本文關鍵詞：論美國融資融券擔保機制及對我國的啟示，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

暨南大學碩士學位論文 論美國融資融券擔保機制及對我國的啟示 摘 要 融 資 融 券 業(yè) 務 的 開 展 標 志 著 中 國 資 本 市 場 做 空 機 制 的 建 立 , 不 但 增 加 了 市 場 的 流 動 性,而且有利于其平穩(wěn)運行。我國融資融券擔保制度與現(xiàn)存其他法律制度存在沖突之處, 試點至今, 出現(xiàn)了諸多法律上的困境和實踐中的障礙。 作為融資融券的核心制度, 擔保機 制問題的妥善解決成為了學界和實務界討論的焦點。 美國在 20 世紀 30 年代建立了完善的 融資融券交易制度 ,在漫長的發(fā)展演進中不斷走向成熟、 科學, 能為我國建立完善融資融 券擔保制度提供借鑒。 本 文 從 美 國 融 資 融 券 擔 保 機 制 的 優(yōu) 勢 為 切 入 點 , 分 析 了 美 國 融 資 融 券 交 易 的 授 信 模 式、美國融資融券法律關系主體、融資融券擔保品的管理、美國融資融券擔保的實質; 闡 述了美國融資融券擔保機制的特征、美國 《統(tǒng)一商法典》 對擔保機制的法律支持及美國融 資 融 券 擔 保 制 度 的 優(yōu) 勢 等 。 美 國 《 1934 年 證 券 交 易 法 》 、 《 1996 年 全 美 證 券 市 場 促 進 法 》 及三大規(guī)則 (U、X、 T)構建美國融資融券交易的法律基礎, 以讓與擔保形式設計融資融 券擔保制度 ; 讓與擔保制度與大陸法系的物權法定主義相違背 , 卻得到美國 《 統(tǒng)一商法典》 的 法 律 支 持 , 《 統(tǒng) 一 商 法 典 》 第 九 篇 動 產 交 易 擔 保 法 以 “ 擔 保 約 定 ” 統(tǒng) 一 擔 保 形 式 、 以 擔 保權益標準化擔保物權 、以契約自由為核心原則, 突破了物權法定的藩籬, 囊括了讓與擔 保制度; 美國融資融券讓與擔保制度具有擔保方式靈活更加適應交易 、 合理維護證券公司 的利益、有效保護投資者的合法權益等優(yōu)勢。目前,我國融資融券交易存在諸多困境: 融

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