1緒論

1.1選題背景及意義
隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，貿(mào)易自由化、投資自由化已成為當(dāng)今世界各國(guó)發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要方面，同時(shí)也成為國(guó)家間經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。經(jīng)濟(jì)全球化極大地推動(dòng)了各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，而與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展密切相關(guān)的港口業(yè)也隨之興盛起來(lái)�？v觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，每一個(gè)時(shí)代經(jīng)濟(jì)大國(guó)的崛起都與國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和港口業(yè)的興盛密不可分。15世紀(jì)的葡萄牙，在恩里克王子的指揮下，一代代的航海家們幵辟了從大西洋往南繞過(guò)好望角到達(dá)印度的航線；同一時(shí)期的西班牙，在伊莎貝爾女王的資助下，1492年哥倫布帶領(lǐng)船隊(duì)抵達(dá)美洲。這兩個(gè)國(guó)家依靠新航線、通過(guò)殖民掠奪建立起遍布全球的殖民帝國(guó)，并在不斷壯大過(guò)程中相互競(jìng)爭(zhēng)、瓜分世界，于16世紀(jì)前半葉達(dá)到鼎盛時(shí)期，成為世界大國(guó)。17世紀(jì)，地處北歐、國(guó)土面積僅為兩個(gè)半北京大小的小國(guó)荷蘭，以捕撈鯡魚(yú)起家從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易。荷蘭依靠?jī)?yōu)越的地理位置、良好的商業(yè)信譽(yù)、造價(jià)低廉的船只逐漸成為世界遠(yuǎn)洋貿(mào)易中的首領(lǐng)，壟斷了當(dāng)時(shí)世界貿(mào)易額的一半以上，使得整個(gè)17世紀(jì)成為了荷蘭的世紀(jì)。17世紀(jì)末，隨著荷蘭世界霸權(quán)地位的逐漸喪失，英國(guó)因工業(yè)革命的興起而成為17世紀(jì)末到18世紀(jì)初的世界經(jīng)濟(jì)霸主。英國(guó)女王伊麗莎白一世對(duì)海洋探險(xiǎn)和國(guó)際貿(mào)易非常鼓勵(lì)，并使英國(guó)這個(gè)島國(guó)很快迎來(lái)了早期的輝煌。1776年《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書(shū)的問(wèn)世，進(jìn)一步指出了自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)給一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的好處，英國(guó)繼續(xù)推行自由貿(mào)易，發(fā)展港口產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步鞏固、拓展在全球的市場(chǎng)份額。
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1.2現(xiàn)有研究成果
產(chǎn)業(yè)安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分，國(guó)內(nèi)外專家對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全的研究始于重商學(xué)派的貿(mào)易理論。重商主義的代表人物亞當(dāng)?斯密認(rèn)為保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)必須上升到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的高度，具體表現(xiàn)在對(duì)國(guó)外的船舶征收重稅以達(dá)到阻止國(guó)外船舶進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的目的。亞當(dāng)•斯密的這種觀點(diǎn)得到了貿(mào)易保護(hù)主義的擁護(hù)，逐漸成為保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)的依據(jù)，同時(shí)也阻礙了貿(mào)易往來(lái)的發(fā)展。在亞當(dāng)•斯密的基礎(chǔ)上，哈密爾頓和李斯特進(jìn)一步完善了關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的研究，自此也開(kāi)啟了以哈密爾頓和李斯特為首的近代貿(mào)易保護(hù)主義。哈密爾頓（1791) 在《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》中著重闡述了保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論，李斯特(1840年）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》里，批評(píng)了忽視民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想，提出了貿(mào)易保護(hù)的政策，主張運(yùn)用關(guān)稅作為保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的手段。漢密爾頓和李斯特的觀點(diǎn)后來(lái)被稱為幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。穆勒在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中穆勒認(rèn)為，對(duì)于國(guó)家扶植的產(chǎn)業(yè)以及從國(guó)外移植的產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)該采取一些必要的手段給予保護(hù)，等到這些產(chǎn)業(yè)逐漸成熟以后再撤銷保護(hù)。第二次世界大戰(zhàn)以后，貿(mào)易保護(hù)主義主要出現(xiàn)了以下三個(gè)派系：以普拉維什為代表的發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義；以高德萊為代表的新保護(hù)主義；以凱恩斯主義為核心的新重商主義。新重商主義與重商主義最大的不同在于新重商主義強(qiáng)調(diào)國(guó)際收支和就業(yè)等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)安全是國(guó)際安全的重要組成部分，而產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟(jì)安全的核心部分。保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，關(guān)鍵是保障產(chǎn)業(yè)安全。綜上所述，國(guó)外專家對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全的研究大部分摻雜在貿(mào)易保護(hù)主義理論之中，并沒(méi)有得到獨(dú)立的發(fā)展，也尚未形成成熟的理論體系。
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2港口產(chǎn)業(yè)安全相關(guān)理論

2.1港口產(chǎn)業(yè)與特性
港口作為一種重要的交通節(jié)點(diǎn)，不但成為海上和陸地運(yùn)輸結(jié)點(diǎn)和綜合物流中心，而且是中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和城市發(fā)展的增長(zhǎng)點(diǎn)，為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了良好的推動(dòng)作用。但對(duì)于“港口”的含義來(lái)說(shuō)，還沒(méi)有規(guī)范的定義。《中國(guó)大百科全書(shū)》（水利卷）對(duì)港口的概念界定為：同時(shí)具備水域和陸域作業(yè)條件，并且可以為船舶提供�？俊⒐┙o、維修、貨物中轉(zhuǎn)的交通樞紐。港口是水路運(yùn)輸?shù)霓D(zhuǎn)載樞紐�！薄吨袊�(guó)大百科全書(shū)》（交通卷）在《中國(guó)大百科全書(shū)》（水利卷）的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)港口是一種交通工具�！吨腥A人民共和國(guó)港口法》（2004年1月1日實(shí)施）第三條中指出“本法所稱港口是指具有船舶進(jìn)出、停泊、靠泊，旅客上下，貨物裝卸、駁運(yùn)、儲(chǔ)存等功能，具有相應(yīng)的碼頭設(shè)施，由一定范圍的水域和陸域組成的區(qū)域。港口可以由一個(gè)或者多個(gè)港區(qū)組成�！薄掇o海》對(duì)港口的解釋為，港口是“供船舶進(jìn)出、靠泊作業(yè)和旅客與貨物集散的水域和陸域設(shè)施�！劭谑怯申懹蚺c水域兩大部分組成。港口陸域用于構(gòu)筑碼頭、設(shè)置裝卸機(jī)械、布置庫(kù)場(chǎng)和港區(qū)道路，以及港口有關(guān)管理與服務(wù)設(shè)施等�！劭谒虬ù斑M(jìn)出港航道、港池和港口描地�！贝�、船用鍋爐和發(fā)動(dòng)機(jī)制造、集裝箱制造、港口和海洋起重機(jī)和雷達(dá)制造；港口建設(shè)、港口和港口支持市政道路和橋梁建設(shè)、海洋石油及相關(guān)產(chǎn)品的批發(fā)貿(mào)易、批發(fā)貿(mào)易船機(jī)電設(shè)備和材料供應(yīng)行業(yè)、與航運(yùn)有關(guān)金融和保險(xiǎn)；船舶租賃、運(yùn)輸信息咨詢服務(wù)專業(yè)培訓(xùn)、科學(xué)研究和綜合運(yùn)輸服務(wù)。在中國(guó)，沿海港口建設(shè)關(guān)注煤炭、集裝箱、進(jìn)口鐵礦石、糧食、海上通道和其他運(yùn)輸系統(tǒng)，尤其注重集裝箱運(yùn)輸系統(tǒng)的建設(shè)。港口業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)如圖2.2所示。
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2.2港口產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵界定與理論
港口產(chǎn)業(yè)安全是在產(chǎn)業(yè)安全理論框架下提出的。下面首先依據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的產(chǎn)業(yè)組織安全、產(chǎn)業(yè)控制安全、產(chǎn)業(yè)布局安全和產(chǎn)業(yè)政策安全等角度對(duì)港口產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵與理論做一分析�；谝延械漠a(chǎn)業(yè)安全理論框架體系，結(jié)合港口產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，將港口產(chǎn)業(yè)安全定義為：港口產(chǎn)業(yè)安全是指在開(kāi)放的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，港口產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。即港口產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高，確保港口產(chǎn)業(yè)權(quán)益、產(chǎn)業(yè)控制力不受損害的狀態(tài)。港口產(chǎn)業(yè)威脅既有來(lái)自于港口業(yè)發(fā)展過(guò)程中制約其發(fā)展的內(nèi)部問(wèn)題，如港口配套能力不足、港口重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重、港口產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題等，也有來(lái)自外部的沖擊，如外商對(duì)港口產(chǎn)業(yè)的投資加劇、港口的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、國(guó)際金融環(huán)境不利等。具體來(lái)說(shuō)，包括三層含義：第一，安全的主體是特定行為體的自主產(chǎn)業(yè)，即本文研究對(duì)象，我國(guó)的港口產(chǎn)業(yè)；第二，港口產(chǎn)業(yè)安全包括生存安全和發(fā)展安全兩個(gè)方面；第三，本文對(duì)港口產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)價(jià)是通過(guò)港口產(chǎn)業(yè)安全受威脅程度加以反推的。需要指出的是，根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全理論，產(chǎn)業(yè)安全與產(chǎn)業(yè)威脅是相互對(duì)立的，但其實(shí)二者是同一問(wèn)題的兩個(gè)不同方面。產(chǎn)業(yè)受威脅的程度越深，該產(chǎn)業(yè)越不安全，也可以理解為該產(chǎn)業(yè)的安全度越低。因此，判斷產(chǎn)業(yè)安全與否，既可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)安全度指標(biāo)進(jìn)行直接評(píng)價(jià)，也可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)受威脅的程度進(jìn)行反推。一般情況下，后一種方法對(duì)于準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行預(yù)警，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施更具有現(xiàn)實(shí)意義。因此，本文在進(jìn)行港口產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)時(shí)，通過(guò)評(píng)價(jià)港口產(chǎn)業(yè)受威脅程度來(lái)反推港口產(chǎn)業(yè)的安全性。
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3中國(guó)港口業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)..........31
3.1港口業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀.........31
3.2港口業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用.........48
4中國(guó)港口業(yè)發(fā)展中面臨的安全威脅及原因.........55
4.1配套服務(wù)能力不足威脅港口產(chǎn)業(yè)安全.........55
4.2港口重復(fù)建設(shè)威脅港口產(chǎn)業(yè)安.........61
4.3港口產(chǎn)能過(guò)剩威脅港口產(chǎn)業(yè)安全.........63
4.4外資控制威脅港口產(chǎn)業(yè)安全.........66
5中國(guó)港口業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及實(shí)證分析.........71
5.1中國(guó)港口業(yè)安全評(píng)價(jià)的DEA模型構(gòu)建.........71
5.2中國(guó)港口業(yè)安全評(píng)價(jià)DEA模型的實(shí)證分析.........78
5.3港口業(yè)直接產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出關(guān)系的實(shí)證分析.........83

8中國(guó)港口業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的對(duì)策建議

港口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展是港口產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次遞進(jìn)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，是提升港口產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的根本。港口產(chǎn)業(yè)安全與轉(zhuǎn)型發(fā)展具有辯證統(tǒng)一的關(guān)系。港口產(chǎn)業(yè)安全是港口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的前提，轉(zhuǎn)型發(fā)展是港口產(chǎn)業(yè)安全的目標(biāo)。港口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展是世界經(jīng)濟(jì)潮流與時(shí)代發(fā)展主題，也是“新常態(tài)”下加快港口產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)港口產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的必然選擇。本部分在前文相關(guān)港口產(chǎn)業(yè)安全研究的基礎(chǔ)上，提出了中國(guó)港口業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的對(duì)策建議，主要研究?jī)?nèi)容如圖7.1所示。

8.1由自我發(fā)展向港城一體化發(fā)展轉(zhuǎn)型
臨港工業(yè)是依托港口資源或依托于港口相關(guān)優(yōu)勢(shì)而發(fā)展起來(lái)的工業(yè)，它將把部分港口碼頭生產(chǎn)線工業(yè)化，使物流過(guò)程無(wú)縫對(duì)聯(lián)，最大化節(jié)約成本和提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。如冶金工業(yè)、石油化工、木材加工工業(yè)、電力工業(yè)、水產(chǎn)行業(yè)。港口行業(yè)組織的發(fā)展是港區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要支點(diǎn)的，看看世界上發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展，港口產(chǎn)業(yè)的布局已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，也是沿海地區(qū)的使用發(fā)達(dá)的海運(yùn)業(yè)發(fā)展主要集中在大型基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的形式，也是世界公認(rèn)的成功發(fā)展的大型產(chǎn)業(yè)。港口經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)該積極轉(zhuǎn)換策略，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，建設(shè)一個(gè)大型港口，建造一個(gè)大型園區(qū)，建立大型工業(yè)、大物流的發(fā)展，分利用港口城市的位置，良好的交通、資源、基礎(chǔ)設(shè)施條件比較優(yōu)勢(shì)，如建立現(xiàn)代港口作為領(lǐng)導(dǎo)者的大交通、物流、港口工業(yè)和綜合服務(wù)體系，促進(jìn)港口工業(yè)集聚區(qū)和商業(yè)集群，形成一個(gè)獨(dú)特的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。第一，利用各種資源優(yōu)勢(shì)積極參與勞動(dòng)和世界經(jīng)濟(jì)分工協(xié)作，大力發(fā)展建筑業(yè)的規(guī)模和冶金工業(yè)基地港口產(chǎn)業(yè)集群的形成，不斷向上下游延伸，建立工業(yè)區(qū)和工業(yè)帶。第二，從分利用物流集聚效應(yīng)和成本低的優(yōu)勢(shì)，對(duì)港口開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)，出口加工區(qū)建設(shè)，自由貿(mào)易區(qū)和物流園區(qū)的幵發(fā)，大力幵展儲(chǔ)存，包裝，加工，信息服務(wù)，配送，旅游業(yè)，物流，中介服務(wù)業(yè)，運(yùn)輸，倉(cāng)儲(chǔ)的良性發(fā)展，充分發(fā)揮現(xiàn)代物流平臺(tái)在港口建設(shè)中的作用，建設(shè)區(qū)域商業(yè)中心。第三，加快港口基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高港口運(yùn)作效率。世界航運(yùn)船舶大型化，經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟化已成為世界航運(yùn)發(fā)展的趨勢(shì)，為了適應(yīng)目前的發(fā)展趨勢(shì)，港口集裝箱碼頭，應(yīng)加強(qiáng)深水航道基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

結(jié)論

物流的基礎(chǔ)是交通運(yùn)輸，構(gòu)建綜合的集疏運(yùn)體系，使各種運(yùn)輸方式能夠協(xié)同運(yùn)營(yíng)，不僅能夠保證物流體系的順暢，而且還能夠擴(kuò)大港口的經(jīng)濟(jì)腹地和物流服務(wù)范圍，對(duì)港口綜合物流的發(fā)展至關(guān)重要。歐洲一些著名的現(xiàn)代化港口都十分重視港口綜合集疏運(yùn)體系的建設(shè)。交通運(yùn)輸部門(mén)可依據(jù)港口及腹地的實(shí)際情況，區(qū)位分布，將公路運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、內(nèi)河運(yùn)輸和遠(yuǎn)洋運(yùn)輸有效的協(xié)調(diào)起來(lái)，構(gòu)成高效運(yùn)作的港口集疏運(yùn)體系，在港口綜合物流中心建設(shè)中發(fā)揮作用。港口物流的發(fā)展，應(yīng)該重視其和港口行業(yè)的互動(dòng)發(fā)展，堅(jiān)持的內(nèi)陸港口發(fā)展和工業(yè)發(fā)展相結(jié)合的手段，一方面，港口物流產(chǎn)業(yè)提供專業(yè)和高效的物流服務(wù)，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，然后帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)港興城興；另一方面，腹地和繁榮的工業(yè)城市的發(fā)展和完善將進(jìn)一步促進(jìn)港口的效率。與此同時(shí)，在發(fā)展港口物流的過(guò)程中，而且應(yīng)該始終將每個(gè)節(jié)點(diǎn)本身作為一個(gè)物流鏈系統(tǒng)的整體，從而提高采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售的運(yùn)作效率之間的聯(lián)系，作為港口物流發(fā)展的目標(biāo)和追求幵放的發(fā)展戰(zhàn)略。注意建設(shè)將港口的作為依托的基礎(chǔ)外貿(mào)領(lǐng)域，，如自由港的建設(shè)，或港口建設(shè)保稅區(qū)和保稅倉(cāng)庫(kù)，港口擴(kuò)建和與貿(mào)易相關(guān)的物流增值服務(wù)。
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參考文獻(xiàn)（略）