            （一） 普通法上的欺詐
            （二） 聯(lián)邦證券法上的欺詐
                1.1934 年《證券交易法》和規(guī)則10b-5
                2.1933 年《證券法》
                3 其它證券成文法
            （三） 典型案例評(píng)介
                1 證券欺詐判例
                2 證券欺詐仲裁案例
                3 證券欺詐案件的分析
        二 《組織性刑事犯罪控制法》（RICO）
        三 《雇員退休收入保證法》（ERISA）上索賠請(qǐng)求
        四 藍(lán)天法
        五 違約
        六 經(jīng)紀(jì)人違反了交易規(guī)則
            （一） 不恰當(dāng)?shù)耐顿Y勸告（unsuitability）
            （二） 攪混（churning）帳戶:經(jīng)紀(jì)人利用客戶的帳戶進(jìn)行過(guò)度的交易
                1 客戶提起攪混仲裁請(qǐng)求的方法
                    （1） 客戶的帳戶上有過(guò)頻繁的交易
                    （2） 帳戶的交易頻率（frequency）也是發(fā)現(xiàn)過(guò)度交易的一種方法?
                    （3） 數(shù)額本身也是客戶提起攪混請(qǐng)求的一個(gè)依據(jù)
                2 經(jīng)紀(jì)人的抗辯
            （三） 未授權(quán)交易（unauthorized trading）
            （四） 未執(zhí)行客戶的指令（failure to execute）
            （五） 經(jīng)紀(jì)人未正確地執(zhí)行客戶的指令（mistaken orders）
            （六） 經(jīng)紀(jì)商未能監(jiān)督其雇員（failure to supervise employees by the brokerage firm）
                1 未能按照SEC的規(guī)則對(duì)其雇員進(jìn)行監(jiān)管
                2 違法經(jīng)紀(jì)商服從手冊(cè)（firm compliance manuals）
        七 保證金帳戶訴訟和保證金催繳書（margin account litigation and margin calls）
        八 虛假陳述或遺漏（misrepresentation or omissions）
        九 違反”了解產(chǎn)品規(guī)則”（know the product rule）
        十 偽造客戶的簽名（forgery）
        十一 經(jīng)紀(jì)人為自己的利益所從事的交易行為
        十二 內(nèi)幕交易（insider trading）
        十三 有限合伙和衍生金融產(chǎn)品（Limited partnership and derivatives）
    第三節(jié) 行業(yè)內(nèi)部糾紛
        一 證券經(jīng)紀(jì)商之間的糾紛
        二 經(jīng)紀(jì)商與其雇員之間的糾紛（employment claims）
            （一） 仲裁的爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)（arbitration issues）
            （二） 歧視
            （三） 有關(guān)歧視的判例
            （三） 與終止雇傭關(guān)系有關(guān)的仲裁請(qǐng)求（claims in connection with termination）
                1 不當(dāng)?shù)慕夤停╳rongful discharge）
                2 雇員因某些受公共政策保護(hù)的行為而受到不當(dāng)解雇
                3 客戶侵占經(jīng)紀(jì)商的名聲（names）和業(yè)務(wù)關(guān)系（appropriation of customers）等無(wú)形資產(chǎn)
                4 其他與雇傭有關(guān)的仲裁請(qǐng)求
    第四節(jié) 起訴誰(shuí)
        一 直接責(zé)任
        二 控制人責(zé)任
        三 幫助和教唆責(zé)任（aiding and abetting liability）
        四 代理人責(zé)任（agency liability）
第五章 證券仲裁機(jī)構(gòu)--證券行業(yè)糾紛仲裁庭
    第一節(jié) 證券業(yè)自律組織（SRO）仲裁機(jī)構(gòu)概述
s）及其創(chuàng)辦的證券糾紛仲裁庭">        一 證券業(yè)自律組織（SRO_s）及其創(chuàng)辦的證券糾紛仲裁庭
        二 對(duì)仲裁庭管轄范圍的限定（limits on forum jurisdiction）
        三 客戶爭(zhēng)議的仲裁（arbitration of customer disputes）
        四 證券行業(yè)爭(zhēng)議的仲裁（arbitration of securities industry disputes）
        五 對(duì)仲裁請(qǐng)求的拒絕（不受理）
        六 駁回仲裁（dismissal of proceedings）
        七 提交仲裁的時(shí)效（a private statute of limitations）
    第二節(jié) 幾個(gè)主要的自律組織（SRO）仲裁機(jī)構(gòu)
        一 全美證券商協(xié)會(huì)
        二 紐約證券交易所
        三 美國(guó)證券交易所
        四 芝加哥期權(quán)交易委員會(huì)
    第三節(jié) 美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)
        一 美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)概況
        二 美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)證券仲裁規(guī)則
    三 美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)有關(guān)大額、復(fù)雜案例的程序
        四 通過(guò)AMEX視窗開(kāi)展的美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)仲裁
        五 紐約州拒絕AMEX Window
        六 仲裁地（location）
        七 AMEXWindow的現(xiàn)狀和未來(lái)
    第四節(jié) 其他仲裁機(jī)構(gòu)
        一 商品仲裁機(jī)構(gòu)
        二 ADR
第六章 證券業(yè)自律組織（SRO）仲裁程序規(guī)則
    第一節(jié) 《統(tǒng)一仲裁規(guī)則》的主要內(nèi)容
        一 證券業(yè)仲裁聯(lián)席會(huì)議（SICA）及《統(tǒng)一仲裁規(guī)則》
        二 《統(tǒng)一仲裁規(guī)則》的主要內(nèi)容
        三 《統(tǒng)一仲裁規(guī)則》的局限性
    第二節(jié) 調(diào)解
    第三節(jié) NASDA證券仲裁改革方案
    第四節(jié) SICA將繼續(xù)發(fā)揮作用
第七章 仲裁裁決書
    第一節(jié) 自律組織仲裁裁決書
        一 作出的時(shí)間
        二 書面形式
        三 裁決書的內(nèi)容
        四 仲裁裁決書具有終局性
    第二節(jié) 裁決書上的救濟(jì)方法
        一 損害賠償金
            （一） 補(bǔ)償性損害賠償
            （二） 市場(chǎng)調(diào)節(jié)性（market-adjusted）損害賠償金
            （三） 所失去的利潤(rùn)
            （四） 允諾的收益
            （五） 傭金（commissions）
            （六） 所失的利息（interest on losses）
            （七） 懲罰性損害賠償金（punitive damages）和法定的多倍損害賠償金
            （八） 法律費(fèi)用（legal fees）和仲裁費(fèi)用
        二 禁令救濟(jì)
        三 實(shí)際履行
第八章 仲裁裁決的法院審查
    第一節(jié) 仲裁員對(duì)裁決書的修改權(quán)以及仲裁員的豁免權(quán)
        一 仲裁員對(duì)裁決書的修改權(quán)
        二 仲裁員的證詞和宣誓證據(jù)（arbitrator testimony and depositions）
        三 仲裁員的豁免權(quán)（arbitrator immunity）
    第二節(jié) 仲裁裁決的法院審查（judicial review of arbitration award）
        一 獲取法院審查的程序（procedure for obtaining judicial review）
        二 法院對(duì)仲裁程序的要求
        三 仲裁裁決的審查標(biāo)準(zhǔn)
        四 法院通常不愿推測(cè)仲裁裁決
        五 確認(rèn)裁決（confirming an award）
        六 仲裁裁決的終局性以及仲裁裁決的修改或撤消
            （一） 仲裁的終局性
            （二） 撤消仲裁裁決書（vacating an award）
        七 對(duì)法院就仲裁裁決所作出的判決提起的上訴
第九章 自律組織仲裁裁決書的執(zhí)行
    第一節(jié) 自律組織裁決的執(zhí)行（enforcement of the SRO award）
        一 SRO的執(zhí)行規(guī)則（該規(guī)則不適用于對(duì)客戶的裁決）
        二 裁決書規(guī)定了支付的具體時(shí)間;利息
    第二節(jié) 仲裁裁決/判決的法院確認(rèn)（court confirmation of award/judgment）
        一 時(shí)限（time limitation）
        二 進(jìn)行確認(rèn)的法院（confirming court）
        三 確認(rèn)仲裁裁決所適用的程序（procedure applicable）
        四 如同判決一樣的確認(rèn)（confirmation asjudgment）
    第三節(jié) 作為法院判決的仲裁裁決的執(zhí)行（enforcement of awardas judgment）
        一 普通法上的執(zhí)行
        二 成文法上的執(zhí)行
        三 扣押和執(zhí)行（levy and execution）
第十章 美國(guó)證券仲裁制度對(duì)我國(guó)的幾點(diǎn)啟示
    第一節(jié) 我國(guó)證券糾紛仲裁受理的范圍
    第二節(jié) 由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定標(biāo)準(zhǔn)仲裁合同條款,提供給其會(huì)員和投資者選擇使用
    第三節(jié) 為了避免壟斷,我國(guó)證券仲裁機(jī)構(gòu)可進(jìn)行多元化設(shè)計(jì)
        一 選擇一些中心城市的仲裁委員會(huì)進(jìn)行證券仲裁的試點(diǎn)工作
        二 推薦中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)作為現(xiàn)階段證券仲裁的主要機(jī)構(gòu)
        三 由上海?深圳證券交易所設(shè)立行業(yè)內(nèi)證券仲裁部,負(fù)責(zé)其會(huì)員單位之間發(fā)生的證券糾紛仲裁
        四 由方案一中試點(diǎn)的仲裁委員會(huì)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及其相關(guān)分會(huì)合作進(jìn)行證券仲裁工作
    第四節(jié) 證券糾紛仲裁規(guī)則的設(shè)計(jì)應(yīng)反映證券業(yè)的特殊性
        一 我國(guó)證券糾紛仲裁庭應(yīng)由公共仲裁員和證券業(yè)內(nèi)仲裁員組成,但公共仲裁員應(yīng)為多數(shù),并對(duì)公共仲裁員和證券業(yè)內(nèi)仲裁員作出界定
        二 要求仲裁員進(jìn)行嚴(yán)格披露
        三 仲裁員不一定完全遵從證據(jù)法定規(guī)則
        四 應(yīng)提高我國(guó)證券仲裁的程序效率
        五 證券商不履行仲裁裁決,應(yīng)受到紀(jì)律處分
        六 當(dāng)事人有請(qǐng)求對(duì)拒不履行裁決的證券商作出處罰的權(quán)利
        七 應(yīng)設(shè)計(jì)特殊的證券仲裁規(guī)則,使證券仲裁的程序交易成本遠(yuǎn)比訴訟成本低
    第五節(jié) 發(fā)揮監(jiān)管部門和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的推動(dòng)和協(xié)調(diào)作用
        一 我國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)也應(yīng)積極推動(dòng)證券仲裁業(yè)的發(fā)展
        二 應(yīng)發(fā)揮中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)作用并制定《證券仲裁示范規(guī)則》
結(jié)束語(yǔ)
主要參考文獻(xiàn)



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