本文關(guān)鍵詞：寬嚴相濟，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

淺談寬嚴相濟 作者：李永勤    文章來源：本站原創(chuàng)    更新時間：2009-10-10 10:03:40

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“寬嚴相濟”的刑事政策是在科學判斷犯罪態(tài)勢與社會發(fā)展關(guān)系的基礎(chǔ)上所作的新思考、所提出的新理念�！皩拠老酀毙淌抡叩奶岢觯且环N科學、理性的回歸，是我們正視社會穩(wěn)定與犯罪增長關(guān)系后的理性回應(yīng)。堅持寬嚴相濟刑事政策，依法執(zhí)行從輕、減輕、不起訴、緩刑、社區(qū)矯正等規(guī)定，減少社會對立面，化消極因素為積極因素，就能突出打擊重點，維護良好的治安秩序，促進社會和諧。

一、關(guān)于寬嚴相濟的歷史淵源

寬嚴相濟的思想在我國源遠流長，中國古代就有寬嚴相濟思想的記載。如《周禮·秋官·大司寇》中即有：“刑輕國，用輕典；刑常國，用中典；刑亂國，用重典�！薄蹲髠鳌分杏涊d，鄭國子產(chǎn)執(zhí)政，采取寬猛相濟的政策。對此做法，孔子曾予以高度評價：“寬以濟猛，猛以濟寬，政事以和�！贝撕蟮摹短坡墒枳h》及其他一些立法、文獻中都有類似記載。

掀開中國法制史追溯“寬嚴相濟”的本土資源，春秋子產(chǎn)的“寬猛相濟”從字面上最為接近。曹操的“治定之化，以禮為首；撥亂之政，以刑為先”，朱元璋與建文帝的“吾治亂世，刑不得不重；汝治平世，刑自當輕”等等“世輕世重”之道，一脈相承。儒家荀子的“治則刑重，亂則刑輕，犯治之罪固重，犯亂之罪固輕”，與法家“背道而馳”，但均以統(tǒng)治者的標準判斷“亂”和“治”，以“人治”的程序決定“輕”和“重”，以“官貴良賤”的不平等區(qū)別對待。

中國古人“刑罰世輕世重”的經(jīng)驗之談，刑罰之輕重取決于一個時期的治安狀況與犯罪態(tài)勢。刑罰該寬時一定要寬，該嚴時一定要嚴。當然，何時該寬何時該嚴，我們一定要作出科學判斷，否則將寬嚴皆誤。

此外，“寬嚴相濟”的刑事政策在某種意義上對我國民族和中華文化的復興，是一個重要的契機。中華民族和中國文化的復興，既要對傳統(tǒng)中優(yōu)秀的部分加以發(fā)揚光大，也包括對世界上先進國家的合理部分適當本土化。在法律層面上表現(xiàn)為必須適當?shù)匕l(fā)展現(xiàn)代法治理念�，F(xiàn)代法治理念以人權(quán)保障為核心，和諧地調(diào)和人權(quán)保障與法益保護之間的關(guān)系。“寬嚴相濟”刑事政策正是現(xiàn)代法治理念的一部分，其主張重點在寬，以適當有利于行為人為出發(fā)點，貫徹“寬嚴相濟”的刑事政策，可以豐富發(fā)展民族精神、民族文化，為民族和文化復興提供法律理念與制度層面的條件。

二、關(guān)于“寬嚴相濟”

“寬嚴相濟”可以通過對“寬”、“嚴”和“濟”這三個關(guān)鍵詞進行語義學上的分析而揭示其基本蘊含。

寬嚴相濟的“寬”是指寬大、寬緩和寬容。寬嚴相濟的“寬”具有以下兩層含義：一是該輕而輕，二是該重而輕。該輕而輕，是罪刑均衡原則的題中之義，也合乎刑法公正的要求。對于那些較為輕微的犯罪，本來就應(yīng)當處以較為輕緩的刑罰。該重而輕，是指所犯罪行較重，但被告人具有坦白、自首或者立功等法定和酌定情節(jié)的，法律上予以寬宥，在本應(yīng)判處較重之刑的情況下判處較輕之刑。該重而輕，體現(xiàn)了刑法對于犯罪人的感化，對于鼓勵犯罪分子悔過自新具有重要意義。

對于“寬嚴相濟”中的“寬”之有度，一種最直白的表述是“可捕可不捕的不捕、可訴可不訴的不訴、可判可不判的不判”等。“兩可”之基，是以法律為準繩認定的法律事實；“兩可”之術(shù)，是以事實為基礎(chǔ)進行的法律判斷。就“非犯罪化”而言，必須以“可查的必查、可追的必追、可定的必定”為前提，即只有在窮盡了偵查、追贓手段，比照犯罪構(gòu)成要件對全部“犯罪事實”都準確認定的基礎(chǔ)上，適用法定和酌定的從寬情節(jié)才是依法從寬。我國的刑事立法和司法解釋資源在很多方面對于罪與非罪、捕與不捕、訴與不訴、判與不判都有所規(guī)定，如1998年最高人民法院《關(guān)于審理盜竊案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第6條第2項規(guī)定：“盜竊公私財物雖然已達到‘數(shù)額較大’的起點，但情節(jié)輕微，并具有下列情形之一的，可不作為犯罪處理：1.已滿16周歲不滿18周歲的未成年人作案的；2.全部退贓、退賠的；……”，這樣的例子在實體法與程序法中都可以找到很多，這些就是我們在司法上貫徹“寬嚴相濟”刑事政策的規(guī)范依據(jù)，寬嚴相濟是一項重要的刑事政策，寬不是要法外施恩，嚴也不是無限加重，而是要嚴格依照刑法、刑訴法以及相關(guān)的刑事法律，根據(jù)具體的案件情況來懲罰犯罪，該嚴當嚴，該寬則寬，寬嚴相濟，罰當其罪。刑事司法是構(gòu)建和諧社會的重要保障，刑事法官只有在心中充滿正義，目光不斷地往返于刑法規(guī)范與生活事實之間，才能發(fā)現(xiàn)刑法的真實含義。

寬嚴相濟的“嚴”，是指嚴格、嚴厲和嚴肅。這里的嚴格是指法網(wǎng)嚴密，有罪必罰。嚴厲是指刑罰苛厲，從重懲處。嚴肅是指司法活動循法而治，不徇私情。在上述三種“嚴”的含義中，尤其應(yīng)當注意的是嚴格與嚴厲。四種刑罰模式：嚴而不厲、厲而不嚴、不嚴不厲、又嚴又厲。嚴而不厲是指法網(wǎng)嚴密，刑罰卻并不苛厲。厲而不嚴則是指刑罰苛厲，法網(wǎng)卻并不嚴密。顯然，我們應(yīng)當追求的是嚴而不厲，擯棄厲而不嚴。

寬嚴相濟的“濟”，具有以下三層含義：

第一是救濟，即所謂以寬濟嚴、以嚴濟寬。刑罰的寬與嚴是相對而言的，應(yīng)當以寬濟嚴，也就是通過寬以體現(xiàn)嚴；以嚴濟寬，也就是通過嚴以體現(xiàn)寬；第二是協(xié)調(diào)，即所謂寬嚴有度、寬嚴審勢。寬嚴有度是指保持寬嚴之間的平衡：寬，不能寬大無邊；嚴，不能嚴厲無比。寬嚴審勢是指寬嚴的比例、比重不是一成不變的，而應(yīng)當根據(jù)一定的形勢及時地進行調(diào)整；第三是寬與嚴結(jié)合，即所謂寬中有嚴、嚴中有寬。寬和嚴雖然是有區(qū)別的，并且對于不同時期、不同犯罪和不同犯罪人，應(yīng)當分別采取寬嚴不同的刑罰：該寬則寬，該嚴則嚴。但這并不意味著寬而無嚴或者嚴而無寬，應(yīng)當寬嚴并用。

關(guān)于寬嚴相濟刑事政策的內(nèi)容概括為：當寬則寬，該嚴則嚴，寬以濟嚴，嚴以濟寬，寬嚴有度，寬嚴審時。當寬則寬是指對于一些輕微犯罪如初犯、未成年人犯罪，從寬處理。對于那些嚴重犯罪，應(yīng)當嚴厲打擊、絕不姑息。對于嚴重的犯罪如果具有從寬情節(jié)，還是應(yīng)適當從寬，這是寬以濟嚴。嚴以濟寬，罪是較輕的，但有從重情節(jié)如屬于累犯，也應(yīng)予以從嚴。寬嚴有度，寬不是寬大無邊，嚴也不是隨意的。寬嚴審時指寬與嚴都不能離開一定的形勢，寬與嚴都必須根據(jù)不同的形勢來具體對待。

總之，寬嚴相濟的刑事政策是根據(jù)刑法自身規(guī)律得出的科學結(jié)論。盡管在不同時期，針對不同犯罪，可以做出刑罰或輕或重的選擇，但我們的刑事政策只有做到寬嚴相濟才能獲得最好的法律效果與社會效果。

三、“寬嚴相濟”刑事政策的時代定位

在現(xiàn)有社會經(jīng)濟歷史條件下，犯罪態(tài)勢是不可能通過單純的刑法作用加以大幅度改變，犯罪本身也遵循著一定的規(guī)律，所以當前針對種種犯罪，正確的態(tài)度是不要對其加以苛求，只要能夠?qū)⒎缸锵拗圃诓环恋K社會良性運行的程度之內(nèi)就已經(jīng)實現(xiàn)了刑法的價值，至于如何從根本上去改變犯罪現(xiàn)狀，這并非單純是刑法的任務(wù)，也不單純是刑事政策的任務(wù)，這一點已經(jīng)為犯罪實證主義與各國打擊犯罪的實踐不斷證明。在對我國犯罪態(tài)勢進行科學判斷的基礎(chǔ)上，提出“寬嚴相濟”的刑事政策，可以幫助我們對犯罪進行理性思考與沉著應(yīng)對，而不是只追求刑法對犯罪抑制所能帶來的短期效應(yīng)。

“寬嚴相濟”是我們黨和國家的一項重要的刑事司法政策，它的關(guān)鍵是對酌定情節(jié)的自由裁量。在法定情節(jié)之外的酌情從寬或從嚴，更側(cè)重的是對社會效果的考量。在判斷“社會影響”或“社會危害”程度時，充分調(diào)查和尊重民意，已成為法官的職責和義務(wù)。比如說：犯罪發(fā)生在一個具體的區(qū)域，其影響也往往以犯罪地為中心呈現(xiàn)出逐漸減少的趨勢。因此，刑事政策的制定應(yīng)當考慮某一特定地區(qū)的治安狀況與犯罪態(tài)勢，刑罰的輕重應(yīng)當在一定程度上取決于一個地區(qū)的犯罪率的高低。在這種情況下，全國統(tǒng)一的刑事政策如何與各地的具體犯罪態(tài)勢相結(jié)合，這也是寬嚴相濟刑事政策所要考慮的因素。對于重罪，一般而言應(yīng)當從重處罰。對于輕罪，一般而言應(yīng)當從輕處罰。當然，重中有輕，輕中有重，惟此才能用刑得當。此外，對于慣犯、累犯以及亡命之徒，應(yīng)當重刑懲處。對于偶犯、初犯，應(yīng)當從輕發(fā)落。尤其對于青少年犯罪，應(yīng)當堅持“教育、感化、挽救”的方針，最大限度地予以寬緩處理。提出“寬嚴相濟”這個概念不是要脫離罪刑法定的約束，離開法律另搞一套，而是在嚴格執(zhí)行法律的前提下，在法律資源所賦予的自由裁量權(quán)的范圍內(nèi)，“寬嚴相濟”，從寬出發(fā)，對刑事案件作科學的、合理的處理。

實施寬嚴相濟的刑事司法政策，就是對刑事犯罪要區(qū)別對待，既有力打擊和震懾犯罪，維護法律的權(quán)威和尊嚴，又充分重視依法從寬的一面。以前在“懲辦與寬大相結(jié)合”刑事政策指導下，刑事司法對案件的處理，有明顯的傾向，即“可捕可不捕的捕”、“可訴可不訴的訴”、“可判可不判的判”，這主要是受“懲辦”重心的影響，最大限度地化消極因素為積極因素。而“寬嚴相濟”刑事政策的提出，從有利于行為人的立場出發(fā)，在司法傾向上恰好相反，即“可捕可不捕的不捕”、“可訴可不訴的不訴”、“可判可不判的不判”。另外，原來的“懲辦與寬大相結(jié)合”政策針對的只是少數(shù)犯罪，例如未成年人犯罪等，其適用范圍相對較為狹隘，而“寬嚴相濟”刑事政策是針對相當數(shù)量的犯罪，其適用的犯罪類型不但包括重罪而且包括輕罪，其適用的對象也不限于從前有限的未成年人犯罪等，還包括社會轉(zhuǎn)型時期利益調(diào)整下經(jīng)濟弱勢群體的犯罪、進城務(wù)工人員實施的犯罪等。再者，寬嚴相濟既包括對嚴重犯罪要從嚴打擊，又包括對輕微犯罪要寬緩處理；既有實體方面的要求，又有程序方面的要求；既適用于普通刑事犯罪案件，也適用于職務(wù)犯罪案件；既要求對嚴重犯罪和輕微犯罪寬嚴相濟，也要求對一般犯罪寬嚴有度、依法懲治。

寬嚴相濟的刑事政策包含著寬和嚴的兩種手段，正確運用就能夠取得與犯罪作斗爭的勝利。筆者認為，單純理解寬嚴相濟刑事政策是不夠的，我們更應(yīng)當看到寬嚴相濟刑事政策中包含的刑事科學思想，它是社會對犯罪的反應(yīng)理性化的表現(xiàn)。寬嚴相濟刑事政策的刑事科學思想，主要表現(xiàn)在刑罰的謙抑性與人道性。事實已經(jīng)證明，刑罰不是越重越好，輕重適宜才是最重要的，才能有效地控制犯罪。并且，在如今法治社會，，任何刑罰的適用都受到人道主義的限制，不得為追求懲治犯罪的效果而采用殘酷的刑罰，這也已經(jīng)成為國際刑事司法的基本準則。

如今的“寬嚴相濟”，是順應(yīng)人民對構(gòu)建和諧社會、化解社會矛盾的要求而作出的政策調(diào)整，在法治的軌道和刑事法的框架內(nèi)，以罪刑法定、罪刑相一致和法律面前人人平等原則為基礎(chǔ)，彰顯了法治理念和法律文化的進步。落實寬嚴相濟的刑事政策，是構(gòu)建和諧社會對于刑事司法的必然要求，也是刑事司法活動自身內(nèi)在規(guī)律的必然要求。

（作者單位：楚雄州中級人民法院）

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