本文關(guān)鍵詞：工程項目融資課程，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

工程項目融資課程自學(xué)考試大綱

課程名稱：工程項目融資 課程代碼：04622

第一部分 課程性質(zhì)與目標

一、課程性質(zhì)與特點

工程項目融資課程是我省高等教育自學(xué)考試工程管理專業(yè)(獨立本科段)的一門重要的專業(yè)課程，其任務(wù)是培養(yǎng)應(yīng)考者系統(tǒng)地了解工程項目融資的理論與應(yīng)用圖景，掌握融資過程和環(huán)節(jié)，具備初步的工程項目融資風(fēng)險、擔(dān)保和融資結(jié)構(gòu)的判斷能力，深刻認識工程融資在現(xiàn)代科技、可持續(xù)發(fā)展中的地位和作用，為工程管理在我國的發(fā)展與利用培養(yǎng)專門的人才。

二、課程目標與基本要求

通過本課程的學(xué)習(xí)要求學(xué)生熟悉工程項目融資的基本概念、基本理論、基本方法和基本技能;掌握工程項目融資的程序;熟悉房工程項目融資政策、原則;熟悉項目融資的常用方法;具備進行項目融資綜合分析和風(fēng)險判斷的理論水平和實踐操作能力。

三、與本專業(yè)其他課程的關(guān)系

工程項目融資是工程管理專業(yè)中房地產(chǎn)開經(jīng)營管理方向的主干專業(yè)課之一，本課程理論與實踐相結(jié)合，全面系統(tǒng)地闡述工程項目融資的基本理論和方法，涉及知識較為廣泛，具有綜合性、政策性和操作性強的特點，以管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、工程經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理等課程為先修課程。工程項目融資以及工程經(jīng)濟學(xué)、工程財務(wù)管理等課程同屬于工程項目管理類的課程，在內(nèi)容上存在交叉和重復(fù)，但工程項目融資在內(nèi)容上仍具有相對獨立性、結(jié)構(gòu)上具有相對完整性，是從工程項目融資的全過程來研究融資活動的運行規(guī)律。

第二部分 考核內(nèi)容與考核目標

第一章　工程項目融資概述

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)熟悉工程項目融資的基本含義;

(二)掌握工程項目融資的基本程序;

二、考核知識點與考核目標

(一)工程項目融資的程序(重點)

識記：工程項目融資的概念。

理解：工程項目融資的作用。

應(yīng)用：特許經(jīng)營項目融資與公司融資的聯(lián)系與區(qū)別。

(二)房地產(chǎn)經(jīng)營基本環(huán)節(jié)(次重點)

識記：工程項目融資的程序

理解：項目可融資性分析、工程項目融資風(fēng)險的分析與評價

應(yīng)用： 工程項目投資結(jié)構(gòu)的決定因素

第二章　工程項目融資參與人與工程項目融資市場

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解工程項目融資參與人及作用;

(二)熟悉工程項目融資市場;

二、考核知識點與考核目標

(一)工程項目融資市場(重點)

識記：權(quán)益融資市場、債務(wù)融資市場。

理解：權(quán)益融資市場的組成和債務(wù)融資市場的組成。

(二)特許經(jīng)營項目融資的參與人(次重點)

識記：項目發(fā)起人、項目公司、貸款銀行、東道國政府、擔(dān)保方。

理解：特許經(jīng)營項目融資參與人的組成

第三章 工程項目融資的組織與模式

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解工程項目融資的投資結(jié)構(gòu)、常用的投資結(jié)構(gòu);

(二)理解影響投資結(jié)構(gòu)設(shè)計的因素;

(三)掌握工程項目融資具體模式及各自適用條件、優(yōu)缺點。

二、考核知識點與考核目標

(一)工程項目融資的主要模式(重點)

識記：權(quán)益融資、債務(wù)融資、租賃融資、出口信貸融資、BOT融資、PFI融資、PPP融資的概念和特點。

理解：傳統(tǒng)工程項目融資的主要模式、特許經(jīng)營項目融資模式。

應(yīng)用：工程項目融資模式。

(二)工程項目融資模式選擇的原則(次重點)

識記：工程項目融資模式的概念

應(yīng)用：特許經(jīng)營融資模式選擇的原則。

(三)工程項目融資的投資結(jié)構(gòu)(一般)

應(yīng)用：工程項目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)考慮的因素。

第四章　權(quán)益融資

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解工程項目權(quán)益性融資的概念和特點、股票概念、風(fēng)險投資融資的概念;

(二)理解權(quán)益性融資的優(yōu)缺點;

(三)熟悉權(quán)益性融資的渠道;

二、考核知識點與考核目標

(一)股票市場融資(重點)

識記：股票的基本概念、股票市場融資、股票的交易市場概念和特點、溢價折價和平價發(fā)行的概念。

理解：股票的種類和優(yōu)缺點、股票首次公開發(fā)行上市和增發(fā)新股的條件。

應(yīng)用：股票發(fā)行方式

(二)非股票形式的權(quán)益融資(次重點)

識記：吸收直接投資、留存收益含義;

理解：吸收直接投資的渠道、留存收益的優(yōu)缺點。

(三)風(fēng)險投資融資(一般)

識記：風(fēng)險投資概念和特征

理解：風(fēng)險投資的資金來源、風(fēng)險資金的退出方式。

第五章 債務(wù)融資

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)熟悉短期借款的概念及形式、短期借款的優(yōu)缺點、商業(yè)信用融資的概念和種類、優(yōu)缺點;

(二)理解長期借款的概念和取得條件、長期借款合同的條款;債券、債券市場的概念，債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式;

(三)國際商業(yè)銀行貸款和國際金融組織貸款

二、考核知識點與考核目標

(一)短期負債融資(重點)

識記：熟悉短期借款的概念及形式、商業(yè)信用融資的概念和種類、優(yōu)缺點;

理解：短期借款的優(yōu)缺點、短期借款成本影響因素

應(yīng)用： 短期銀行借款利息支付方法

(二)長期負債融資(次重點)

識記：長期借款的概念和取得條件、;債券、債券市場的概念

理解：長期借款的種類、長期借款合同的條款、債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式、債券融資的優(yōu)缺點。

應(yīng)用：債券的發(fā)行條件。

第六章　租賃融資

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解租賃融資的概念、作用;

(二)熟悉經(jīng)營性租賃和融資租賃的定義和特點

(三)掌握經(jīng)營性租賃和融資租賃的主要區(qū)別、租金的構(gòu)成及計算。

二、考核知識點與考核目標

(一)租金的計算(重點)

識記：租金構(gòu)成、影響租金的因素。

應(yīng)用：租金的計算方法。

(二)經(jīng)營租賃與融資租賃(次重點)

識記：租賃租賃的含義和特點、融資租賃的含義、特點和形式、融資租賃的程序。

理解：經(jīng)營租賃與融資租賃的主要區(qū)別。

應(yīng)用：融資租賃成本效益分析。

(三)租賃融資的概念(一般)

識記：租賃的概念及特征。

理解：租賃的作用

第七章　出口信貸

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解出口信貸的含義和特點

(二)熟悉出口信貸的主要形式;

(三)了解出口信貸的優(yōu)缺點

二、考核知識點與考核目標

(一)出口信貸的主要形式(重點)

識記：賣方信貸的概念、買方信貸的概念和形式、福費廷概念、信用安排限額的概念和形式。

理解：賣方信貸的操作步驟。

(二)出口信貸的含義和特點(次重點)

識記：出口信貸的含義。

理解：出口信貸的特點。

(三)出口信貸的利與弊(一般)

理解：出口信貸的優(yōu)點和弊端。

第八章 特許經(jīng)營項目融資概述

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解特許經(jīng)營項目融資的概念、BOT\PFI\PPP\ABS融資的概念

(二)掌握特許經(jīng)營項目融資特征

(三)熟悉特許經(jīng)營項目融資優(yōu)缺點;

(四)掌握特許經(jīng)營項目融資的適用范圍和應(yīng)用成功的關(guān)鍵因素;

二、考核知識點與考核目標

(一)特許經(jīng)營項目融資概念和特征(重點)

識記：特許經(jīng)營項目融資的概念、BOT\PFI\PPP\ABS融資的概念。

理解：特許經(jīng)營項目融資特征。

應(yīng)用： BOT的基本形式及各自特點、ABS項目融資的形式和適用條件

(二)特許經(jīng)營項目融資優(yōu)缺點(次重點)

理解：特許經(jīng)營項目融資優(yōu)缺點

(三)特許經(jīng)營項目融資的應(yīng)用(一般)

識記：特許經(jīng)營項目融資在我國的發(fā)展歷程。

理解：特許經(jīng)營項目融資的適用范圍和特許經(jīng)營項目融資成功應(yīng)用的關(guān)鍵因素。

第九章 特許經(jīng)營項目融資的過程

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解項目識別、可行性研究、合同文件的概念;

(二)熟悉特許經(jīng)營項目識別的特點、招投標階段的主要內(nèi)容;

(三)熟悉合同文件的組成、特許經(jīng)營的主要內(nèi)容

二、考核知識點與考核目標

(一)招投標階段(重點)

理解：招標準備的主要內(nèi)容、資格預(yù)審的重要性、接受標書、評標、決標。

(二)合同組織階段(次重點)

識記：合同文件的含義、合同文件的種類。

應(yīng)用：合同文件的內(nèi)容。

(三)項目選址階段(一般)

識記：項目識別的概念。

理解：特許經(jīng)營項目識別的特點

(四)移交階段(一般)

識記：正常移交概念、移交條件

理解：非正常移交產(chǎn)生的原因

第十章 特許經(jīng)營項目融資的組織

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解特許經(jīng)營項目參與人的構(gòu)成、特許經(jīng)營項目的直接主辦人、實際投資者的概念;

(二)掌握特許經(jīng)營投標聯(lián)合體的概念及構(gòu)成、聯(lián)合體成員選擇的原則

(三)熟悉特許經(jīng)營項目融資的投資結(jié)構(gòu);

二、考核知識點與考核目標

(一)特許經(jīng)營項目融資的投資結(jié)構(gòu)(重點)

識記：工程項目融資投資結(jié)構(gòu)的概念

理解：工程項目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計的主要因素、工程項目投資的類型及各自的優(yōu)缺點

應(yīng)用：工程項目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計選擇的依據(jù)

(二)特許經(jīng)營項目融資的參與人(次重點)

識記：項目參與人的含義。

理解：特許經(jīng)營項目參與人的組成。

應(yīng)用：特許經(jīng)營項目參與人的作用。

(三)特許經(jīng)營項目投標聯(lián)合體的伙伴選擇(一般)

識記：投標聯(lián)合體的定義和組成條件。

理解：特許經(jīng)營項目投標聯(lián)合體的構(gòu)成、成員選擇的原則。

應(yīng)用：特許經(jīng)營項目投標聯(lián)合體成員選擇的流程

第十一章 工程項目融資資金結(jié)構(gòu)

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解工程項目融資資金結(jié)構(gòu)的定義、利率結(jié)構(gòu)的定義、貨幣結(jié)構(gòu)的定義;

(二)掌握工程項目融資項目各方對資金結(jié)構(gòu)的要求

(三)熟悉工程項目融資資金結(jié)構(gòu)的確定方法;

二、考核知識點與考核目標

(一)工程項目融資資金結(jié)構(gòu)的確定(重點)

識記：綜合資金成本法和每股盈余分析法的概念、債券成本、長期借款成本、普通股成本、優(yōu)先股成本的概念

應(yīng)用：綜合資金成本法的計算 、每股盈余分析法的計算及判斷準則

(二)工程項目融資資金結(jié)構(gòu)的含義(次重點)

識記：資金結(jié)構(gòu)的含義。

理解：工程項目融資資金結(jié)構(gòu)的確定應(yīng)考慮的因素。

(三)工程項目融資項目各方對資金結(jié)構(gòu)的要求(一般)

理解：權(quán)益投資者角度、債權(quán)人角度政府角度的資金結(jié)構(gòu)要求

第十二章 工程項目融資風(fēng)險

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解風(fēng)險識別的概念、工程項目融資風(fēng)險的劃分;

(二)掌握工程項目融資風(fēng)險的識別方法

(三)熟悉系統(tǒng)風(fēng)險的管理和非系統(tǒng)風(fēng)險的管理、工程項目融資風(fēng)險管理的一般方法;

二、考核知識點與考核目標

(一)工程項目融資風(fēng)險的識別(重點)

識記：風(fēng)險識別、風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險的概念

理解：工程項目融資風(fēng)險的劃分

應(yīng)用：工程項目融資風(fēng)險識別的方法、德爾菲法、圖解法的步驟

(二)工程項目融資風(fēng)險管理實踐(次重點)

理解：系統(tǒng)風(fēng)險的管理和非系統(tǒng)風(fēng)險的管理。

(三)工程項目融資風(fēng)險的管理和防范(一般)

識記：工程項目融資風(fēng)險的管理的目標和分配原則

理解：工程項目融資風(fēng)險的管理法人一般方法。

應(yīng)用：政治風(fēng)險的防范、完工風(fēng)險的防范、金融風(fēng)險的防范、生產(chǎn)風(fēng)險的防范措施

第十三章 工程項目融資擔(dān)保

一、學(xué)習(xí)目的與要求

(一)了解擔(dān)保的定義，擔(dān)保人的類型，物的擔(dān)保、信用擔(dān)保、間接擔(dān)保、或有擔(dān)保、意向性擔(dān)保的定義;

(二)掌握項目擔(dān)保與一般擔(dān)保的區(qū)別、工程項目融資擔(dān)保形式

(三)熟悉工程項目融資擔(dān)保文件中間接擔(dān)保文件的協(xié)議內(nèi)容;

二、考核知識點與考核目標

(一)工程項目融資擔(dān)保人(重點)

識記：擔(dān)保、項目擔(dān)保的概念、擔(dān)保人的類型

理解：項目發(fā)起人、第三方當事人和商業(yè)擔(dān)保人的類型

(二)工程項目融資擔(dān)保結(jié)構(gòu)(次重點)

識記：物的擔(dān)保、信用擔(dān)保、間接擔(dān)保、或有擔(dān)保、意向性擔(dān)保的含義。

理解：直接擔(dān)保人、間接擔(dān)保的組成、意向擔(dān)保形式。

(三)工程項目融資擔(dān)保形式(次重點)

識記：項目完工擔(dān)保、資金缺額擔(dān)保的定義。

理解：項目完工擔(dān)保的提供者組成、基本內(nèi)容、資金缺額擔(dān)保的目的。

(四)工程項目融資擔(dān)保文件(一般)

識記：項目完工擔(dān)保協(xié)議、現(xiàn)金流量缺額擔(dān)保協(xié)議的定義。

應(yīng)用：項目完工擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容、現(xiàn)金流量缺額擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

第三部分 有關(guān)說明與實施要求

一、考核的能力層次表述

本大綱在考核目標中，按照“識記”、“理解”、“應(yīng)用”三個能力層次規(guī)定其應(yīng)達到的能力層次要求。各能力層次為遞進等級關(guān)系，后者必須建立在前者的基礎(chǔ)上，其含義是：

識記：能知道有關(guān)的名詞、概念、知識的含義，并能正確認識和表述，是低層次的要求。

理解：在識記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法，能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。

應(yīng)用：在理解的基礎(chǔ)上，能運用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學(xué)過的多個知識點分析和解決有關(guān)的理論問題和實際問題，是最高層次的要求。

二、教材

1、指定教材

《工程項目融資》(第一版)，華中科技大學(xué)出版社，楊青主編，2010年版

2、 參考教材

《項目融資理論與案例》(第一版)，清華大學(xué)出版社，葉蘇東主編，2008年版

三、自學(xué)方法指導(dǎo)

1、在開始閱讀指定教材某一章之前，，先翻閱大綱中有關(guān)這一章的考核知識點及對知識點的能力層次要求和考核目標，以便在閱讀教材時做到心中有數(shù)，有的放矢。

2、閱讀教材時，要逐段細讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個知識點，對基本概念必須深刻理解，對基本理論必須徹底弄清，對基本方法必須牢固掌握。

3、在自學(xué)過程中，既要思考問題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對問題的認知、理解和記憶，以利于突出重點，并涵蓋整個內(nèi)容，可以不斷提高自學(xué)能力。

4、完成書后作業(yè)和適當?shù)妮o導(dǎo)練習(xí)是理解、消化和鞏固所學(xué)知識，培養(yǎng)分析問題、解決問題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習(xí)之前，應(yīng)認真閱讀教材，按考核目標所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在練習(xí)過程中對所學(xué)知識進行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實際和具體問題具體分析，解題時應(yīng)注意培養(yǎng)邏輯性，針對問題圍繞相關(guān)知識點進行層次(步驟)分明的論述或推導(dǎo)，明確各層次(步驟)間的邏輯關(guān)系。

四、對社會助學(xué)的要求

1、應(yīng)熟知考試大綱對課程提出的總要求和各章的知識點。

2、應(yīng)掌握各知識點要求達到的能力層次，并深刻理解對各知識點的考核目標。

3、輔導(dǎo)時，應(yīng)以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎(chǔ)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。

4、輔導(dǎo)時，應(yīng)對學(xué)習(xí)方法進行指導(dǎo)，宜提倡"認真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動爭取幫助，依靠自己學(xué)通"的方法。

5、輔導(dǎo)時，要注意突出重點，對考生提出的問題，不要有問即答，要積極啟發(fā)引導(dǎo)。

6、注意對應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)考生逐步學(xué)會獨立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過程中善于提出問題，分析問題，做出判斷，解決問題。

7、要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中會存在著不同難度的試題。

8、助學(xué)學(xué)時：本課程共2學(xué)分，建議總課時36學(xué)時，其中助學(xué)課時分配如下：

章 次 內(nèi) 容 學(xué) 時

第一章 工程項目融資概述 2

第二章 工程項目融資參與人與工程項目融資市場 2

第三章 公司融資模式 3

第四章 權(quán)益融資 2

第五章 債務(wù)融資 2

第六章 租賃融資 3

第七章 出口信貸 3

第八章 特許經(jīng)營項目融資 3

第九章 特許經(jīng)營項目融資的過程 3

第十章 特許經(jīng)營項目融資的組織 3

第十一章 工程項目融資資金結(jié)構(gòu) 3

第十二章 工程項目融資風(fēng)險 3

第十三章 工程項目融資擔(dān)保 4

合計 36

 

 

五、關(guān)于命題考試的若干規(guī)定

1、本大綱各章所提到的內(nèi)容和考核目標都是考試內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當突出重點。

2、試卷中對不同能力層次的試題比例大致是："識記"為30%、"理解"為30%、"應(yīng)用"為40%。

3、試題難易程度應(yīng)合理：易、較易、較難、難比例為2：3：3：2。

4、每份試卷中，各類考核點所占比例約為：重點占65%，次重點占25%，一般占10%。

5、試題類型一般分為：單項選擇題、多項選擇題、名詞解釋題、簡答題、論述題、計算題。

6、考試采用閉卷筆試，考試時間150分鐘，采用百分制評分，60分合格。

六、題型示例(樣題)

一.單項選擇題

1.短期銀行借款利息支付方法不包括 【 】

A.銀行劃轉(zhuǎn)支付法

B.收款法

C.貼現(xiàn)法

D.減息法

二.多項選擇題

2.權(quán)益融資市場的組成包括 【 】

A.股票融資

B.直接融資

C.債券融資

D.留存收益

四.簡答題

3.簡述工程項目融資的投資結(jié)構(gòu)。

五.論述題

4.特許經(jīng)營項目融資中的BOT有哪些重要的衍生形式，試說明他們的含義?

六.計算題

5.設(shè)一租賃設(shè)備概算成本為200萬，分4年8期，每期期初支付租金，年利率為10%，請用期初年金法計算租金? 

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本文編號：107027