發(fā)布時間：2017-11-29 02:25

  本文關(guān)鍵詞：論證券交易填補(bǔ)損失處罰規(guī)定的完善——以日本法的填補(bǔ)損失罪為參考

  更多相關(guān)文章： 金融商品交易 填補(bǔ)損失 規(guī)制

【摘要】：填補(bǔ)損失行為侵害了證券交易的公開、公平、公正原則,因而被各國證券法禁止。在泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰的背景下,日本證券法將填補(bǔ)損失規(guī)定為犯罪,并設(shè)置了相當(dāng)嚴(yán)厲的處罰條款。中國證券法中也設(shè)置了填補(bǔ)損失的處罰規(guī)定,但與日本法中的規(guī)定相比,在填補(bǔ)損失的行為方式、主體、除外規(guī)定以及罰款數(shù)額等方面仍然存在一定的不足。例如,關(guān)于行為方式的規(guī)定中缺少了實(shí)際填補(bǔ)損失行為,關(guān)于主體的規(guī)定中缺少了針對顧客的罰則,關(guān)于例外情形下可以免除填補(bǔ)損失責(zé)任的問題缺少規(guī)定,關(guān)于法人的罰款數(shù)額過低,缺少必要的震懾效果。因此,有必要借鑒日本法的研究成果,使中國法對填補(bǔ)損失行為的規(guī)定進(jìn)行完善。
【作者單位】： 山東大學(xué)(威海)法學(xué)院;
【基金】：山東大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)社會科學(xué)類青年培養(yǎng)項(xiàng)目:“刑法謙抑主義在規(guī)制金融證券犯罪中的適用——以日本的“規(guī)制緩和理念”為鑒”(2014SQXM001) 山東省法學(xué)會2014年自選課題:“刑罰論視角下的山東金融監(jiān)管體制的完善”(SLS2014G29)
【分類號】：D912.28;D914;D931.3
【正文快照】： 引言證券交易是一種高風(fēng)險交易,蓋因證券交易價格的波動受制于諸多因素。例如,宏觀至國際局勢的動蕩或國家政策的調(diào)整,中觀至相關(guān)行業(yè)的整體經(jīng)營情勢的波動,微觀至該企業(yè)自身經(jīng)營狀況的變化,都有可能對該證券的交易價格造成沖擊。因此,無論是經(jīng)驗(yàn)豐富的操盤手還是被上帝親吻過

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 陳建旭;;論日本證券法上的損失填補(bǔ)罪[J];北方論叢;2007年03期

2 顧肖榮;王佩芬;;金融刑事法體系治理能力建設(shè)若干問題思考——以國家治理能力現(xiàn)代化為視角[J];政治與法律;2014年01期

【共引文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 張繽元;;論內(nèi)幕交易罪主體是否包含特殊職業(yè)者[J];法制博覽(中旬刊);2014年06期

2 姜博;;“內(nèi)幕交易罪”基本概念的比較性研究[J];經(jīng)營管理者;2014年17期

3 馬恩斯;;規(guī)制內(nèi)幕交易 實(shí)施完全引入舉證責(zé)任倒置制度[J];長春教育學(xué)院學(xué)報;2014年13期

4 姜博;;芻議“內(nèi)幕交易罪”犯罪構(gòu)成的比較性研究[J];才智;2014年17期

5 溫少昊;;證券內(nèi)幕交易罪主體問題的比較與借鑒——以歐盟指令和法國證券法律法規(guī)為視角[J];法學(xué)雜志;2015年05期

6 陳建旭;;投資者利益保護(hù)視點(diǎn)下的證券犯罪[J];哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2010年02期

7 華花;;解析國家政策在內(nèi)幕信息中的定位[J];學(xué)理論;2014年08期

8 吳春妹;宋偉;張啟明;;辦理證券類犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題研究[J];中國檢察官;2014年19期

9 強(qiáng)文燕;;內(nèi)幕交易犯罪的比較、實(shí)證探究[J];湖北警官學(xué)院學(xué)報;2015年01期

10 吳春妹;宋偉;張啟明;劉夢u&;;關(guān)于辦理證券類犯罪案件具體應(yīng)用法律問題研究[J];金融服務(wù)法評論;2014年01期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 宋偉;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪實(shí)證研究[D];中國政法大學(xué);2011年

2 葉見青;信息型證券、期貨犯罪研究[D];南昌大學(xué);2012年

3 李景鵬;內(nèi)幕交易罪認(rèn)定的疑難問題研究[D];廣東商學(xué)院;2013年

4 崔成鏘;論證券內(nèi)幕交易中內(nèi)幕人的認(rèn)定[D];寧波大學(xué);2013年

5 喻瓊;論知悉內(nèi)幕信息的認(rèn)定[D];廈門大學(xué);2014年

6 昌國徽;我國上市公司短線交易行為入刑研究[D];華僑大學(xué);2013年

7 吳穎珊;內(nèi)幕交易罪構(gòu)成要件的若干問題研究[D];廣東財經(jīng)大學(xué);2014年

8 李俊志;內(nèi)幕交易罪研究[D];上海大學(xué);2014年

9 華花;中國證券市場內(nèi)幕信息“重大性”標(biāo)準(zhǔn)研究[D];華東政法大學(xué);2014年

10 王妮;內(nèi)幕交易監(jiān)管的實(shí)證研究[D];復(fù)旦大學(xué);2013年

【二級參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 顧肖榮;陳玲;;必須防范金融刑事立法的過度擴(kuò)張[J];法學(xué);2011年06期

2 齊萌;李明鏡;;論金融監(jiān)管的公眾認(rèn)同[J];上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報;2013年02期

3 ;我國證券市場發(fā)展的“后發(fā)劣勢”[J];證券市場導(dǎo)報;2009年05期

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 董t犛，

本文編號：1235880