【摘要】： 為了保障資本市場的持續(xù)發(fā)展,使韓國的金融產(chǎn)業(yè)的國際競爭力得到提高,作為資本市場的資金提供者和金融商品需求者的投資者,需要更為值得信賴的、吸引其繼續(xù)投資的市場環(huán)境,因此投資者保護(hù)制度顯得十分必要。 過去韓國金融市場有關(guān)的法律監(jiān)管體系,在投資者保護(hù)機(jī)制上存在許多問題。最主要的問題在于因?yàn)榉刹山鹑谏唐返牧信e主義,使列舉范圍之外的新產(chǎn)生的金融商品無法得到法律上的監(jiān)管而造成投資者保護(hù)空白現(xiàn)象以及經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)相同的金融商品在不同的金融機(jī)構(gòu)、適用不同的法律而引起的投資者無法得到確定的法律保護(hù)的現(xiàn)象。為了解決這樣的問題以及保障資本市場的持續(xù)發(fā)展,韓國參考通過法律的統(tǒng)合來解決與韓國有類似問題的外國立法,頒布了統(tǒng)合除了銀行和保險(xiǎn)之外的整個(gè)資本市場的《資本市場統(tǒng)合法》。 《資本市場統(tǒng)合法》通過金融投資業(yè)和金融投資商品的兼容并包主義的引進(jìn)和從商品類、機(jī)構(gòu)類規(guī)制向功能性規(guī)制的轉(zhuǎn)換,完善和加強(qiáng)了投資者保護(hù)制度。 此外,《資本市場統(tǒng)合法》在與投資勸誘有關(guān)的部分,加強(qiáng)了說明義務(wù)的規(guī)定并引進(jìn)了適合性原則。同時(shí),為了解決金融公司和投資者之間以及投資者之間可能發(fā)生的沖突,《資本市場統(tǒng)合法》提供了相關(guān)的防治體系。并且為了有利于投資者在投資時(shí)掌握充分的信息而做出正確投資決定,擴(kuò)大了信息披露制度的適用范圍。為了有效的防止證券相關(guān)的不當(dāng)交易行為,擴(kuò)大了內(nèi)幕交易和操縱市場的禁止對象范圍。還有通過禁止未邀請投資勸誘制度以及禁止再勸誘制度和虛假陳述行為,禁止了不當(dāng)投資勸誘行為。 本文以《資本市場統(tǒng)合法》當(dāng)中經(jīng)過革新的核心內(nèi)容之一的“投資者保護(hù)制度”為中心進(jìn)行分析研究,就《資本市場統(tǒng)合法》的制定對投資者保護(hù)機(jī)制發(fā)揮的作用以及相關(guān)問題進(jìn)行評價(jià)并做進(jìn)一步的探討。并對中國金融的改革現(xiàn)狀提出了幾點(diǎn)建議。
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D931.26;DD912.29

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 彭真明;殷鑫;;論金融消費(fèi)者知情權(quán)的法律保護(hù)[J];法商研究;2011年05期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 周彥;金融商品銷售適當(dāng)性原則研究[D];西南政法大學(xué);2011年

2 趙曦;完善我國適當(dāng)性規(guī)則的思考[D];中國政法大學(xué);2012年

，

本文編號：2584175