本文關(guān)鍵詞：論中國在美上市企業(yè)證券集團訴訟的風險及應(yīng)對

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【摘要】：中國企業(yè)在不斷提高自身綜合實力的基礎(chǔ)上,抓住政府支持海外投資的機遇,搶占美國證券市場。在美國證券交易所上市鐘聲敲響的那一刻,中國在美上市企業(yè)便成為美國法律的監(jiān)管對象。中國企業(yè)確實在近些年取得了驕人的成績,但是我們也必須承認中國企業(yè)對資本市場的認識并不是全方面的,特別是中國在美上市企業(yè)接二連三遭遇證券集團訴訟之后,引發(fā)筆者對中國在美上市企業(yè)證券集團訴訟的思考。 本篇文章就中國企業(yè)如何應(yīng)對美國證券集團訴訟展開探討。通過法條分析、案例分析、數(shù)據(jù)分析來介紹中國在美上市企業(yè)證券集團訴訟的現(xiàn)狀,通過比較分析、內(nèi)外因分析總結(jié)歸納中國在美上市企業(yè)被訴的原因,根據(jù)現(xiàn)狀和原因闡述應(yīng)對證券集團訴訟的對策,即企業(yè)主動出擊、政府促動配合、律師聯(lián)動護航。本文的創(chuàng)新點在“老題新談”,復旦大學有很多學姐寫過證券集團訴訟的論文,但是她們選取的角度是在比較中美證券法律層面的異同,對我國證券立法提出了很多建議,而本文的立足點是企業(yè)如何應(yīng)對證券集團訴訟,并從企業(yè)、政府、律師三個層面提出應(yīng)對意見。具體而言； 文章第一部分介紹了證券集團訴訟的歷史,并闡述了證券集團訴訟在程序法上的構(gòu)成要件和實體法上關(guān)于重大信息披露不實的認定標準以及欺詐的構(gòu)成要件。 文章第二部分通過數(shù)據(jù)分析,介紹了中國在美上市企業(yè)訴訟的現(xiàn)狀,通過案例分析,介紹了當前我國企業(yè)在美證券集團訴訟中存在的問題,并進一步通過比較分析法,闡述了中國企業(yè)在美遭遇證券集團訴訟的原因。 第三部分從三個方面闡述了如何應(yīng)對中國在美上市企業(yè)遭遇的證券集團訴訟。這三個部分包括企業(yè)自身如何應(yīng)對,政府在政策制定上如何正確引導,以及專業(yè)人士如何保護中國企業(yè)合法利益。
【關(guān)鍵詞】：中國企業(yè) 證券集團訴訟 風險應(yīng)對
【學位授予單位】：北京外國語大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D971.2;DD912.28
【目錄】：

• 致謝3-4
• 摘要4-5
• Abstract5-7
• 一、引言7-9
• 二、美國法律關(guān)于證券集團訴訟的規(guī)定9-17
• (一)、美國證券集團訴訟的歷史由來9-10
• (二)、美國民事訴訟法關(guān)于證券集團訴訟的程序規(guī)定10-12
• (三)、美國證券集團訴訟的實體法規(guī)定12-17
• 1、關(guān)于虛假陳述的法律責任規(guī)定13-14
• 2、證監(jiān)會規(guī)則10b-5條款關(guān)于欺詐的規(guī)定14-17
• 三、中國企業(yè)在美國遭遇證券集團訴訟現(xiàn)狀及原因分析17-31
• (一)、中國企業(yè)在美國遭遇證券集團訴訟的現(xiàn)狀17-20
• (二)、中國企業(yè)在美遭遇證券集團訴訟的案例分析20-25
• 1、東南融通案中證券集團訴訟程序規(guī)則的運用20-22
• 2、賽維LDK案件中的虛假陳述和欺詐規(guī)則的認定22-25
• (三) 證券集團訴訟的原因分析25-31
• 1、“不知己”——企業(yè)自身的原因分析25-26
• 2、“不知彼”——中美兩國證券業(yè)規(guī)則差異比較26-31
• 四、證券集團訴訟的對策研究31-38
• (一)、企業(yè)應(yīng)保持訴訟的“新常態(tài)”31-34
• 1、上市前改善內(nèi)部管理機制31-32
• 2、上市后培育企業(yè)信用32-33
• 3、訴訟中把脈美國法律法規(guī)33-34
• (二)、政府應(yīng)當好企業(yè)的引導者和保護者34-36
• 1、海外投資企業(yè)合法利益的保護者34-35
• 2、做好政策的引導者35-36
• (三)、培養(yǎng)專業(yè)律師為中國在美上市企業(yè)保駕護航36-38
• 五、結(jié)語38-39
• 參考文獻39-40

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前8條

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本文編號：671653