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德國科研經(jīng)費，為啥沒成“唐僧肉” 2015年08月24日   解放周一04 ：城事   稿件來源：解放日報  

    一直以來，中國科研經(jīng)費的使用，因“灰色地帶”和效率低下而受到專業(yè)人士的詬病。近日，科技部決定嚴查貪污侵占科研經(jīng)費等問題，對該領(lǐng)域的混亂情況“動刀”。
　　在科研經(jīng)費的管理方面，國外有哪些經(jīng)驗可以借鑒？
　　在德國，從申請科研經(jīng)費到經(jīng)費用途，再到項目審核，每一環(huán)節(jié)都有規(guī)范，杜絕漏洞。也正因此，在德國想掙錢的人去了企業(yè)，留下來做科研的，差不多都是真心喜歡安安靜靜做學(xué)問的人。

　　■本報記者　王一　整理

　　評審者須撇清
　　與申請人關(guān)系

　　在德國，科研項目的資金來源主要有三，一是德國科學(xué)基金會，二是教授與企業(yè)直接合作，三是政府主導(dǎo)策劃的項目。其中，德國科學(xué)基金會項目的權(quán)重遠超其他，是衡量教授或高校科研水平的標桿；　與企業(yè)進行合作的多為應(yīng)用型科技大學(xué)，其與綜合性大學(xué)的基礎(chǔ)科研區(qū)別明顯；政府主導(dǎo)的項目則大多偏重實際應(yīng)用，數(shù)目不多。
　　在德國，每位教授都可根據(jù)自己的興趣向德國科學(xué)基金會提出項目申請，由后者組織該領(lǐng)域?qū)＜疫M行評審。這些評審專家通常被要求在近十年內(nèi)與項目申請人(甚至是申請人所在學(xué)校)沒有任何公開的合作關(guān)系，如果國內(nèi)找不到這樣的專家，甚至不惜去國外請來。
　　申請上交后，德國科學(xué)基金會會請相關(guān)專家對申請項目進行評估鑒定。評估意見最后還需通過一個專業(yè)委員會討論審核，通過后才可獲得科研經(jīng)費。
　　對于科研經(jīng)費的申請和科研項目的評估，德國有一套較為嚴格的體系。科研人員需要遞交約20頁的申請材料闡述自己的項目，其中最關(guān)鍵的是要介紹該領(lǐng)域的科研現(xiàn)狀，表明自己知道前人已做了哪些工作，自己不會做重復(fù)研究；需說明自己已有哪些研究，要做哪些新研究，并表明自己有能力完成項目。
　　專家如何判斷項目的可行性呢？一位當過評審的華人教授說，他們一般會從申請項目對該學(xué)科發(fā)展的價值出發(fā)進行判斷，“不會受太多現(xiàn)實因素影響�！�
　　在這位教授看來，這樣的評審立場，并不會與國家和社會發(fā)展的需求矛盾�！耙环矫妫瑢W(xué)科的價值本身也包含了人文關(guān)懷；另一方面，學(xué)科發(fā)展了，解決實際問題的科研能力才會真正變強。而且，科研項目的設(shè)想都是科學(xué)家自己的靈感，這是最容易出成果的。”

　　超過10%
　　會被認為發(fā)生重大差錯

　　審核通過后，經(jīng)費如何發(fā)放也很有講究。
　　項目經(jīng)費通常根據(jù)進展分2-3次發(fā)放；項目負責人定期向主管部門提交進展報告，最重要的是項目總結(jié)報告。如結(jié)果不符合指標，負責人以后將很難申請到項目；經(jīng)費按預(yù)算專款專用，不得隨意改變用途，年度結(jié)余不超過預(yù)算總額10%的可在下一年度繼續(xù)使用，也可在本年度超額使用下一年經(jīng)費總額的10%以內(nèi)。
　　經(jīng)費直接由主管部門匯到課題組，課題組負責人不得從項目費中提取任何費用，但經(jīng)費利息收入可由課題單位支配；項目經(jīng)費按照申請計劃使用，主要開支為臨時聘用人員的開支，約占總開支的80%，其中包括參與的博士生。項目負責人和在編人員不得從項目費中領(lǐng)取任何形式報酬。
　　高校在經(jīng)費使用上按照國家和州政府的相關(guān)規(guī)定以及批準的預(yù)算嚴格執(zhí)行，財政部、教育科研部門不再安排專門人員和機構(gòu)檢查經(jīng)費使用情況，而是由課題組通過提交的科研項目結(jié)題報告來說明其使用的合法性。項目經(jīng)費正負超過10%，會被認為發(fā)生重大差錯，經(jīng)費如有結(jié)余會被政府收繳，但目前尚未發(fā)生結(jié)余上繳現(xiàn)象。
　　而對德國教授來說，申請到的項目不管多少，都不會構(gòu)成什么業(yè)績壓力。一般教授手頭就兩三個項目，太多就沒法專心，申請新項目時也通不過，這是常識。

　　經(jīng)費越高
　　所需說明越詳細

　　不僅如此，教授手里有幾個項目，與其享受的物質(zhì)待遇沒有直接關(guān)系。一般來說，不論從哪里獲得項目資金、不論項目多寡，德國教授的每月工資仍是在法定基礎(chǔ)上與校方商定的薪額。
　　就項目資金而言，盡管教授享有充分支配權(quán)，但出納和審查都掌握在第三方手中。德國科學(xué)基金會以及隸屬國家的獨立審查機構(gòu)還會對項目開支進行抽查，每筆錢的去向都必須長年留資，且要能與當時科研的實際需求吻合。
　　申請材料還需包含對經(jīng)費使用的預(yù)算。經(jīng)費額度越高，所需要的說明也越詳細。參加學(xué)術(shù)會議的差旅費可以列在預(yù)算之內(nèi)，，但需參照統(tǒng)一的聯(lián)邦旅費法規(guī)定的標準。如果申請人要打車去火車站，就得在預(yù)算中說明為什么不能乘坐公交車。
　　此外，申請到的項目資金，用途有嚴格限定。吃飯宴請不能報銷，差旅費有限，一些基本硬件設(shè)施要自理，這都是規(guī)定死的，給招聘的科研人員開多少工資也有嚴格的法律規(guī)定，基本沒有什么漏洞。

　　不要求成果也允許失敗

　　在怎樣用錢方面，德國對教授的限定是嚴格的，但用錢的效果方面，卻又寬嚴有度。據(jù)受訪教授介紹，在德國，一個科研項目周期一般是三到五年，如果科研過程中發(fā)現(xiàn)原來的方案不可行，只要理由充分，教授們也可提出轉(zhuǎn)換研究思路，甚至五年期滿原來的設(shè)想宣告失敗，但你從失敗中發(fā)現(xiàn)了新的東西，想繼續(xù)嘗試，也可以申請將項目延長一期，很多科學(xué)發(fā)現(xiàn)就是這么來的。
　　換句話說，沒有人要求教授們在項目結(jié)題時一定要發(fā)表多少論文，出多少專利，但審查專家會仔細聆聽你到底有沒有真正進行研究，有多少收獲。如果老出不了成果，你自己從事的研究也很難往前推動，這本身就是一種壓力。
　　但這也不意味著科研人員可以高枕無憂了�？蒲薪�(jīng)費每兩年發(fā)放一次，如果項目時間長于兩年，申請者需提交中期進度報告，再次申請經(jīng)費。項目結(jié)束后，科研協(xié)會還會對項目做一次最后評估。如果存在列出的科研目標未完成狀況，會要求科研人員接著完成，否則不予結(jié)項。
　　值得一提的是，德國的教授們普遍珍惜這一職業(yè)所帶來的自由與尊嚴。在德國，當上大學(xué)終身教授非常難，本身就是一種榮譽，受到社會尊重。同時，大學(xué)教授們在自己的科研領(lǐng)域享有充分自由，校方無權(quán)對教授的科研計劃、人員招聘等進行干涉。
　　一位教授說：“如果你想掙錢，那么就去企業(yè)，留下來的，都是真心喜歡安安靜靜做科研的人。值得慶幸的是，在這兒我們的確有這樣的科研環(huán)境。”
　�。ňC合自　《人民日報》《新華每日電訊》等）

　　鏈接

　　科研經(jīng)費“防蛀”,不妨學(xué)學(xué)國外

　　美國
　　同行評議與社會監(jiān)督

　　去年1月，美國聯(lián)邦調(diào)查局以造假申請研究經(jīng)費的罪名起訴西北大學(xué)前癌癥研究教授查爾斯·貝內(nèi)特，指控其曾在2003年至2010年間，用從聯(lián)邦政府申請到的癌癥研究經(jīng)費來支付自己、家人和朋友的旅行費用，還聘請“不合格”的朋友和親戚擔任研究顧問。最近，貝內(nèi)特同意向聯(lián)邦地區(qū)法院繳納47.5萬美元的個人罰款來達成和解，而西北大學(xué)則向聯(lián)邦政府賠償了293萬美元。
　　官方數(shù)據(jù)顯示，美國聯(lián)邦政府2015財年的支出總預(yù)算約為3.9萬億美元，其中科學(xué)研發(fā)預(yù)算為1394億美元，遙遙領(lǐng)先于世界大多數(shù)國家。
　　美國政府及相關(guān)機構(gòu)通過競爭方式擇優(yōu)支持科研經(jīng)費發(fā)放對象�？蒲腥藛T一方面需要向有關(guān)部門提交嚴格、具有說服力的申請報告，另一方面還要經(jīng)過同行評議，并接受社會公眾的監(jiān)督。同行評議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎得主還是助理教授，只要課題令人信服就可得到經(jīng)費，而研究水平與成果到底什么樣，評議小組成員也都十分清楚，這樣就保證資金流向最有創(chuàng)造力或社會最需要的課題。嚴格的同行評議和社會監(jiān)督，最大限度地減少了造假或質(zhì)量較次的科研項目蒙混過關(guān)。

　　英國
　　科研實行“項目制”

　　英格蘭撥款委員會出臺的最新報告認為，英國的科研撥款是世界上最有效率的，其以占世界1%的人口和3%的科研經(jīng)費，發(fā)表了占世界7.9%的學(xué)術(shù)論文，引用率為11.8%。
　　英國科研實行“項目制”，從事科研項目的人自行管理經(jīng)費，但項目支出必須符合項目委托方的規(guī)定和財務(wù)管理章程。譬如，差旅費按規(guī)定標準報銷，課題經(jīng)費結(jié)余上繳研究機構(gòu)，個人不得提成或截留等。公立科研項目還有義務(wù)接受媒體監(jiān)督，向媒體公布項目進展情況。項目經(jīng)費只能用于項目運作，不得挪用，一旦違規(guī)將受到嚴厲懲罰。

　　韓國
　　舉報侵吞科研經(jīng)費有獎

　　為了應(yīng)對侵吞科研經(jīng)費，韓國產(chǎn)業(yè)通商資源部專門做出《防止產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金濫用對策》。對于提供相關(guān)線索的舉報人，獎金從現(xiàn)在的最高1億韓元提升到10億韓元，同時要求資金所在銀行和國稅廳聯(lián)網(wǎng)，對科研經(jīng)費進行系統(tǒng)性實時監(jiān)控，系統(tǒng)和信用評價機構(gòu)的企業(yè)信息庫連接，對一些經(jīng)費使用特別集中的情況進行預(yù)警。
　　資金不再直接撥付給使用機構(gòu)，科研機構(gòu)如果需要特定設(shè)備，相關(guān)費用清單會直接傳給政府相關(guān)部門進行審核，經(jīng)批準后通過政府來支付購買。
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本文關(guān)鍵詞：德國科學(xué)基金，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。