第 1 章   緒論

1.1   研究背景

20 世紀 80 年代以來，世界經(jīng)濟快速發(fā)展，經(jīng)濟全球化深入進行，國家間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系越來越密切，雙邊和多邊自由貿(mào)易區(qū)不斷涌現(xiàn)，世界各個國家和地區(qū)都在積極尋求區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作。為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢，世界各個國家和地區(qū)都逐漸把建立自由貿(mào)易區(qū)作為本國國際經(jīng)濟交往的重要戰(zhàn)略。改革開放 35 年來，我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，經(jīng)濟總量不斷上升，并躍升為世界第二大經(jīng)濟體；同時，我國對外貿(mào)易不斷增長，成為世界第一大貿(mào)易國，國際經(jīng)濟交流越來越頻繁。通過對內(nèi)改革和對外開放，我國逐漸創(chuàng)造了建立和發(fā)展自由貿(mào)易區(qū)的各方面條件，十七大報告中首次提出了建立自由貿(mào)易區(qū)的國家發(fā)展戰(zhàn)略，習(xí)近平總書記也指出要實現(xiàn)偉大的中國夢，推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，也必須加快推進我國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略建設(shè)。

截止到 2016 年 3 月，我國已經(jīng)與 13 個國家和地區(qū)建立了自由貿(mào)易區(qū)，簽署了 1個優(yōu)惠貿(mào)易安排，正在與 7 個國家和地區(qū)進行自由貿(mào)易區(qū)談判，正在與 5 個國家和地區(qū)聯(lián)合進行自由貿(mào)易區(qū)可行性研究。經(jīng)過多年的努力，我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)取得了較大的成果，我國自由貿(mào)易區(qū)的整體框架逐步形成，自由貿(mào)易區(qū)的開放領(lǐng)域逐步擴展，自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)步伐逐步加快，這都改善了我國對外貿(mào)易的環(huán)境，帶動了我國國民經(jīng)濟的發(fā)展，開創(chuàng)了我國國際經(jīng)濟合作和交流的新形勢。從多方面內(nèi)容來看，我國自由貿(mào)易區(qū)涵蓋的地域廣闊，涵蓋全球五大洲；我國自由貿(mào)易區(qū)包括的國家和地區(qū)較多，既包括發(fā)達國家和地區(qū)，也包括發(fā)展中國家和地區(qū)；我國自由貿(mào)易區(qū)涉及的領(lǐng)域眾多，既包括貨物貿(mào)易領(lǐng)域，也包括服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、原產(chǎn)地規(guī)則、投資協(xié)議、海關(guān)程序、貿(mào)易壁壘以及環(huán)境保護等領(lǐng)域。從相關(guān)統(tǒng)計研究來看，來自自由貿(mào)易區(qū)國家和地區(qū)的整體貿(mào)易額已經(jīng)占到我國對外貿(mào)易總額的 30%左右，并且呈現(xiàn)逐步上升的趨勢。

在分析我國自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，本文期望利用引力計量模型，從實證分析的角度來研究我國自由貿(mào)易區(qū)的整體出口貿(mào)易效應(yīng)和分國家（地區(qū)）出口貿(mào)易效應(yīng)差別情況，并提出相應(yīng)的對策和建議，對推動我國自由貿(mào)易區(qū)的長遠發(fā)展和有效維護國家利益有重大作用。

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1.2   研究目的與意義

1.2.1 研究目的

本文主要有兩個研究目的。第一，查詢相關(guān)資料，梳理我國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展特點和發(fā)展動因等內(nèi)容。第二，借鑒國內(nèi)外相關(guān)研究成果和研究方法，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)引力計量模型，對我國自由貿(mào)易區(qū)的出口貿(mào)易效應(yīng)進行實證研究，并從整體貿(mào)易效應(yīng)和分國家（地區(qū)）差別貿(mào)易效應(yīng)兩個方面對計量結(jié)果進行詳細分析，為我國未來自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)提供指導(dǎo)，促進我國自由貿(mào)易區(qū)的長遠發(fā)展。

1.2.2 研究意義

中國作為世界第一大貿(mào)易國和世界第二大經(jīng)濟體，深入研究中國自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)實發(fā)展情況并進行相應(yīng)的貿(mào)易效應(yīng)實證分析，提出有針對性的對策和建議，對我國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展有著重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

（1）理論意義：有助于豐富我國自由貿(mào)易區(qū)出口貿(mào)易效應(yīng)的理論研究。在借鑒國外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，我國學(xué)者對自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)理論研究取得了一定的成績，本文采用最新的研究數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)引力計量模型對我國自由貿(mào)易區(qū)的整體和分國家（地區(qū)）出口貿(mào)易效應(yīng)進行實證分析，有助于進一步深化對我國自由貿(mào)易區(qū)出口貿(mào)易效應(yīng)的認識。

（2）現(xiàn)實意義：有助于加快推動我國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的長遠發(fā)展。在相關(guān)研究和分析的基礎(chǔ)上，本文運用面板數(shù)據(jù)引力計量模型對我國自由貿(mào)易區(qū)的整體出口貿(mào)易效應(yīng)和分國家（地區(qū)）出口貿(mào)易效應(yīng)進行實證研究，并對我國自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)提出有針對性的措施和建議，為我國未來自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展方向和發(fā)展目標提供實踐指導(dǎo)，切實維護我國的國家利益。

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第 2 章   自由貿(mào)易區(qū)理論分析

為加深對自由貿(mào)易區(qū)的深入理解，本章對自由貿(mào)易區(qū)的概念、相關(guān)理論和世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程進行詳細的闡述，為整篇論文做好理論研究鋪墊。

2.1   自由貿(mào)易區(qū)的概念

國際上關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)的定義有多種形式，但其本質(zhì)含義是一致的。自由貿(mào)易區(qū)是指相關(guān)國家和地區(qū)通過協(xié)商一致達成關(guān)于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資便利化等方面的自由貿(mào)易協(xié)定，相互取消或者消減各種關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，實現(xiàn)生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)的自由流動，最終構(gòu)建經(jīng)濟一體化的區(qū)域組織。

自由貿(mào)易區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，順應(yīng)了經(jīng)濟全球化的浪潮。從其內(nèi)容來看，自由貿(mào)易區(qū)主要有兩個特點。一方面，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，成員方之間相互取消或者消減各種關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，實現(xiàn)各種貿(mào)易資源的自由流動；同時各成員方對非成員方不實行統(tǒng)一的對外關(guān)稅水平，擁有獨立的對外貿(mào)易政策，維護了各成員方的自主權(quán)。另一方面，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，各種貿(mào)易資源的自由流動必須符合原產(chǎn)地規(guī)則，即各種產(chǎn)品必須全部產(chǎn)于或者主要產(chǎn)于區(qū)域內(nèi)的相關(guān)國家和地區(qū)，防止區(qū)域外的企業(yè)和產(chǎn)品獲得各種不合理利益，有效維護自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各成員方的利益。自由貿(mào)易區(qū)可以產(chǎn)生靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)等貿(mào)易效應(yīng)，擴大雙邊和多邊貿(mào)易流量，提高各成員方的專業(yè)化生產(chǎn)能力，提高消費者福利，實現(xiàn)資源的高效利用，加強各成員方的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系和交流，促進各成員方的長遠經(jīng)濟發(fā)展。

自由貿(mào)易區(qū)是當(dāng)前世界上被廣泛采用的區(qū)域經(jīng)濟一體化形式，約占區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團總數(shù)的 90%，北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)和歐盟是世界上最為典型的三大自由貿(mào)易區(qū)。

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2.2   自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)分析

自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)主要包括靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)兩個方面，通過定性分析和定量分析系統(tǒng)反映相關(guān)國家和地區(qū)社會福利的變化情況。

2.2.1 自由貿(mào)易區(qū)的靜態(tài)效應(yīng)

自由貿(mào)易區(qū)的靜態(tài)效應(yīng)以忽略運輸成本、忽略協(xié)商談判成本、要素市場完全競爭等為假設(shè)前提條件，主要包括貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)和貿(mào)易綜合效應(yīng)三個方面。

（1）貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指由于自由貿(mào)易區(qū)的建立而帶來的成員方之間生產(chǎn)和消費擴大的貿(mào)易創(chuàng)造情況，是一種內(nèi)部靜態(tài)效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)建立以后，成員方通過協(xié)商一致的形式取消各種內(nèi)部關(guān)稅障礙，降低生產(chǎn)成本，提高消費需求彈性，促使商品、人員和資金等生產(chǎn)要素在成員方之間自由流動，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)每個國家和地區(qū)的生產(chǎn)者會購買對方的更為低廉的生產(chǎn)要素，消費者會購買對方的更為低廉的產(chǎn)品，促使自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的成員方根據(jù)各自的比較優(yōu)勢實現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)和分工，貿(mào)易在各成員方之間得以創(chuàng)造。自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)建立在比較優(yōu)勢和專業(yè)化分工基礎(chǔ)上，可以實現(xiàn)各成員方之間的資源優(yōu)化配置，提高成員方內(nèi)生產(chǎn)者福利水平和消費者福利水平，促進各成員方經(jīng)濟的發(fā)展。

（2）貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)

貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)主要是指由于自由貿(mào)易區(qū)的建立而導(dǎo)致的由自由貿(mào)易區(qū)外的生產(chǎn)和消費轉(zhuǎn)移到自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)和消費的一種貿(mào)易轉(zhuǎn)移情況，是一種外部靜態(tài)效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)建立之前，成員方會在全球范圍內(nèi)進口成本最低和生產(chǎn)效率最高的國家的產(chǎn)品，而自由貿(mào)易區(qū)建立之后，由于成員方之間降低甚至取消關(guān)稅，設(shè)置較高的對外關(guān)稅，無形中扭曲了原來的貿(mào)易關(guān)系，使得自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的成員方轉(zhuǎn)而向生產(chǎn)成本較低和生產(chǎn)效率較高的另一成員方進口同樣的產(chǎn)品，發(fā)生生產(chǎn)和消費的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。貿(mào)易轉(zhuǎn)移效益建立在由不同關(guān)稅水平導(dǎo)致的貿(mào)易關(guān)系扭曲基礎(chǔ)上，從自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部來看，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)有利于促進成員方之間消費和生產(chǎn)的增加，進而提高成員方之間的貿(mào)易額，促進成員方經(jīng)濟的發(fā)展；從自由貿(mào)易區(qū)外部來看，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)損害了外部國家和地區(qū)的正常貿(mào)易利益，不利于全球資源的優(yōu)化配置，也在一定程度上導(dǎo)致了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部消費者福利水平的損失。

（3）貿(mào)易綜合效應(yīng)

貿(mào)易綜合效應(yīng)主要是指由于自由貿(mào)易區(qū)的建立而促使自由貿(mào)易區(qū)成員方整體福利水平增加的情況，其建立在貿(mào)易擴大效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)基礎(chǔ)之上。具體來看，貿(mào)易綜合效應(yīng)體現(xiàn)在多方面，首先，自由貿(mào)易區(qū)的建立可以通過廢除關(guān)稅和消減海關(guān)程序等方式，減少成員方的行政成本；其次，自由貿(mào)易區(qū)的建立可以通過促使商品、人員和資金等生產(chǎn)要素的自由流動，有效降低走私等非法貿(mào)易活動，反映成員方之間真實的貿(mào)易活動，營造良好的貿(mào)易環(huán)境；最后，自由貿(mào)易區(qū)的建立可以通過區(qū)域內(nèi)一體化組織整體實力的增加提高對外談判的能力，實現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)成員方在世界范圍內(nèi)貿(mào)易條件的改善，維護成員方自身的利益。

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第 3 章   中國自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展概述 .............15

3.1   我國構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)的動因 ..................15

3.2   中國自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀 ...............18

第 4 章   中國自由貿(mào)易區(qū)出口貿(mào)易效應(yīng)實證分析 ..............24

4.1   計量方法 ....................24

4.1.1 模型構(gòu)建 ..........................24

4.1.2 變量設(shè)置和數(shù)據(jù)來源 ..................26

第 5 章   推動中國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的對策建議 .............34

5.1   繼續(xù)大力實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略 .......34

5.2   自貿(mào)區(qū)建設(shè)要兼顧貿(mào)易利益和非貿(mào)易利益 .............35

第 5 章   推動中國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的對策建議

我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)是一項復(fù)雜長期的系統(tǒng)工程，既面臨多方面的挑戰(zhàn)和威脅，也具有某些方面的機遇和優(yōu)勢。努力把握機遇和發(fā)揮內(nèi)外部優(yōu)勢，積極應(yīng)對各種挑戰(zhàn)和威脅，營造良好的國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境，有利于加快推動我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，進一步提高我國的國際競爭力，促進我國經(jīng)濟長遠發(fā)展。本章主要提出有針對性的措施和建議，推動我國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展。

5.1   繼續(xù)大力實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略

實證分析結(jié)果表明，實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略從整體上改善了我國的對外貿(mào)易環(huán)境，推動了我國出口貿(mào)易的增長，帶動了我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，因此，我國要繼續(xù)大力實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，結(jié)合國家發(fā)展戰(zhàn)略和世界政治經(jīng)濟形勢的新變化，處理好各方面的關(guān)系，既要考慮當(dāng)前的經(jīng)濟社會利益，也要著眼于未來的長遠發(fā)展利益；既要維護我國自身利益，也要重視對方國家（地區(qū)）的關(guān)切，有計劃、有步驟的推動我國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的實施，最大限度的維護和保障我國的國家利益。

我國在繼續(xù)大力實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略時，，要重點做好以下幾方面的建設(shè)。第一，要積極與國家“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，大力推進“一帶一路”周邊國家（地區(qū)）自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)。我國要積極與印度、伊朗、哈薩克斯坦等“一帶一路”沿線國家（地區(qū)）開展自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，促進雙方經(jīng)貿(mào)交流和人文交流的增加，減少雙方之間各種關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘障礙，為我國高鐵、核能等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的出口和消減過剩產(chǎn)能創(chuàng)造有利的條件，為國家“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。第二，要積極推動現(xiàn)有自由貿(mào)易區(qū)的升級，促使自由貿(mào)易區(qū)的實施范圍和開放領(lǐng)域逐步擴大。特別是要推動中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)升級版的談判和協(xié)商進程，促使雙方達成包含貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資協(xié)議、交通運輸、資源開發(fā)、環(huán)境保護以及經(jīng)濟技術(shù)合作等領(lǐng)域的全方位的自由貿(mào)易體系，深化和拓展雙方的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，為雙方經(jīng)濟社會發(fā)展增加新的動力，加快構(gòu)建更為緊密的中國東盟命運共同體，發(fā)揮中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的應(yīng)有作用。第三，加強區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)議（RCEP）的建設(shè)。RCEP 是由東盟十國和中國、韓國、日本、澳大利亞、新西蘭、印度共同參與建設(shè)的跨區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議，若達成 RCEP協(xié)議，將為我國提供人口數(shù)量和 GDP 規(guī)模巨大的區(qū)域共同市場，有效促進我國對外貿(mào)易的發(fā)展。

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第 6 章   結(jié)論與展望

在借鑒相關(guān)理論和研究方法的基礎(chǔ)上，本文以 2001 年-2014 年我國大陸地區(qū)與 9個自由貿(mào)易區(qū)的出口貿(mào)易為研究對象，利用面板數(shù)據(jù)引力計量模型對我國自由貿(mào)易區(qū)的出口貿(mào)易效應(yīng)進行了實證分析，并對我國自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)提出了有針對性的措施和建議，以期加快推動我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的快速發(fā)展。

6.1   結(jié)論

本文在通過闡述自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)概念和基本理論的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)實發(fā)展情況，結(jié)合面板數(shù)據(jù)的構(gòu)造特點和文章的研究重點，利用面板數(shù)據(jù)混合效應(yīng)和個體固定效應(yīng)計量模型對我國自由貿(mào)易區(qū)的整體和分國家（地區(qū)）出口貿(mào)易效應(yīng)進行實證研究，并且重點分析我國自由貿(mào)易區(qū)出口貿(mào)易效應(yīng)的國家（地區(qū)）差別情況，提出了推動我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的相關(guān)對策建議。本文認為，我國應(yīng)立足于自身經(jīng)濟社會發(fā)展情況和當(dāng)前自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，采取多方面的措施，積極推動我國自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。綜合來看，本文主要有以下幾方面的結(jié)論。

（1）我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)促進了我國出口貿(mào)易的增長。從實證分析結(jié)果可以看出，已經(jīng)構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)對我國出口貿(mào)易有積極的影響，因此我國要順應(yīng)世界自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展潮流，繼續(xù)大力推進我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，為我國化解過剩產(chǎn)能、加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進出口貿(mào)易的增長創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（2）我國自由貿(mào)易區(qū)的出口貿(mào)易效應(yīng)國家（地區(qū)）差別較大。例如，新加坡、東盟地區(qū)、智利、秘魯?shù)茸杂少Q(mào)易區(qū)國家（地區(qū)）對我國出口貿(mào)易有較大的促進作用，而巴基斯坦、冰島、瑞士、新西蘭、哥斯達黎加等自由貿(mào)易區(qū)國家（地區(qū)）對我國出口貿(mào)易的影響不顯著。上述出口貿(mào)易效應(yīng)差異的存在，是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平、地緣影響力、政治外交、社會制度等多方面因素的綜合反映，認真分析其背后的深層次原因有利于指導(dǎo)我國未來的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，積極把握各種機遇和優(yōu)勢，有效應(yīng)對各方面的挑戰(zhàn)和威脅，更大程度的發(fā)揮和利用自由貿(mào)易區(qū)對我國對外貿(mào)易的帶動作用，特別是對我國出口貿(mào)易的促進作用，進而推動我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，有效維護我國的國家利益。

計量模型作為一種重要的國際貿(mào)易實證分析工具，具有一定的科學(xué)性和合理性，但也具有一定的缺陷。本文應(yīng)用面板數(shù)據(jù)引力計量模型對我國自由貿(mào)易區(qū)的整體和分國家（地區(qū)）出口貿(mào)易效應(yīng)進行實證研究，可以在一定程度上考察我國自由貿(mào)易區(qū)出口貿(mào)易效應(yīng)的各種影響因素，研究我國自由貿(mào)易區(qū)的整體貿(mào)易效應(yīng)情況以及分國家（地區(qū)）出口貿(mào)易效應(yīng)差別情況。但是，為了研究數(shù)據(jù)的可獲得性，本文只包含 9個自由貿(mào)易區(qū)及 33 個非自由貿(mào)易區(qū)伙伴國，未包括所有國家和地區(qū)，可能對本文的研究結(jié)果有一定影響。同時，本文為了突出研究的主題，未把語言、價格、外匯匯率等其他影響變量設(shè)置到引力模型方程中，也可能對本文的研究結(jié)果有一定影響。因此，如何構(gòu)建包括更多影響變量和更多國家（地區(qū)）的自由貿(mào)易區(qū)出口貿(mào)易效應(yīng)引力計量模型，是本文需要繼續(xù)研究和完善的地方。

參考文獻（略）