本文關(guān)鍵詞：美英反洗錢制度比較研究

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【摘要】：20世紀(jì)80年代末,伴隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速增長,世界范圍內(nèi)的各類牟利性犯罪進(jìn)入了高發(fā)期。一般而言,這一時(shí)期的犯罪出現(xiàn)了以下新特征：有組織化、跨國化、謀取利益高額化。面對(duì)跨國有組織犯罪、牟取巨額利益犯罪的急劇增加,各國的刑法及刑事政策均對(duì)此作了積極的應(yīng)對(duì)。但數(shù)年實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)表明,傳統(tǒng)的刑法及刑事政策對(duì)此幾乎己無法有效應(yīng)對(duì)。國際社會(huì)在積極尋求切實(shí)有效的控制有組織跨國犯罪的措施過程中,不約而同的將焦點(diǎn)聚集在了反洗錢制度的創(chuàng)建與設(shè)計(jì)之上。眾所周知,洗錢活動(dòng)就如同水流,習(xí)慣于向壓力更小的區(qū)域流動(dòng)。如果國際社會(huì)未能對(duì)反洗錢制度的構(gòu)建達(dá)成一致意見,那么“低洼之地”必將引入巨額犯罪收益,成為洗錢的“良港”,洗錢犯罪也就必然成為久治不愈的頑疾。20世紀(jì)80年代以來,雖然國際公約對(duì)于反洗錢制度搭設(shè)了初步的制度構(gòu)建,但就具體的操作路徑而言,重點(diǎn)依然是建立完善的金融監(jiān)管制度和有效的金融情報(bào)匯總制度。從制度設(shè)計(jì)的本源上分析,反洗錢制度的成功與完善,必須在國際社會(huì)建立各個(gè)國家高度一致的反洗錢法律制度與金融監(jiān)管體系,必須形成一條完整而統(tǒng)一的反洗錢工具路徑。但是,基于國際社會(huì)各個(gè)國家之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并不統(tǒng)一,遭受當(dāng)代國際犯罪與有組織犯罪侵害的嚴(yán)重程度差別巨大,而各國之間金融管制系統(tǒng)的發(fā)展水平也參差不齊,故而與之相隨的各國反洗錢監(jiān)管制度也有很大的差異�？v觀全球各國的具體做法,傳統(tǒng)的金融大國美國及英國,已經(jīng)在反洗錢與反恐怖主義融資等層面上,形成了監(jiān)管制度嚴(yán)密、監(jiān)管力度強(qiáng)大的法律體系與操作方法。美英兩國在反洗錢技術(shù)路徑的設(shè)置、操作方法的創(chuàng)新、政策原則及法律標(biāo)準(zhǔn)的建立等方面,毫無疑問為世界各國提供了可資學(xué)習(xí)和借鑒的范例。有鑒于此,以“他山之石可以攻玉”的態(tài)度,通過比較美國、英國的反洗錢法律基礎(chǔ)、組織機(jī)構(gòu)、政策措施、定罪量刑、刑事政策思想等反洗錢的具體制度,從中得出美英兩國在反洗錢制度上的經(jīng)驗(yàn)及得失,為我國的反洗錢制度建設(shè)和發(fā)展提供積極的參考,遂成為法學(xué)和金融領(lǐng)域的一項(xiàng)重要的研究課題。論文按照歷史發(fā)展的基本線索,對(duì)英美兩國反洗錢制度的緣起、發(fā)展進(jìn)行必要的梳理,從中發(fā)現(xiàn)和總結(jié)有益的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)。論文重點(diǎn)研究美國實(shí)施的“無金融犯罪社區(qū)”計(jì)劃的積極意義,重點(diǎn)分析英國離岸金融環(huán)節(jié)中的反洗錢制度設(shè)計(jì),希望通過這些具有重要運(yùn)用價(jià)值的制度的分析,形成關(guān)于美英兩國反洗錢制度的宏觀發(fā)現(xiàn)和微觀認(rèn)識(shí)。
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D971.2;D956.1;DD912.28

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1186401