本文關(guān)鍵詞：整改通知書(shū)模板，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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篇一：郵儲(chǔ)銀行的常規(guī)審計(jì)整改通知書(shū)模板

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行保定市分行

審計(jì)整改通知書(shū)

編號(hào)：保審整字2014- 號(hào) xx縣支行：

我行xx部2014年x月x日對(duì)你單位xx業(yè)務(wù)進(jìn)行了審計(jì)，發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：

一、部分協(xié)議內(nèi)容不規(guī)范。xxx協(xié)議中甲方簽字為王xx，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件中戶名為李xx；xxx有限公司，授權(quán)書(shū)內(nèi)容為辦理代發(fā)工資事宜；xxx通訊器材經(jīng)營(yíng)部，協(xié)議中未見(jiàn)法人xx的身份證復(fù)印件；xxxx物業(yè)協(xié)議中甲方簽字為劉x，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件中法人為賈xx，未提供授權(quán)書(shū)；xxx房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司協(xié)議中費(fèi)率涂改；xxx商貿(mào)有限公司協(xié)議對(duì)方加蓋財(cái)務(wù)章。

二、2014年x月x日-x月x日共回訪xx戶商戶。

針對(duì)問(wèn)題一，要求規(guī)范xxx協(xié)議，，對(duì)缺少資料的要求客戶重新提供，對(duì)簽字不符的要求重新簽訂；針對(duì)問(wèn)題二，要求按規(guī)定的頻次對(duì)商戶進(jìn)行回訪。

請(qǐng)你單位針對(duì)上述問(wèn)題，制定整改方案，明確整改的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確保整改落實(shí)，并于2014年x月x日前將整改結(jié)果上報(bào)我行xx部。

（審計(jì)整改通知發(fā)出單位印章） 二○一四年x月x日

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篇二：最新整改通知書(shū)模板

豫農(nóng)信稽改﹝2011﹞XX號(hào)

XX縣農(nóng)信聯(lián)社：

省聯(lián)社檢查組于2011年X月X日至2011年X月X日對(duì)你聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行了檢查，現(xiàn)就檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出以下整改要求：

一、存款業(yè)務(wù)方面

（一）2010年末虛增存款XX萬(wàn)元。

（二）2010年末虛減存款XX萬(wàn)元。

違規(guī)依據(jù)：違反了《河南省農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)基本制度》（豫農(nóng)信財(cái)?2010?1號(hào)）第十三條 “（一）可靠性。應(yīng)當(dāng)以實(shí)際發(fā)生的交易或者事項(xiàng)為依據(jù)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，如是反映符合確認(rèn)和計(jì)量要求的各項(xiàng)會(huì)計(jì)要素及其他相關(guān)信息，保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)可靠、內(nèi)容完整”和《河南省農(nóng)村信用社大額現(xiàn)金管理暫行辦法》第七條“各級(jí)農(nóng)村信用社嚴(yán)禁通過(guò)不真實(shí)的現(xiàn)金繳存和支取進(jìn)行虛增虛減存款�！�

整改要求：按照經(jīng)營(yíng)真實(shí)性的原則，正確核算各項(xiàng)存款，真實(shí)反映經(jīng)營(yíng)成果，嚴(yán)禁弄虛作假行為發(fā)生。

（三） ……

違規(guī)依據(jù)：違反了……

整改要求：

二、信貸業(yè)務(wù)方面

（一）貸款五級(jí)分類形態(tài)不實(shí)。截止2010年底，賬面不良貸款XX筆、金額XX萬(wàn)元，占比 %；查實(shí)不良貸款XX筆、金額

XX萬(wàn)元，占比 %；查增不良貸款XX筆、金額XX萬(wàn)元，差增 %。

違規(guī)依據(jù)：違反了《河南省農(nóng)村信用社信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)施細(xì)則（試行）》（豫農(nóng)信貸?2006?11號(hào)）第六條“（六）動(dòng)態(tài)管理原則。在定期進(jìn)行信貸資產(chǎn)五級(jí)分類的基礎(chǔ)上，及時(shí)動(dòng)態(tài)地掌握影響信貸資產(chǎn)回收相關(guān)因素的變化情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況已發(fā)生重大變化的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行重新認(rèn)定”。

整改要求：嚴(yán)格按照《河南省農(nóng)村信用社信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)施細(xì)則（試行）》（豫農(nóng)信貸?2006?11號(hào)）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)及要求對(duì)貸款進(jìn)行五級(jí)分類，降低偏離度，準(zhǔn)確真實(shí)反映貸款形態(tài)，揭示貸款風(fēng)險(xiǎn)。

（二）借名貸款XX筆、金額XX萬(wàn)元。檢查期間已收回XX筆、金額XX萬(wàn)元。

違規(guī)依據(jù)：違反了《河南省農(nóng)村信用社信貸管理基本制度（試行）》（豫農(nóng)信貸?2005?8號(hào)）第四十二條“對(duì)自然人信貸業(yè)務(wù)，客戶部門(mén)（崗）應(yīng)調(diào)查分析個(gè)人客戶及家庭的經(jīng)濟(jì)收入是否真實(shí)，各項(xiàng)收入來(lái)源是否穩(wěn)定，是否具有持續(xù)償還貸款本息的能力；提供擔(dān)保的，還要對(duì)擔(dān)保人的經(jīng)濟(jì)收入是否真實(shí)，各項(xiàng)收入來(lái)源是否穩(wěn)定等情況進(jìn)行調(diào)查”。

整改要求：嚴(yán)格按照《河南省農(nóng)村信用社信貸管理基本制度（試行）》（豫農(nóng)信貸?2005?8號(hào)，以下簡(jiǎn)稱8號(hào)文）和《關(guān)于印發(fā)河南省農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)社信貸業(yè)務(wù)管理基本規(guī)程的通知》（豫農(nóng)信貸?2008?15號(hào)，以下簡(jiǎn)稱15號(hào)文）的規(guī)定，加強(qiáng)貸前調(diào)查，杜絕類似違規(guī)問(wèn)題發(fā)生。責(zé)令你聯(lián)社進(jìn)行責(zé)任劃分，督促相關(guān)貸款社60日內(nèi)收回借名貸款或還原借款主體。不能收回

的，要嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。

（三）冒名貸款X筆，XX萬(wàn)元。XX信用社XX年XX月XX日發(fā)放冒名貸款XX萬(wàn)元，信貸員XXX，社主任XXX。

違規(guī)依據(jù)：違反了《河南省農(nóng)村信用社資金信貸業(yè)務(wù)“十不準(zhǔn)”》（豫農(nóng)信文?2007?56號(hào)）第三條“不準(zhǔn)發(fā)放假冒貸款”。

整改要求：嚴(yán)格按照省聯(lián)社《關(guān)于對(duì)冒名貸款進(jìn)行綜合治理的意見(jiàn)》（豫農(nóng)信貸?2010?8號(hào)）要求，結(jié)合《河南銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)三項(xiàng)整治活動(dòng)方案有關(guān)文件的通知》（豫銀監(jiān)辦通?2011?112號(hào)）的要求，認(rèn)真做好轄內(nèi)冒名貸款自查自糾工作，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)2010年元月以后新增的冒名貸款，對(duì)直接責(zé)任人一律開(kāi)除，情節(jié)嚴(yán)重的移送司法機(jī)關(guān)依法追究。

（四）以貸收息（貸）XX筆，本金XX萬(wàn)元，收息金額XX

萬(wàn)元。

違規(guī)依據(jù)：違反了《河南省農(nóng)村信用社資金信貸業(yè)務(wù)“十不準(zhǔn)“》（豫農(nóng)信文?2007?56號(hào)）第二條“不準(zhǔn)以貸收息（貸）�！�

整改要求:嚴(yán)格按照《河南省農(nóng)村信用社信貸管理基本制度（試行）》（豫農(nóng)信貸?2005?8號(hào)，以下簡(jiǎn)稱8號(hào)文）和《河南省農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理辦法》（豫農(nóng)信財(cái)?2005?13號(hào)，以下簡(jiǎn)稱13號(hào)文）有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)貸款管理，嚴(yán)禁以貸收息，真實(shí)準(zhǔn)確反映收入狀況，嚴(yán)禁虛增收入，確保經(jīng)營(yíng)真實(shí)性。

（五）……

三、票據(jù)業(yè)務(wù)方面

（一）超比例簽發(fā)銀行承兌匯票。XX縣聯(lián)社2010年末各項(xiàng)

貸款XX萬(wàn)元,至2010年12月31日,該行簽發(fā)銀行承兌匯票余額為XX萬(wàn)元，占比XX%，超規(guī)定比例XX個(gè)百分點(diǎn)，超比例簽發(fā)銀行承兌匯票XX萬(wàn)元。

（二）普遍存在簽發(fā)的單張銀行承兌匯票面額超過(guò)1000萬(wàn)元。

（三）向有不良記錄的客戶簽發(fā)承兌XX筆，金額XX萬(wàn)元。 違規(guī)依據(jù)：違反了《河南省農(nóng)村信用社銀行承兌匯票管理指引》（豫農(nóng)信貸?2006?60號(hào)）第十條“縣聯(lián)社簽發(fā)的銀行承兌匯票實(shí)行‘總量控制、比例管理’，……但余額一般應(yīng)控制在上年末各項(xiàng)貸款余額的5%以內(nèi)”、第十二條“信用社開(kāi)出的銀行承兌匯票最高承兌額單筆不超過(guò)1000萬(wàn)元”和第十三條出票人應(yīng)具備下列條件：“（六）在金融機(jī)構(gòu)無(wú)不良貸款、無(wú)欠息，信用記錄良好” 。

整改要求：嚴(yán)格按照《河南省農(nóng)村信用社銀行承兌匯票管理指引》（豫農(nóng)信貸?2006?60號(hào)）相關(guān)要求簽發(fā)承兌，嚴(yán)禁超比例簽發(fā)承兌，逐步壓縮信用；嚴(yán)禁簽發(fā)保證金比例不足的承兌；嚴(yán)禁向不良信用記錄客戶簽發(fā)承兌。

（四）貼現(xiàn)資料背書(shū)不連續(xù)X筆，金額XX萬(wàn)元。

（五）辦理的貼現(xiàn)業(yè)務(wù)沒(méi)有

（六）貼現(xiàn)資料不齊全XX筆，金額XX萬(wàn)元。

（七）沒(méi)有建立貼現(xiàn)及轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)明細(xì)臺(tái)賬。

違規(guī)依據(jù)：違反了《河南省農(nóng)村信用社銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理指引》（豫農(nóng)信貸?2006?68號(hào)）第十一條“（三）承兌匯票背書(shū)是否連續(xù)，背書(shū)是否完備”、第十二條“（一）貼現(xiàn)申請(qǐng)

人與出票人（或其直接前手）之間的貿(mào)易背景是否真實(shí)”、第十六條、第十七條“信貸部門(mén)在辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)必須建立臺(tái)賬，并及時(shí)登記�！�

整改要求：針對(duì)上述4至7項(xiàng)問(wèn)題，嚴(yán)格按照《河南省農(nóng)村信用社銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理指引》（豫農(nóng)信貸?2006?68號(hào)）和《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于整頓規(guī)范全省農(nóng)信社票據(jù)業(yè)務(wù)的緊急通知》（豫農(nóng)信貸?2011?45號(hào)）有關(guān)規(guī)定開(kāi)展新業(yè)務(wù)，對(duì)照要求糾正違規(guī)行，規(guī)范票據(jù)管理和操作行為，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

四、財(cái)務(wù)收支方面

（一）利息收入

1.使用2104交易少收貸款利息XX筆XX元，大部分為盤(pán)活以前年度不良貸款所形成。

2.存在使用2009交易調(diào)整利差少收利息現(xiàn)象。

3.從利息收入調(diào)中間業(yè)務(wù)收入XX萬(wàn)元。

違規(guī)依據(jù)：違反了8號(hào)文第二十三條“除國(guó)務(wù)院決定外，任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。”和《河南省農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理“十不準(zhǔn)“》（豫農(nóng)信文?2007?56號(hào)）第五條“不準(zhǔn)虛增或虛減收入支出”、第六條“不準(zhǔn)亂調(diào)會(huì)計(jì)科目，編制虛假會(huì)計(jì)報(bào)表”。

整改要求：嚴(yán)格執(zhí)行利率政策，強(qiáng)化會(huì)計(jì)核算意識(shí)，按照合同約定計(jì)收利息，不得人為少收利息。同時(shí)，你聯(lián)社要督促相關(guān)信用社將不符合規(guī)定的少收利息補(bǔ)齊。

（二）營(yíng)業(yè)費(fèi)用和手續(xù)費(fèi)支出

1.列支教育經(jīng)費(fèi)、廣告費(fèi)不合規(guī)，列支會(huì)議費(fèi)不符合規(guī)定、

篇三：安全隱患整改通知書(shū)

安全隱患整改通知書(shū)

（第001號(hào)）

安全隱患整改報(bào)告書(shū)

（第001號(hào)）

單位負(fù)責(zé)人簽名： 2012年 月 日

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